证券基础知识多项选择训练Word格式.docx

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12、《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有（BCD）P306

A、明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户；

B、明确了证券公司客户资产的性质；

C、对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定；

D、明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

13、下列关于首次公开发行股票并在创业板上市的条件，说法正确的是（ABC）P202

A、定量业绩指标之一为：

最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年

营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率不低于30%；

B、发行人最近3年内不存在损害投资者合法权益的重大违法行为

C、发行人应当持续经营3年以上

D、有限责任公司整体变更为股份有限公司的，持续经营时间应当从变更之日起

计算

14、下列关于证券从业人员监管的表述中，正确的有（ACD）P332

A、对高级管理人员的任职资格实行核准制；

B、对董事、监事实行备案制

C、对一般从业人员，授权中国证券业协会管理

D、对保荐代表人实行注册制

15、中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（ABD）P244

A、禁止相互持股；

B、禁止存在竞争关系的同类业务

C、子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权

D、证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益

16、以下对地方政府债券描述正确的是（ABCD）P88

A、地方政府债券可以称为地方公债或地方债

B、地方政府债券的发行主体是地方政府

C、地方政府债券可以分为一般债券和专项债券

D、近几年，我国国债发行总规模中有多少是中央政府代地方政府发行的债券

17、金融机构高杠杆运作体现在（ABCD）P24

A、投资具有高杠杆属性的衍生产品

B、保证金交易制度

C、自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数；

D、无节制地开发过度打包的产品

18、我国《公司法》对公司治理结构的规范，是通过明确（BCD）的权利与职责来实现的P297

A、理事会B、监事会C、董事会D、股东大会

19、影响股票价格的政治因素一般包括（BCD）P57

A、货币政策B、政权更迭C、战争D、国际社会政治、经济的变化

20、我国银行间债券市场的主要职能是（ABCD）等P205

A、提供网上票据报价系统

B、提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

C、办理外汇交易的资金清算、交割、负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督

D、提供银行间外汇交易，人民币同业拆借，债券交易系统并组织交易

21、通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（ABC）P143

A、现货交易B、远期交易C、期货交易D、期权交易

22、按照联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（ABCD）等种类P182

A、利率联结型产品B、汇率联结型产品

C、股权联结型产品D、商品联结型产品

23、金融中介机构积极参与金融衍生工具发展的主要原因是（BCD）P142

A、逃避监管

B、金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债状况

C、金融衍生工具业务能带来手续费收入

D、金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源

24、ETF和LOF不同之处在于LOF（ABC）P120

A、不一定采用指数基金模式

B、以现金形式申购和赎回；

C、可以在场外市场进行基金份额申购赎回

D、可以在交易所进行基金份额交易

25、证券市场禁入措施的类型包括（ABD）P314

A、3—5年的市场禁入措施B、5—10年的市场禁入措施

C、1—3年的市场禁入措施D、终生的市场禁入措施

26、对于发行人而言，发行存托凭证的优点主要是（BCD）P173

A、筹集本币资金；

B、发行成本低C、上市手续简单D、筹资能力强

27、《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（AD）P348

A、证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的人员

B、上市公司董事、监事、高级管理人员

C、证券交易所管理人员，业务人员

D、证券公司管理人员，业务人员

28、证券市场一体化趋势具体表现为（ABCD）P19

A、个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资

B、交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷

C、全球资产配置成为流行的趋势

D、海外发行主权债务工具的规模非常巨大。

29、下列表述中，符合我国《公司法》关于公司股东权利的规定是（ABCD）P60

A、持有的股份可以依法转让B、查阅股东名册

C、查阅公司章程D、对公司的经营管理提出质询

30、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有（ABCD）P34

A、允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务；

B、加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司；

C、外国证券机构驻华代表处可以成为中国证券交易所的特别会员

D、外国证券机构可以直接从事B股交易

31、下列行为中，属于欺诈客户行为的有（ABCD）P329

A、违背客户委托为其买卖证券

B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；

C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

D、利用传播媒介或其他方式提供，传播虚假或误导投资者的信息

32、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（ABCD）P71

A、发行人是借入资金的主体；

B、投资者是出借资金的主体

C、发行人必须在约定的时间还本付息；

D、债券反映了发行者与投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证

33、下列对我国目前资产证券化产品特点的描述，正确的是（BCD）P181

A、通常采取短期投资策略B、以大宗交易为主

C、通常采取买入并持有到期策略D、投资主体主要是各类机构投资者

34、划分封闭式基金和开放式基金的依据是（AB）P114

A、基金规模是否固定B、基金是否可以自由赎回

C、基金的投资标的D、基金的组织形式

35、随着金融市场的发展，多数政府债券具备了（AC）P80

A、金融商品的职能B、凭证证券的特征

C、信用工具的职能D、债券的一般特征

36、证券业从业人员行为准则要求从业人员（）P349

A、不得损害所在机构的合法权益

B、不得从事与其履行职责有利益冲突的业务

C、不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券

D、不得接受代理客户买进或卖出证券的委托

37、中国证券业协会的职责包括（ABCD）P342

A、维护会员合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求

B、教育和组织会员遵守法律法规

C、对会员之间，会员与客户之间的证券业务纠纷进行分解

D、监督、检查会员行为

38、沪深300指数的成分股的选择标准是（ABCD）P211

A、非ST、ST股票、非暂停上市股票

B、公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件，财务报告无重大问题

C、上市交易时间超过一个季度（流通市值排名前30位除外）

D、股票价格无明显的异常波动或市场操纵

39、证券公司应当按照经核准的资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，向客户披露或介绍（）P253

A、集合计划的一般风险B、业务规划

C、集合计划的产品特点D、证券公司的业务资格

40、关于股票，下列表达正确的有（BD）

A、股票属于物权证券B、股票是一种虚拟资本

C、股票属于债权证券D、股票是证权证券

41、政府债券的（ABD）关系着一国的政治、经济发展的全局。

A、发行规模B、期限结构C、票面形式D、未清偿余额

42、证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发（ACD）等证券权益。

P279

A、红股B、实物C、股息D、利息

43、证券投资基金的资产总值包括（ABCD）P128

A、基金拥有的各类证券的价值；

B、银行存款本息

C、基金应收的申购基金款;

