UL商业行为准则Word下载.docx
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要建立UL的诚信作风,不是某一个人的责任。
只有我们每个人每天以正确的方式工作,才能建立UL的声誉和我们的诚信风范。
KeithWilliams
总裁兼首席执行官
KeithWilliams总裁兼首席执行官
谁对UL的道德行为负责?
UL管理人员有责任在行为上遵守道德,并提倡有道德的业务环境
UL理事会、总裁以及公司管理层的其他成员都有责任在行为上遵守道德,为UL树立“高层典范”。
如果属下的员工违反本准则或触犯法律,主管人员和经理可能要承担责任。
UL的每位管理人员都必须:
以身作则,在行为上遵守道德并提倡最高道德标准
向属下员工解释遵守本准则的重要性
确保属下员工参加道德和守法培训
鼓励员工经常讨论本准则以及潜在的违规情况
对员工提出的疑虑,迅速给予正确答复
若员工出于善意而举报他们认为违反了本准则、UL政策、规则、程序以及适用法律和法规的行为,应保护他们不会遭到报复
坚持执行商业行为准则
惩戒措施
凡是违反本准则、UL政策、规则、程序以及适用法律和法规的行为,均会遭到惩戒,最严重者会被解雇。
具体的惩戒办法以当地法律、政策和规则为准,如果适用,还会包括刑事起诉。
•••••••
寻求指导和报告疑虑
如果您担心自己或他人的行为可能会违反本准则、UL政策、规则、程序、适用法律或法规,您应当迅速报告自己的疑虑并寻求指导。
您可以通过多种方式报告疑虑和寻求指导。
您可以和下列任何人和部门联系:
您的经理或主管
UL法律总顾问
人力资源部
UL的道德热线
通过网络寻求指导/报告:
UL道德办公室
如果您有问题或疑虑,可拨打UL的免费道德热线。
道德热线的工作人员均来自独立公司。
如果您愿意,在提出问题或报告疑虑时可不必提供自己的姓名。
该热线每周7天,每天24小时开放,如有需要,还可安排翻译员。
对于道德热线接到的电话,UL都会严肃对待,凡是提供给道德热线的信息,都会在法律允许的范围内予以保密。
禁止报复政策
若任何人有合理理由相信已经发生了可能违反法律、法规、UL商业行为准则、政策、规则和程序的行为,并就此提出顾虑或疑问,均不会遭到处罚或斥责。
凡是提出善意投诉、遵守UL政策、规则或程序或在调查中采取合作的员工、客户、供应商或来访者,UL均不允许对他们实施报复。
只要有关于报复行为的投诉,我们都会开展调查,并根据调查结果采取适当的惩戒措施。
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或不确定某件礼物或提议是否违反本政请与上文“寻求指导和报告疑虑”中所述的任何人员或部门联系。
UL与其他各方的关系中,有些类型的礼物和招待属于正常、正当的内容。
例根据UL关于利益冲突以及礼物和招待的政策,下列行为是可以接受的:
员工与客户或供应商之间的社交活动。
如果妥善处理,这类社交活动能够
但是,如果是某些特别活动的邀请,而UL又不能以同则应予以婉言谢绝。
晚餐或其他会议过程中接受合理的食物、点心或款待,而且次数
例如钢笔、铅笔、笔记本、日历、咖啡且不超过正常价值。
接受正常价值的招待性礼物,而且如果拒绝,可能会被人的一种侮辱。
如果礼物的估价超过了正常价值,则必须向您
以决定怎样处理该礼物。
•
除必须根据UL“记录管理政策”予以保留的信息外,不再需要的信息应当销毁。
如果您离开UL,您必须继续对UL信息保密,并在离职时将自己手中的机密文件交还给UL。
如果您对本政策有任何疑问或顾虑,请与上文“寻求指导和报告疑虑”中所述人员或部门联系。
公平竞争和反托拉斯法
UL坚决维护自由、公开竞争。
在自由市场上推行积极竞争,这符合UL的最佳利益。
