天津基金从业资格：投资组合管理考试试卷.docx
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天津2017年基金从业资格：
投资组合管理考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列关于LOF的说法，不正确的有__。
A．LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
B．买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍
C．深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制
D．投资者T日赎回资金，T+1日即可到账
2、__标志着我国全国性基金市场的诞生。
A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市
B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市
C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市
D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市
3、被动型基金的投资理念是__。
A．跟踪特定指数的收益
B．超越特定指数的收益
C．跟踪整体市场的收益
D．超越整体市场的收益
4、上证指数系列的第一只债券指数是__。
A．中国债券指数
B．中证全债指数
C．上证国债指数
D．上证企业债指数
5、基金的风险分析指标中，__越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。
A．行业集中度
B．标准差
C．贝塔系数
D．行业投资集中度
6、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。
A．证券登记机构
B．证券经营机构
C．中国证监会
D．证券业协会
7、关于媒体和宣传手册的应用，下列论述正确的有__。
A．宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中
B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力可以减少非理性行为的发生
C．新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分
D．通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理念
8、基金托管人的首要职责是__。
A．完成基金资金清算
B．进行基金会计核算
C．安全保管基金资产
D．监督基金投资运作
9、债券与股票的相同点包括__。
A．二者都是债权债务关系的凭证
B．二者的收益率相互影响
C．二者都是筹措资金的手段
D．二者都有较高的风险
10、在我国，社保基金主要由__组成。
A．社会保障基金
B．社会保险基金
C．企业年金
D．对冲基金
11、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。
A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利
B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料
C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任
D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
12、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基金的是__。
A．武汉证券投资基金
B．淄博乡镇企业投资基金
C．深圳南山投资基金
D．富岛基金
13、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是____
A：
签署基金合同阶段
B：
基金募集阶段
C：
基金运作阶段
D：
基金终止阶段
14、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有__。
A．《证券投资基金管理公司管理办法》
B．《证券投资基金运作管理办法》
C．《证券投资基金销售人员执业守则》
D．《证券投资基金销售管理办法》
15、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有__。
A．基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足12个月的除外
B．基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间
C．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果
D．基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩
16、基金销售机构内部控制应履行__原则。
A．健全性
B．有效性
C．独立性
D．审慎性
17、1998年中国证监会下发的____中，对基金监管的内容作出了详细的规定。
A：
《证券投资基金管理暂行办法》
B：
《证券交易所管理办法》
C：
《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》
D：
《开放式投资基金试点办法》
18、场外认购的LOF基金份额注册登记在__。
A．中国结算公司的证券登记结算系统
B．中国结算公司的开放式基金注册登记系统
C．中国结算公司的封闭式基金注册登记系统
D．中国结算公司的公司型基金注册登记系统
19、开放式基金份额持有人是__。
A．基金的发起人
B．基金投资收益的受益人
C．基金公司的出资人
D．基金运作的决策人
20、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，__应当报中国证监会备案。
A．系统投入使用
B．系统重大升级
C．年度技术风险评估的报告
D．用户密码修改
21、我国《证券投资基金法》于__开始实施。
A．2003年7月14日
B．2005年1月1日
C．2002年8月1日
D．2004年6月1日
22、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。
A．9:
30～11:
30和13:
00～15:
00
B．9:
00～11:
00和13:
00～15:
00
C．9:
30～11:
30和12:
55～14:
55
D．9:
00～11:
00和12:
55～14:
55
23、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。
A．现金分红
B．分红再投资
C．资本利得
D．买卖差价收入
24、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。
A．商业银行
B．保险公司
C．基金超市
D．独立的投资顾问
25、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的____
A：
90%
B：
95%
C：
85%
D：
80%
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。
A．1000万
B．5000万
C．1亿
D．3亿
2、____即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。
A：
资产保管
B：
资金清算
C：
会计复核
D：
投资监督
3、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的____原则。
A：
真实性原则
B：
准确性原则
C：
完整性原则
D：
及时性原则
4、在基金销售过程中，针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有__。
A．缘故法
B．介绍法
C．陌生拜访法
D．寻亲问友法
5、__的特点是在开放后投资者随时可以按基金单位净值申购和赎回，因此其营销是一个持续的过程。
A．混合基金
B．开放式基金
C．封闭式基金
D．股票基金
6、__可能导致不可控跟踪误差产生。
A．因投资者或交易人员的疏忽
B．交易成本、基金托管费、管理费等各项费用
C．交易所交易规则变化
D．资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差
7、关于开放式基金，以下说法错误的有__。
A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购
B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格
C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则
D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
8、依照《证券投资基金法》规定，基金清算后的全部剩余资产按____分配给基金份额持有人。
A：
基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例
B：
实际持有的基金资产绝对数额
C：
实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费
D：
实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款
9、下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是__。
A．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法
B．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金
C．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
D．向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法
10、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。
A．基金管理费
B．基金托管费
C．基金转换费
D．销售服务费
11、基金销售客户服务的方式包括__。
A．互联网的应用
B．自动传真、电子信箱与手机短信
C．电话服务中心
D．讲座、推介会和座谈会
12、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的__往往决定其资产管理规模的大小。
A．营销能力
B．研究能力
C．投资能力
D．风险控制能力
13、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为__。
A．封闭式基金和开放式基金
B．契约型基金和公司型基金
C．离岸基金和在岸基金
D．主动型基金和被动型基金
14、认购开放式基金的步骤通常包括__。
A．开户
B．认购
C．协调
D．确认
15、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有__。
A．契约型基金是金融信托的一种
B．信托产品的流动性比基金好
C．信托的投资门槛一般比基金高
D．信托的投资范围比基金广
16、下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是__。
A．会计核算主体是证券投资基金
B．公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任
C．会计分期细化到日
D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
17、在我国基金市场中，__承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。
A．商业银行基金代销部门
B．商业银行基金托管部门
C．基金管理人
D．基金托管人
18、基金管理公司最基本的一项业务是__。
A．基金募集
B．投资管理
C．基金销售
D．受托资产管理
19、基金销售市场细分的可测原则要求，应测算出的量化指标有__。
A．销售规模
B．客户数量
C．购买态度
D．服务意识
20、基金销售人员从事基金销售活动应当遵循__。
A．投资者利益优先原则
B．勤勉尽职原则
C．公司利益至上原则
D．诚实守信原则
21、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有__。
A．净值收益率
B．折价率
C．市场走势
D．潜在分红能力
22、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对__开展评级、评奖、单一指标排名等。
A．基金的收益和风险
B．基金管理人的预测能力
C．基金的分析研究及投资咨询
D．基金管理人的管理能力
23、买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括____
A：
支付模式
B：
收益方式
C：
有利的市场环境
D：
对流动性的要求
24、基金信息披露的作用主要体现在__。
A．有利于投资的价值判断
B．有利于降低基金运作成本
C．有利于防止利益冲突和利益输送
D．有利于提高证券市场的效率
25、下列关于证券市场的说法，正确的有__。
A．证券市场是有价证券发行和交易的场所
B．证券市场是价值直接交换的场所
C．证券市场是财产权利直接交换的场所
D．证券市场是风险直接交换的场所
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