D、其他投资的价值

44、关于证券的发展历史，以下说法正确的有（BCD）P17

A、美国第一个证券交易所是纽约证券交易所；

B、20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券；

C、证券市场初期主要交易政府债券

D、证券化率的提高是证券市场加速发展阶段重要标志

45、套期保值的基本类型是（BD）P153

A、对应套期保值B、空头套期保值

C、对冲套期保值D、多头套期保值

46、以下属于货币证券的有（BCD）P2

A、金融债券B、银行汇票C、商业本票D、商业汇票

47、赋予公司普通股股东优先认股权的目的是（AB）P61

A、保证普通股股东在公司中保持原有的持股比例；

B、保护原普通股股东的利益和持股价值

C、公司权益的增加

D、公司资产的增值

48、根据证券化产品的金融属性不同，可以分为（ABC）P176

A、债权型证券化B、股权型证券化

C、混合型证券化D、货币类证券化

49、以下不属于抵押证券的是（ACD）P95

A、收益公司债B、保证公司债C、不动产抵押公司债D、信用公司债

50、下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（ABCD）P323

A、上市公司B、从事证券服务业务的资产评估机构

C、证券发行人D、从事证券服务业务的投资咨询机构

51、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点，可以分为（ABCD）P140

A、金融远期合约B、金融期货

C、金融期权和金融互换D、结构化金融衍生工具

52、关于地方政府债券，以下说法正确的是（）

A、专项债券的偿还通常以本地区的财政收入作为担保；

B、一般债券的偿还通常以本地区的财政收入作为担保；

C、专项债券的偿还通常以项目建成后的收入作保证；

D、一般债券的偿还通常以项目建成后的收入作保证；

53、债券按其券面形态可分为（BCD）P77

A、附息债券B、实物债券C、凭证式债券D、记帐式债券

54、我国《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责包括（ABCD）等。

P123

A、编制中期和年度基金报告

B、召集基金份额持有人大会

C、及时向基金份额持有人分配收益

D、对所管理的不同基金财产分别管理，分别记帐

55、封闭式基金的交易价格（ACD）P115

A、会出现溢价或折价现象B、完全取决于基金份额资产净值

C、受市场供求关系影响D、并不必然反映基金份额资产净值

56、我国《证券法》规定，证券公司经营（ABD）等业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

P242

A、证券投资咨询B、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

C、证券资产管理D、证券经纪

57、远期利率协议指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付（BD）的远期协议。

P145

A、名义利率B、浮动利率C、实际利率D、固定利率

58、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权的种类有（ABCD）P162

A、货币期权B、利率期权C、金融期货合约期权D、股权类期权

59、证券投资基金与股票、债券的区别在于（BCD）。

P112

A、筹资规模不同B、反映的经济关系不同

C、所筹集资金的投向不同D、风险水平不同

60、以下说法，正确的有（ABC）P47

A、上市公司每股增发价格通常高于增发前每股净资产；

B、上市公司配股价通常低于市场价格；

C、上市公司转增股本会引起发行在外的总股数的变动；

D、上市公司回购股本后，按现行规定，不允许注销；

61、证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（AC）P244

A、最近一年净资本不低于12亿元

B、最近6个月风险控制指标持续符合要求

C、设立子公司经营经纪业务的证券公司，最近一年的经营该业务的市场占有率

不低于行业中等水平

D、设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近二年经营该业务的市场

占有率不低于行业中等水平。

62、与国内债券相比，国际债券具有（ABD）等特点。

P102

A、存在汇率风险B、发行规模大C、存在信用风险D、资金来源广

63、证券市场诚信制度规范体系的构成包括（ABCD）P333

A、证券法；

B、公司法；

C、证券市场禁入规定；

D、行业自律准则和业务规则

64、证券公司自营业务的内部控制应重点防范（ABCD）等风险。

P264

A、规模失控B、决策失误C、内幕交易D、账外自营

65、按收益保障性分类可将结构化金融衍生产品分为（ACD）P182