在UL,我们自己做出商业决策,不需要与竞争者或供应商达成任何谅解或协议以限制竞争、操纵价格或瓜分客户、势力范围或市场。
反托拉斯和公平竞争法是一种专门的法律,因国家而异。
违反这类法律会对UL及其员工造成民事责任和刑事处罚。
我们必须避免有违公平竞争原则以及违反法律的情况。
下面是若干一般指导原则:
以客观、诚实和公平方式对待客户、竞争者和供应商
绝不可直接或间接与竞争者达成任何协议或谅解来操纵价格、瓜分客户、市场或势力范围或限制销售
不得与竞争者讨论定价、成本、生产、市场或商业策略
避免采取可能被视为欺骗或不公平的商业行为
绝不能采取任何可能被视为试图排斥现有或潜在竞争者的行为
有关公平竞争与反托拉斯法的详细信息和指导,请阅读UL的“遵守反托拉斯法指南”。
个人占用公司机会
在各种商业交往中,我们应始终维护UL的最佳利益。
我们不能占有或利用下列商业机会为自己谋利:
UL在财务上有能力加以利用的机会,及
与UL的业务有关的机会。
本政策如有例外情况,必须由您的经理或主管以及UL法律总顾问与总裁和首席执行官协商之后批准。
禁止贿赂、回扣、不当报酬和其他腐败行为
UL在全球一切业务交易中均遵循最严格的道德标准。
我们应当遵守当地的商业
习惯和市场规则,但我们不允许也不参与任何腐败性的商业做法。
UL所有员工
必须遵守美国的反贿赂和反腐败法律,以及营业所在国家的法律。
我们的政策以及世界各地的法律均禁止UL员工直接和间接以任何形式提供、支
付、索取或接受贿赂、回扣以及其他不当报酬。
UL提供的报酬或代表UL提供的
报酬始终只针对所提供的服务,且报酬金额应当合理,符合该服务的正常报酬
水平。
在向政府机构陈述国际商业交易时,我们必须始终做到准确和诚实。
提供
给海关官员或UL雇用的进出口代理商的所有信息均须做到准确和诚实。
在任何
情况下,UL员工均不得直接或间接向国外官员提供有违法律的报酬,或诱使这
类官员与UL做生意。
如需评估任何可疑的商业行为或报酬,请咨询UL的法律总顾问。
有关禁止贿
赂、回扣、不当报酬及其他腐败行为的更多信息,请查阅UL的“反海外腐败法
指南”。
销售和广告做法
我们与客户、供应商、竞争者、消费者和其他人进行公平交易。
我们不会通过操
纵、隐瞒、滥用特权信息、歪曲重要事实或任何其他不正当商业做法,取得不公
平的优势。
我们应当如实介绍我们的服务和产品。
所有广告、标签、文字和公开
陈述都必须真实。
我们不得歪曲事实或制造误导性的印象。
在谈到我们的服务
和产品时,必须有事实可证实。
UL依靠服务价值开展竞争。
我们出售的是诚信
优质的服务。
我们不得贬低我们的竞争者及其产品或服务,或对其提出不公平
的指责。
有些国家禁止在广告中对竞争者及其产品和服务进行任何比较或批评。
如需详
细了解有关适用法律,请与UL法律总顾问联系。
保护环境
我们经营业务时应当尊重和保护环境。
我们遵守经营所在国家的所有适用的环
境法律和法规。
我们必须了解自己的工作对环境有哪些影响,遵守关于有害材
料正确处理方法的规定。
如果发现有害材料与环境接触、处理不当或丢弃不当,
应当通知管理层。
有关保护环境的更多信息,请查阅UL的“全球安全手册”。
政府承包工程
UL经常担任各国地方政府或中央政府的承包商。
在与政府及其工作人员打交道
时,您可能需要遵守若干特殊法律法规。
这些法律法规可能包括关于向政府官
员提供商务应酬的指南（例如赠送礼品或请客用餐、招聘和雇用现任及前任政
府工作人员的指南,以及其他主题。
如果违反这类法律和法规,可能处以重罚。
有关与政府做生意的指南,请咨询政府事务部、法律部和/或全球采购部。
参与其他标准组织、认证组织、生产组织、贸易组织和公共安全组织的活动
UL及其员工可能会参加其他标准设定组织、认证组织、生产组织、贸易组织或
公共安全组织。
您必须获得管理层的事先批准,才能参加这类组织或在其中任
