天津基金从业资格：杜邦分析法考试题.docx
《天津基金从业资格：杜邦分析法考试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《天津基金从业资格：杜邦分析法考试题.docx（7页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
2016年天津基金从业资格：
杜邦分析法考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、货币市场基金可以投资于剩余期限小于______天但剩余存续期超过______天的浮动利率债券，其剩余期限与其他券种存在差异。
__
A．365；365
B．365；397
C．397；365
D．397；397
2、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指__。
A．基金合同
B．基金托管协议
C．基金招募说明书
D．基金上市交易公告书
3、基金销售机构的员工培训应符合__的相关要求，培训情况应记录并存档。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．基金行业自律机构
D．财政部
4、基金托管人内部控制制度的原则包括__。
A．合法性原则
B．完整性原则
C．审慎性原则
D．独立性原则
5、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。
A．中国证监会委派
B．总经理任命
C．董事会聘任
D．股东大会选举
6、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。
根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。
A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大
B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小
C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小
D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大
7、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。
A．报价单位为每份基金价格
B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则
C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍
D．申报价格最小变动单位为0.01元
8、考察基金经理投资哲学的要点有__。
A．基金经理是否追求中长期战略市场
B．基金经理是否重视公司调研
C．基金经理是否倾向于集中投资
D．基金经理是否追求绝对收益
9、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是____的运行机制。
A：
相互联系
B：
相互促进
C：
相互竞争
D：
相互制衡
10、目前，对基金信息披露进行监管的部门主要有__。
A．中国证监会
B．各地方证监局
C．证券交易所
D．中国证券业协会
11、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。
A．5
B．10
C．15
D．20
12、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起____个月内做出核准或者不予核准的决定。
A：
2
B：
3
C：
6
D：
8
13、OTC交易的衍生工具的特点有__。
A．不通过集中的交易所
B．实行分散的、一对一交易
C．通过各种通讯方式交易
D．实行集中的、一对一交易
14、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。
A．流通市场是发行市场的前提
B．发行价格受交易价格影响
C．发行市场是流通市场的延续
D．发行市场是流通市场的基础
15、道·琼斯指数股价综合平均数的编制对象是____
A：
30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票
B：
30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票
C：
20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票
D：
20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票
16、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。
A．承诺收益或承担损失
B．报中国证监会备案
C．预测收益率
D．明确提示风险
17、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。
A．T+2
B．T+3
C．T+1
D．T+7
18、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。
A．佣金
B．过户费
C．经手费
D．证管费
19、基金销售机构制定的客户服务标准，对__没有进行规范。
A．资金清算
B．服务对象
C．服务内容
D．服务程序
20、基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金公允价值
D．基金资产估值
21、下列关于基金评级的说法，错误的是__。
A．投资者在参考评级结果时，应首先考察评级机构及评级结果的合规性
B．投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩表现，而不应过多关注基金单项指标的短期排名
C．通常来说，五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的表现更优异
D．获得较高等级评价的基金未必安全，它本身可能是高风险的品种，只是在承担风险的同时获得了较高的收益
22、__的规范要求销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户，实现日清日结。
A．会计系统内部控制
B．资金清算流程控制
C．销售决策流程控制
D．基金内部环境控制
23、关于封闭式基金开户的说法，正确的是__。
A．投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金
B．每个有效证件可以开设1个以上基金账户
C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
D．购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户
24、《证券投资基金运作管理办法》规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在__个交易日内进行调整。
A．5
B．10
C．15
D．20
25、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。
A．基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法
B．为基金投资人披露基金销售机构情况
C．采取等效实名制的方式核实基金投资人身份
D．设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A．15
B．10
C．3
D．5
2、基金管理人应当自基金合同生效之日起____个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A：
3
B：
6
C：
9
D：
12
3、经中国人民银行总行批准，____于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。
A：
淄博乡镇企业投资基金
B：
武汉证券投资基金
C：
深圳南山投资基金
D：
富岛基金
4、当前我国基金营销渠道包括__。
A．保险公司
B．基金超市
C．证券公司
D．证券咨询机构
5、某日，某基金管理公司接到中国证监会有关基金投资比例的违规警告，可能是因为__。
A．该公司的某只基金，在基金名称中显示投资方向，并且有15%的非现金基金资产不属于投资方向确定的内容
B．该公司的某只基金持有一家上市公司的股票，其市值占该基金资产净值的15%
C．该公司管理的全部基金持有某一家公司发行的证券，总份额为该证券的6%
D．某只基金参与股票发行申购，所申报的金额为该基金总资产的30%
6、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。
A．32
B．40
C．50
D．80
7、下列属于利息收入的有__。
A．结算备付金收入
B．存出保证金收入
C．股利收入
D．买入返售金融资产收入
8、下面选项中属于非上市证券的是____
A：
公司债券
B：
封闭式基金
C：
金融证券
D：
凭证式国债
9、我国曾经发行过的特殊型国债主要有__。
A．定向债券
B．特别国债
C．专项国债
D．储蓄国债
10、以下属于证券市场监管手段的有__。
A．自律手段
B．法律手段
C．经济手段
D．行政手段
11、下列属于社会公益基金的有__。
A．教育发展基金
B．养老基金
C．福利基金
D．文学奖励基金
12、以下不属于债券基金投资风险的是____
A：
利率风险
B：
汇率风险
C：
提前赎回风险
D：
通货膨胀风险
13、估值方法的____是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。
A：
一致性
B：
合理性
C：
审慎性
D：
公开性
14、下列费用中，不属于基金运作费的是__。
A．开户费
B．过户费
C．审计费
D．银行汇划手续费
15、下列关于证券市场结构的说法，正确的有__。
A．按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场
B．证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场
C．证券发行市场是流通市场的基础和前提
D．证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件
16、与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是____
A：
所有权关系
B：
债权债务关系
C：
信托关系
D：
合伙投资关系
17、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为__个等级。
A．3
B．5
C．6
D．10
18、不收取申购费（认购费）、赎回费的货币市场基金的基金管理人可以从基金财产中持续计提一定比例的__。
A．佣金
B．咨询费
C．销售手续费
D．销售服务费
19、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于__。
A．有效控制不公平交易行为
B．有效控制利益输送的交易行为
C．为公司的业绩考核提供部分量化指标
D．通过分散投资降低系统性风险
20、基金市场营销的特殊性表现在__。
A．规范性
B．持续性
C．灵活性
D．适用性
21、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为__。
A．封闭式基金和开放式基金
B．契约型基金和公司型基金
C．离岸基金和在岸基金
D．主动型基金和被动型基金
22、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是____
A：
是委托人、受益人与受托人的关系
B：
基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
C：
是所有者和经营者之间的关系
D：
是相互制衡的关系
23、根据____的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。
A：
运作方式
B：
法律形式
C：
投资理念
D：
投资目标
24、基金信息披露费来源于__。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金资产
D．投资者缴纳
25、某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
升级会员 