台湾省证券从业资格《证券投资基金》：基金净值公告模拟试题.docx

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台湾省2017年证券从业资格《证券投资基金》：

基金净值公告模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、我国证券投资分析师的服务范围不包括__。

A．一级市场上涉及上市公司收购的财务顾问服务

B．二级市场投资分析眼务

C．一级市场上涉及上市公司兼并重组的财务顾问服务

D．拟上市公司的辅导

2、基金托管人与管理人之间是__关系。

A．监管者与经营者

B．所有者与监管者

C．经营者与监管者

D．委托者与受托者

3、某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则股利收益率是__。

A．3%

B．4%

C．5%

D．6%

4、在我国，依照法定条件和法定程序对发行人的股票发行申请文件做出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定，并出具相关文件的机构是__。

A．证券公司

B．发行审核委员会

C．中国证监会

D．证券交易所

5、__为组合业绩评估者提供了实现“既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小”的基本原则的多种途径。

A．因素模型

B．资本资产定价模型

C．马柯威茨均值方差模型

D．套利模型

6、保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。

这种策略称为（）。

A．购买一持有战略

B．恒定混合战略

C．投资组合保险战略

D．指数化战略

7、下列各项不属于证券投资系统风险的是__。

A．本币汇率贬值

B．行业普遍经营不景气

C．通货膨胀率逐年提高

D．发生金融危机

8、关于股份公司分立，下列说法正确的是__。

A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立

C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续

D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。

公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单

9、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。

A．人民银行

B．商业银行

C．保险公司

D．社会团体

10、作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是__。

A．股票股息

B．负债股息

C．财产股息

D．建业股息

11、基金托管人应当具备的条件有__。

A．总资产和资本充足率符合有关规定

B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

C．有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施

D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

12、公司债券每张面值__元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。

A．1

B．10

C．100

D．1000

13、在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了__外，都属于其自律管理内容。

A．制度建设

B．法律制度

C．内部监察

D．行业检查

14、发行人应披露交易金额在__万元以上，或虽未达到但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

A．100

B．200

C．300

D．500

15、下列不属于证券公司从业人员的是__。

A．从事投资咨询业务的专业人员

B．相关部门的管理人员

C．证券公司司机

D．从事自营业务的专业人员

16、临时停市__。

A．由国务院决定，证券交易所执行

B．由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行

C．由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构

D．由证券交易所决定，并报告当地地方政府

17、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示__。

A．本人身份证

B．书面委托书

C．持股凭证

D．本人身份证和持股凭证

18、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。

A．对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖

B．可以买卖可转换债券

C．可以买卖政府债券和金融债券

D．只可用自有资金投资证券

19、“市场永远是错的”这种对待市场的态度属于__

A．基本分析流派

B．技术分析流派

C．心理分析流派

D．学术分析流派

20、按__划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品（其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系）、汇率联结型产品、商品联结型产品。