职,或在规范/标准起草委员会、工作组、标准审核委员会或政策委员会中任
职。
您必须获得总经理或主管人员和UL法律总顾问的批准。
此外,UL的技术总
监必须事先对各种技术委员会（例如NEC®
规范起草工作组的会员资格进行
审查。
有关参与行业与贸易协会活动的详细信息,请查阅“全球政府事务政策”。
多元化和包容性
多元化和包容性意味着,我们重视并尊重我们多元化团队的才华和贡献。
我们致力于建立并维持让我们的多元化团队人尽其才的环境。
骚扰和歧视
我们认为,我们必须公平对待员工、客户以及与我们交往的所有各方,尊重他们,维护他们的尊严。
为确保维护互相尊重的公平工作环境:
我们不允许以个人特征为借口对他人施以歧视或骚扰,如种族、肤色、宗教、国籍、性别、性取向、年龄或残疾。
我们不允许有任何口头、身体或视觉上的侮辱、失礼或不端行为。
例如贬低他人的种族或民族特征,或作出不受欢迎的性挑逗。
我们的雇用决定或业务决策不得以个人的种族、肤色、宗教、国籍、性别、性取向、年龄、残疾或任何其他与工作无关的状况为依据,也不得以个人是否屈从或拒绝性行为、非法活动或不道德活动为依据。
如果某人的行为令您不安,或发生骚扰行为,我们鼓励您予以举报。
平等就业机会
我们致力于促进和保持向所有员工提供平等机会的就业环境。
我们承诺:
在招聘、雇用、培训、升迁和做出所有其他就业决策时,不考虑种族、肤色、宗教、国籍、性别、性取向、年龄、残疾或任何其他与工作无关的状况。
通过培训、自我发展和公开沟通,努力扩大员工获得成功的机会。
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工作场所的健康、安全和保安
UL致力于维护工作场所的安全,这符合我们的公共安全使命。
我们要以安全、
妥善、对环境负责的方式经营业务。
我们将制订并坚持环保、健康和安全
（EHS的工作方法,创造安全的工作环境,使UL员工在工作时不会受伤。
我们每个人都必须理解和支持UL的环保、健康和安全政策,举报不符合我们政
策的方法或状况,并积极参加各种计划,确保达成我们的目标。
但凡发生事故、
伤害、不安全的行为和不安全的工作条件,我们都必须迅速向有关经理或主管
报告。
“全球安全手册”是UL所有工作场所的指导性EHS文件。
有关UL的EHS政策以及工作方法的详细信息,请查阅“全球安全手册”。
工作场所的暴力行为
为确保我们员工和工作场所的安全和福利,关键内容之一是要杜绝工作场所中
的暴力、威胁和恐吓行为。
对于针对任何员工、客户、供应商或来访者的暴力行
为,包括威胁、辱骂、恐吓或伤害行为,UL绝不姑息或纵容。
我们也不纵容任何
损害或破坏公司财产的行为。
滥用药物和酗酒
我们致力于保护员工、客户以及在工作场所中与我们接触的其他人的安全、健康
和幸福。
滥用药物和酗酒、在工作场所服用非法药物及其他与药物有关的违禁
行为,均会直接和严重威胁到我们能否建立安全、高效的工作环境。
您所在地区
的员工手册对滥用药物和酗酒有具体的规定。
身为UL员工,您必须完全遵守员
工手册中有关滥用药物和酗酒的政策。
财务会计、内部控制和审计方法
UL有一套内部控制和报告制度、内部审计部和独立的外部审计师,这一切均旨
在保护UL的资产和业务,并为UL的理事会和管理层提供准确、诚实和及时的信
息。
员工必须遵守UL内部控制制度的字面含义和内在精神,并在审计和调查活
动中充分合作。
公司系统、帐簿和记录上的所有条目都必须准确反映真实的交易情况和事件,
并遵守适用的内部会计准则和通用会计准则（GAAP。
我们不允许存在任何未
披露或无记录的资金、资产、债务或支出。
我们绝不允许提供虚假的支出报告或
考勤卡、记录虚假收入或提前记录、多报或少报已知的债务和资产、保存未披露
