西安交通大学18年课程考试《证券投资学》作业考核试题Word下载.docx
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C、计划、分析、选择时机、修正、评价
D、计划、选择时机、选择证券、监督
第5题,我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）
A、会员制
B、公司制
C、契约制
D、合同制
第6题,在马柯威茨均值方差模型中，由四种证券构建的证券组合的可行域是（）..
A、均值标准差平面上的有限区域
B、均值标准差平面上的无限区域
C、可能是均值标准差平面上的有限区域，也可能是均值标准差平面上的无限区域
D、均值标准差平面上的一条弯曲的曲线
第7题,一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是多少？
（）..
A、100元
B、93、18元
C、107、14元
D、102、09元
第8题,下列哪项不是债券基本价值评估的假设条件：
A、各种债券的名义支付金额都是确定的
B、各种债券的实际支付金额都是确定的
C、市场利率是可以精确地预测出来
D、通货膨胀的幅度可以精确的预测出来
第9题,证券交易的特征主要表现为（）
A、流动性、安全性和收益性
B、流动性、收益性和风险性
C、流动性、安全性和风险性
D、收益性、安全性和风险性
第10题,下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）
A、证券营业部自办资金存取
B、证券公司自办存取
C、委托银行代理资金存取
D、银证联网转账存取
第11题,上海证券交易所资金的清算和交收以_______为明细核算单位。
（）
A、会员公司在该所取得的交易席位
B、会员公司的账户
C、会员公司的客户
D、证券公司的保证金账户
第12题,从哪一年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场（）
A、1986
B、1987
C、1988
D、1989
第13题,集合竞价确定成交价的原则是（）
A、价格优先原则
B、时间优先原则
C、价格优先和时间优先原则
D、最大成交量原则
第14题,可转换债券是指在一定时期内可以兑换成________的债券（）
A、基金
B、优先股
C、任意证券
D、普通股
第15题,因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（）
A、交易性过户
B、非交易性过户
C、账户挂失转户
D、都不属于
第16题,下列不属于内慕信息的是（）
A、发行人经营政策或经营范围发生重大变化
B、发行人发生重大债务
C、持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化
D、发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动
第17题,上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是（）
A、双向过户
B、T+0交收
C、T+1交收
D、单向过户
第18题,在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是（）..
A、MACD
B、BIAS
C、RSI
D、PSY
第19题,早晨之星通常出现在（）..
A、上升趋势中
B、下降趋势中
C、横盘整理中
D、顶部
第20题,下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是（）..
A、MA
B、MACD
C、WR%
D、KDJ
第21题,传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是（）..
A、证券组合的期望收益率
B、证券组合的风险
C、证券组合的投资目标
D、证券组合的分散化程度
第22题,下列关于证券经纪商的说法错误的是（）
A、以代理人的身份从事证券交易
B、收入来源为收取的佣金
C、不承担交易中的价格风险
D、收入来源为买卖价差
第23题,一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是（）..
A、股价变化领先于赢利变化
B、股价变化滞后于赢利变化
C、股价变化同步于赢利变化
D、股价变化与赢利变化无直接关系
第24题,关于证券自营业务，说法正确的是（）
A、买卖对象为上市证券
B、主要收入为佣金收入
C、只有综合类证券公司有自营资格
D、证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
第25题,在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午_____之前将资金补入资金交收账户。
A、14点
B、15点
C、16点
D、17点
第26题,证券清算我交割、交收两个过程统称为（）
A、收付
B、登记
C、结算
D、过户
第27题,波浪理论的最核心的内容是以____为基础的。
A、K线理论
B、指标
C、切线
D、周期
第28题,贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是（）..
A、到期收益率等于票面利率
B、到期收益率大于票面利率
C、到期收益率小于票面利率
D、无法比较
第29题,有如下两种国债及各自的国债到期期限息票率：
A：
10年8%B：
10年5%上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。
从理论上说，当利率发生变化时，下列哪项是正确的？
（）..
A、债券B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度
B、债券B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度
C、债券B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度
第30题,对于B股交易说法不正确的是（）
A、上海证券交易所以1000股为一个交易单位
B、深圳证券交易所以100股为一个交易单位
C、上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
D、B股目前实行T+3回转交易制度
第31题,证券交易的原则为（）
A、公开
B、公平
C、公允
D、公正
E、信息对称
B,D
第32题,三角形形态是一种重要的整理形态，根据图形可分为（）..
A、对称三角形
B、等边三角形
C、直角三角形
D、上升三角形
E、下降三角形
D,E
第33题,证券经纪业务的特点是（）
A、业务对象的广泛性
B、交易行为的风险性
C、证券经纪商的中介性
D、客户指令的权威性
E、客户资料的保密性
C,D,E
第34题,具有明显的形态方向且与原有的趋势方向相反的整理形态有（）..
A、菱形
B、三角形
C、矩形
D、旗形
E、楔形
E
第35题,关于B股交易，说法正确的是
A、采用无纸化交易方式
B、上海证券交易所以1000股为一单位
C、深圳证券交易所以1000股为一单位
D、目前实行T+0回转交易制度
E、上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
B,D,E
第36题,证券交易的特征表现为（）
A、流动性
B、收益性
C、风险性
D、安全性
E、公平性
B,C
第37题,目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）
A、中央登记结算公司统一托管
B、证券公司法人集中托管
C、投资者指定交易
D、证券营业部托管
E、证券服务部托管
第38题,下列属于技术分析理论的有（）..
A、随机漫步理论
B、切线理论
C、相反理论
D、道-琼斯理论
E、资产组合理论
B,C,D
第39题,根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有（）
A、证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产
B、证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本
C、2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发"
证券从业人员资格证书"
D、证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金
E、证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金
B,C,D,E
第40题,内慕交易包括的行为有（）
A、内慕人员利用内慕信息买卖证券
B、内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券
C、内慕人员向他人透露内慕信息
D、非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息
E、不公平交易
第41题,与法人股不同，转配股可以进入流通市场。
A、错误
B、正确
第42题,证券管理机关工作人员可以开立股票账户。
第43题,证券交易所管理人员不得开立股票账户。
第44题,在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。
第45题,证券自营的市场风险是由于证券市场不可预见的、客观因素的变化变化所带来的风险。
第46题,存货周转率是反映公司偿债能力的指标。
第47题,深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。
第48题,证券经纪商可以为客户申购。
第49题,道氏理论认为开盘价是最重要的价格。
第50题,证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。
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