A．联结的金融基础产品

B．收益保障性

C．发行方式

D．价格决定方式

21、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。

A．最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长

B．最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长

C．最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长

D．最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长

22、在证券经纪业务营销中，客户服务中的__是证券经纪业务服务的核心。

A．交易通道服务

B．有形服务

C．信息咨询服务

D．技术服务

23、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为__。

A．公募基金和私募基金

B．开放式基金和封闭式基金

C．在岸基金和离岸基金

D．公司型基金和契约型基金

24、T+1规则最早见于__。

A．2001年1月

B．2001年6月

C．2002年1月

D．2002年6月

25、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。

A．定向资产管理业务 

B．限定性集合资产管理计划 

C．非限定性集合资产管理计划 

D．专项资产管理业务

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。

A．特定目的信托收购机构

B．贷款服务机构

C．发起机构

D．资金保管机构

2、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A．无偿送股比例

B．有偿送股比例

C．有效送股比例

D．约定送股比例

3、基金管理公司股东出资转让时，受让方拟成为第一大股东的，应当符合以下条件（）。

A．实收资本不少于3亿元

B．经营状况良好，无不良记录

C．属于依法设立的证券公司、信托投资公司

D．中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

4、下列有关资本成本的说法中，错误的是（）。

A．在比较各种筹资方式时，使用个别资本成本

B．资本成本的本质是企业为筹集和使用资金而实际付出的代价

C．在进行资本结构决策时，使用加权平均资本成本

D．在进行追加筹资决策时，使用边际资本成本

5、某投资者投资100000元场外认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为__份。

A．99009.99

B．99009.90

C．99000

D．100000

6、上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过__派发各上市公司的股息红利业务。

A．交易清算系统

B．交易系统

C．各证券公司

D．各银行

7、美国的第一个证券交易所是__。

A．纽约证券交易所

B．费城证券交易所

C．美国证券交易所

D．太平洋证券交易所

8、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。

A．实物债券

B．凭证式债券

C．记帐式债券

D．票券式债券

9、专业的证券投资咨询机构、资信的评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务__年以上经验。

A．1

B．2

C．3

D．5

10、下列各项属于信息披露自律性规则的是__。

A．《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

B．《交易型开放式指数基金业务实施细则》

C．《上市开放式基金业务规则》

D．《基金投资组合报告的编制及披露》

11、基金管理公司设立的组织机构有（）。

A．股东会

B．董事会

C．监事会

D．工会

12、内地企业在香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于______，上市时的预期市值也不得少于______万港元。

（）

A．10%；3000

B．15%；3000

C．15%；5000

D．10%；5000

13、下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的论述错误的是__。

A．一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大

B．一般而言，以外币为基准，汇率上升，本币升值，从而使得证券市场价格上升

C．由于巨大的外贸顺差和外汇储备，在汇率制度改革后，人民币出现了持续的升值

D．人民币升值对内外资投资于中国资本市场产生了极大的吸引力

14、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的__，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

A．风险预警指标

B．风险监控阀值

C．敏感性指标

D．风险测量阀值

15、关于公司股份收回，下列说法正确的是__。

A．无偿收回是指股份有限公司无偿地收回已经分派的股份

B．有偿收回又称“收买”、“回购”，是指股份有限公司按一定的价格从股东手中买回股份

C．公司减少公司资本，可能会影响该公司的股票在市场上的价格

D．公司减少公司资本，不会影响该公司的股票在市场上的价格

16、长期借款筹资与长期债券筹资相比，其特点是__。

A．筹资弹性大

B．筹资费用大

C．筹资弹性小

D．债务利息高

17、目前，我国封闭式基金的存续期大多在__年左右。

A．5

B．10

C．15

D．20

18、对重置成本进行估算时，__是指按资产成本的构成，把以现行市价计算的全部购建支出按期计入成本的形式，将总成本区分为直接成本和间接成本来估算重置成本的一种方法。

A．直接法

B．功能价值法

C．物价指数法

D．间接法

19、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。

A．自营性买卖

B．代理证券发行

C．代理证券买卖

D．其他咨询业务

20、《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的__。

A．60%

B．50%

C．40%

D．30%

21、敏感性法、波动性法的缺陷是__。

A．不能回答有多大的可能性会产生损失

B．无法度量不同市场中的总风险

C．不能将各个不同市场中的风险加总

D．都是利用统计学原理对历史数据进行分析

22、基金公司会员部的职责包括__。

A．负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作

B．组织推动基金管理公司会员诚信建设，管理诚信信息

C．调查、收集、反映业内意见和建议，研究、论证业内相关政策与方案

D．负责基金业务数据统计分析，组织影子定价和权证估值

23、下列属于定向资产管理业务标的的是__。

A．房屋

B．土地

C．古董

D．证券投资基金份额

24、以追求当期高收入为基本目标的基金被称为__基金。

A．收入型

B．平衡型

C．指数型

D．成长型

25、证券专营机构在英国称__。

A．投资银行

B．商人银行

C．证券公司

D．证券商