或无记录的资产或“帐外”资产,或延迟记录支出项目。
任何帐目均不得用来窜
改财务报告,或故意隐瞒或掩饰任何交易的真实性质。
文件、记录和业务信息的准确性
为实现UL的公共安全使命,确保业务顺利经营,我们的文件必须保持准确可
靠。
我们必须提供准确、真实的文件和记录,以符合法律和监管要求,并支持我
们的测试、认证、检验及其他业务活动。
我们每个人都有责任维护UL文件、记录
和业务信息的完整性和准确性。
我们编写的任何形式的文件和记录,包括书面
形式和电子形式,都必须准确、真实。
我们绝不能伪造文件、记录或业务信息,
例如测试报告、程序、使用UL标识的授权通知、人事记录或其他内部或外部
通讯。
如果您对UL业务信息的准确性有任何疑问或顾虑,请与上文“寻求指导和报告
疑虑”中所述人员或部门联系。
记录的管理、保留和存放
UL的政策是只保留仍然需要使用的记录,除非法律或业务需要保留更长时间。
此政策适用于UL保管的所有格式的记录,包括书面形式和电子形式的记录。
如
果您负责编写或保管任何UL记录,则您有责任了解您所保管的记录的保留期
限。
UL的记录管理政策规定了UL文件的保留期限。
请记住,客户数据的处理和
管理还有其他规则,包括客户数据的收集、储存、使用、披露和销毁。
如需更多信息,请查阅UL“记录管理政策”。
知识产权
知识产权包括很多内容,例如我们的商标、标准、商业机密、版权和专利。
UL的
知识产权对我们的公共安全使命和业务至关重要。
我们每个人都有责任保护
UL的知识产权。
我们还必须尊重和保护客户提供给我们的保密信息,包括客户
的样品和样品封装。
UL尊重他人的知识产权,除非经过客户授权,否则我们不
会使用这类知识产权。
UL商标
“圆圈中的UL”认证标识是我们的核心资产。
UL拥有UL标识,以及其他广泛认
可、对我们业务有重要意义的认证标识和商标。
UL保护我们的知识产权,并会
采取措施来履行我们的权利。
如果发现任何侵犯我们标识的行为,您必须向法
律部报告。
我们还期望您在UL保护和注册其商标的工作中提供协助。
UL商业机密
UL商业机密可能包括定价方法、销售策略、客户名单和测试规程。
在没有采取书面保密协议或许可协议等妥善的控制措施时,我们不得披露商业机密或允许第三方使用我们的商业机密,这会损害我们的机密知识产权。
我们只能将商业机密用于公司的业务用途,即使在公司内部,除非确有必要知道,否则也不得披露。
未经对方明确书面同意,我们绝不能使用第三方的商业机密。
对于客户允许我们使用的知识产权,我们应当像对待自己的知识产权一样,予以小心谨慎的保护。
UL版权
UL已经出版了800多种UL安全标准。
UL拥有这些标准以及其他重要文件的版权。
如有必要,UL鼓励及时对我们的所有版权进行版权注册,包括我们安全标准的版权。
未经UL标准事务副总裁批准,UL员工不得发送含有标准资料的电子邮件或电子邮件附件。
UL员工不得复印或分发含有UL标准的资料。
UL专利
您在工作期间利用公司资源、信息和时间创造的发明、改进和想法均是重要的知识产权,属于UL所有。
这些发明、改进和想法可能有多种形式,例如测试设备、软件、系统和业务方法。
如有此类发明、改进和想法,您必须以书面形式向UL做出说明。
如果UL决定采取措施来保护这类知识产权,例如为测试设备或新的业务流程申请专利,您应当予以合作。
请记住,对于客户享有专利或正在申请专利的知识产权,您也必须予以保密。
如果发现任何侵犯UL或其他人知识产权的事件,请按上文“寻求指导和报告疑虑”中所述的方法予以举报。
出口管制和技术转让
有些国家的法律禁止向其他国家转让若干类技术。
UL不允许转让禁止转让的
技术,也不参与这类转让。
对外沟通及与政府沟通
与媒体接触
我们都是UL的代表。
凡是对媒体或公众披露的信息,都必须准确、完整,并符合UL的政策。
