下半年证券从业资格考试历年真题总汇编.doc
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2012年证券从业资格考试历年真题汇编
1：
某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5．00、8．00、4．00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。
某交易日，这三种股票的收盘价分别为9．50元、15．00元、8．50元。
设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）。
A:
193885B:
1938．86C:
1939．84D:
1938．84√
2：
按照规定，下列论述不正确的是（）。
A:
发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B:
上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行√
C:
证券承销采取代销或包销方式
D:
发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
3：
证券经纪商的收入来源是（）。
A:
买卖价差B:
股利和利息C:
佣金√D:
税利
4：
（）股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资殷。
A:
AB:
H√C:
ND:
S
5：
证券投资基金资产的名义持有人是（）
A:
基金投资者B:
基金管理人C:
基金托管人√D:
基金监管人
6：
按募集方式分类，有价证券可以分为（）。
A:
公募证券和私募证券√B:
政府证券、金融证券、公司证券
C:
上市证券与非上市证券D:
股票、债券和其他证券
7：
证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。
A:
中国证券登记结算有限责任公司√B:
商业银行
C:
证券交易所D:
证监会
8：
新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的（），在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。
A:
50％B:
60％C:
70％√D:
80％
9：
在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是（）。
A:
证券发行人B:
证券投资者√C:
证券中介机构D:
监管部门
10：
下不属于衍生证券投资基金的是（）。
A:
期权基金B:
黄金基金√C:
期货基金D:
认股权证基金
11：
长期国债的偿还期一般在（）。
A:
1年以上B:
3年以上C:
5年以上D:
10年或10年以上√
12：
为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的（）。
A:
2％～4％B:
1％一5％C:
5％～IOOA√D:
10％～15％
13：
按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券：
A:
募集方式B:
是否在证券交易所挂牌交易√
C:
证券所代表的权利性质D:
证券发行主体的不同
14：
（）是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。
A:
现金股息B:
股票股息√C:
资本利得D:
财产股息
15：
具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是（）。
A:
依法成立3年以上B:
60周岁以内注册会计师不少于40人
C:
合伙会计师事务所净资产不低与100万元D:
必须经税务部门批准√
16：
2005年对《证券法》进行修订，不是其修订内容的是（）。
A:
完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B:
加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险
C:
加强对大投资者权益的保护力度√D:
完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
7：
下列不属于部门规章的是（）
A:
《上市公司收购管理办法》B:
《上市公司证券发行管理办法》
C:
《证券发行与承销管理办法》D:
《证券法》√
18：
利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（）。
A:
借贷资金市场利率水平B:
筹资者的资信C:
债券期限长短D:
资金使用方向√
19：
基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。
A:
投资标的划分B:
投资目标划分
C:
基金的组织形式不同D:
是否可自由赎回和基金规模是否固定√
20：
新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至（）万元。
A:
1000B:
2000C:
3000√D:
4000
21：
基金资产净值是指基金资产总值减去（）
A:
负债√B:
银行存款本息C:
各类证券的价值D:
基金应收的申购基金款
22：
根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A:
选择权的性质B:
合约所规定的履约时间的不同√
C:
金融期权基础资产性质的不同D:
协定价格与基础资产市场价格的关系
23：
有价证券是（）的一种形式。
A:
真实资本B:
虚拟资本√C:
货币资本D:
商品资本
24：
如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为405i，则转换价格为（）元。
A:
5B:
25C:
50√D:
100
25：
建业股息是（）。
A:
公司当期盈利B:
对公司未来盈利的预分√C:
公司的借款D:
公司前期未分配利润
26：
在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A:
股票B:
公司债券C:
商业票据D:
金融证券√
27：
下列不是证券发行市场上的投资者的是（）。
A:
人民银行√B:
商业银行C:
保险公司D:
社会团体
28：
（）一般将25％一50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A:
平衡型基金√B:
收入型基金C:
成长型基金D:
封闭式基金
29：
股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指（）。
A:
每股股票的实际卖出价B:
每股股票在当日的市价
C:
每股股票当日的实际交易价D:
每股股票所代表的实际资产的价值√
30：
关于证券市场下列说法错误的是（）。
A:
证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心√
B:
根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场
C:
证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
D:
证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体
31：
不动产抵押公司债用作抵押的财产价值（）发生的债务额。
A:
必须小于B:
必须等于C:
必须大于D:
不一定等于√
32：
从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得（）的许可。
A:
中国证监会√B:
当地政府C:
人民银行D:
民政部
33：
对我国社保基金认识不正确的是（）。
A:
其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨人资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
B:
根据全国社会保障基金理事会2006年年报数据，截至2006年底，资产规模达到2827．6亿元人民币，其中证券市场相关投资约占1／3√
C:
其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
D:
确定从2001年起新增发行彩票公益金的80％上缴社保基金
34：
在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是（）。
A:
证券交易所B:
证券登记结算公司√C:
发行证券的公司D:
证券公司
35：
下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。
A:
证券市场是价值直接交换的场所B:
证券市场是财产权利直接交换的场所
C:
证券市场是价值实现增值的场所√D:
证券市场是风险直接交换的场所
36：
20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（）。
A:
美国√B:
英国C:
法国D:
德国
37：
优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。
A:
参与优先股B:
累积优先股√C:
可赎回优先股D:
股息率可调整优先股
38：
基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是（）的运行机制。
A:
相互联系B:
相互促进C:
相互竞争D:
相互制衡√
39：
我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25％X上。
公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A:
5％B:
10％√C:
15％D:
20％
40：
股票实质上代表了股东对股份公司的（）。
A:
债权B:
物权C:
产权D:
所有权√
41：
2006年2月9日，中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和（）完成首笔交易。
A:
中国农业银行B:
中国光大银行√C:
中国建设银行D:
中国民生银行
42：
外汇期货交易自1972年在（）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。
A:
纽约交易所B:
欧洲交易所C:
芝加哥商业交易所√D:
伦敦国际金融期权货交易所
43：
日本把专营证券业务的金融机构称为（）。
A:
证券公司√B:
投资银行C:
证券有限责任公司D:
商业银行
44：
我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资．但仅限于投资（）。
A:
国债√B:
股票C:
基金D:
证券衍生产品
45：
对社会公益基金认识不正确的是（）。
A:
将收益用于指定的社会公益事业的基金
B:
福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金√
C:
我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值
D:
社会公益基金属于基金性质的机构投资者题目
46：
债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（）。
A:
真实资本B:
虚拟资本√C:
财产直接支配权D:
实物直接支配权
47：
目前，能在上海证交所进行交易的债券是（）。
A:
实物债券B:
记账式债券C:
凭证式债券√D:
以上都不能
48：
目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是（）。
A:
金融互换B:
金融期权C:
金融期货D:
结构化金融衍生工具√
49：
下列关于债券的性质阐述，不正确的是（）。
A:
债券是一种真实资本√B:
债券反映和代表一定的价值
C:
债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
D:
债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权
50：
根据《中华人民
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