媒体业者可能会要求您提供关于UL某些方面或我们业务的信息,或要求您对此做出评论。
对此类问题切勿回答——即使记者表示对您的评论“不作记录”。
相反,您必须立即通知您的经理、UL媒体关系部或您当地的联络部。
媒体关系部会与UL内适当的人员共同提供得体的答复。
如果您想代表UL在媒体上撰写文章或新闻,该文章或新闻必须经过UL媒体关系部的审查和批准。
与政府接触
UL非常重视我们与政府机构的良好关系。
UL承诺遵守当地法律、法规和规范,与我们经营所在国家的政府官员开展公平、诚实的合作。
在我们的日常业务中,我们需要经常与政府机构接触。
如果政府代表或监管机构的代表与您联系,要求您提供信息（未对公众开放的信息或接受检查,您不可与该政府代表深谈,而应该立即将其引见给UL法律总顾问、您当地的总经理或政府事务部。
如果政府代表向您询问有关税务的问题,您不可与该政府代表深谈,而应该立即将其引见给UL的财务总监。
有关与政府接触的详细信息,请查阅“全球政府事务政策”。
UL的政治活动
作为一个免税的美国组织,UL不能参与任何一级政府的任何形式的党派政治Array
活动。
违反此规则可能导致高额罚款,甚至导致UL丧失美国的免税资格。
美国的UL员工不得代表UL提供政治捐赠或支出。
未经UL法律总顾问批准,我们不得在与任何选举、候选人、政党大会或推选公职候选人的政党预备会议有关的政治会议上提供UL的设施、设备或人员。
凡政府官员和/或其下属的来访,或其他政要的来访,均应由政府事务办公室进行协调。
游说
UL可在美国和全球各地从事游说活动。
但由于我们在美国的免税地位,我们的游说活动有若干限制。
根据美国税法第501节（c条第（3项的规定,UL之类的组织不得将其“大部分”支出用于游说活动。
实际上,UL可以从事某些游说活动（藉此影响立法,但在游说活动中的支出过高会损害我们的免税地位。
在从事与法律、法规或政府机构制订规则有关的游说活动之前,请咨询政府事务办
公室。
独立承包商、顾问和分包商——一般而言,“独立承包商”拥有自己的商业标准。
虽然UL无法控制他们的行为,但如果这些人员或组织从事违法或不道德的活动,可能会影响UL的业务和声誉,我们就不能继续与他们保持业务往来。
独立承包商应当由当地的总经理/主管和全球采购部批准。
有关与第三方订约的更多信息和指导,请与全球采购部联系。
使用公司资产
UL的资产必须用于为公司谋利。
我们尊重并保护公司的资产,包括设施、存货、办公用品和设备。
身为公司雇员,我们应当保护公司的这些资产,严格用于正当的业务用途,管理层另有批准者除外。
我们不得将UL资产用于不正当的用途,为他人或自己谋取利益。
使用公司名称或影响力
UL的名称和意见深受消费者、政府官员、同业和其他人的信任与重视。
我们不得以个人名义将UL的名称或影响力用于个人用途,或授权他人这样做。
如果您公开表示您自己的观点（书面或口头,您必须确保让受众明白您所说的只是自己的观点,而不是UL的观点。
使用互联网、内联网和其他电子媒介
员工必须以负责任的适当方式使用UL的所有通讯系统,例如电子邮件、内联网、互联网、电话、语音邮件和其他电子通讯方式,只能用于合法用途,并且必须遵守当地员工手册中所述的UL电子通讯政策。
一般而言,员工偶尔可以将公司电话、语音邮件、传真机和电脑网络用于个人用途,但前提是其次数和费用不得过度,不得干扰公司业务或影响我们履行工作的能力。
我们应始终以正确的方式使用UL的通讯系统进行交流。
在使用UL的通讯系统时,您要记住这些系统并非总是能够保密。
您还应当采取一些防范措施来保护信息资源。
例如,您不得在手机通话或电子邮件中讨论敏感话题,您的电脑和敏感文件应当有密码保护。
备注
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