A、非收益性保障型B、保证最高收益型C、保本型D、保证最低收益型

66、影响股票价格变动的基本因素包括（ABC）P50

A、宏观经济与政策因素B、行业与部门因素

C、公司经营状况D、人为操纵因素

67、证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（ABCD）严格分离P252

A、账户B、信息C、资金D、人员

68、证券公司股东存在（ABCD）等违法违规行为的，董事会应及时报告并责令纠正。

P260

A、虚假出资B、出资不实C、抽逃出资D、变相抽逃出资

69、我国《证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括（AD）P329

A、事后处理B、行政干预C、谈话提醒D、事前监管

70、美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机让人们对（BCD）有了更为深刻的认识。

P24

A、金融衍生工具的高回报B、金融机构高杠杆经营的危害性

C、金融风险的复杂性D、金融衍生产品的风险性

71、我国境内居民个人可以用（BCD）从事B股交易P67

A、外币现钞B、从境外汇入的外汇资金

C、外币现钞存款D、外汇现汇存款

72、我国现行法规规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ABCD）等情形。

P134

A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%；

B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的

10%；

C、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；

D、中国证监会规定禁止的其他情形

73、下列关于ETF的表述，正确的是（ABCD）P118

A、ETF的申购是用一揽子股票换取ETF份额；

B、ETF的基金份额是可变的；

C、赎回是换回一揽子股票而不是现金；

D、ETF是一种在交易所上市交易的基金

74、政府债券的举债主体主要包括（AC）P80

A、地方政府B、国有企业C、中央政府D、国有金融机构

75、国际证券交易所组织认为，金融衍生工具的风险有（ABCD）P138

A、运作风险B、结算风险C、市场风险D、信用风险

76、可以作为证券发行人的机构主要包括（ABC）P7

A、公司B、政府和政府机构C、金融机构D、慈善机构

77、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（ACD）P162

A、美式期权B、修正的欧式期权C、欧式期权D、修正的美式期权

78、近年来我国发行制度改革的主要举措有（BCD）等

A、股票发行实行审批制B、强化证券发行的市场约束

C、发行定价机制市场化D、发行审核制度透明化

79、中国证券业协会履行的职能可以概括为（ABC）P341

A、服务B、传导C、自律D、监管

80、证券投资基金具有（AB）等特点P110

A、分散风险B、专业理财C、自律D、监管

81、股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有（CD）

A、向二级市场投资者配集方式

B、向个人投资者定向配售

C、对一般投资者上网发行和法人配售结合的发行方式

D、上网定价发行方式

82、关于股票和债券，以下说法正确的是（ABD）P78

A、收益率相互影响B、同属筹资手段C、具有相同的权利D、同属有价证券

83、利用金融期权进行套期保值的效果是（AB）P161

A、可在相当程度上保持价格有利变动带来的利益

B、可避免价格发生不利变动造成的损失

C、在避免价格不利变动造成损失的同时必须放弃有利变动可能获得的利益

D、无论价格发生不利变动或有利变动均能获得超额收益

84、20世纪80年代全球金融自由化的主要内容包括（ABCD）P141

A、放弃外汇管制

B、开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

C、取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化

D、打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉，互相自由渗透，鼓励银行综合发展。

85、金融期货交易与金融现货交易相比，在（ABCD）方面均不同P146

A、结算方式B、交易目的C、交易方式D、交易对象

86、下列事项中属于股东大会依法行使的权利是（AD）P原教材48

A、审议批准董事会报告B、确定公司年度审计方案

C、拟定公司基本管理制度D、审议批准公司的年度财务预算

87、与现货市场投机相比较，期货市场投机的不同是（AD）P156

A、具有更高的风险性B、期货市场实行T+1清算制度，可以进行日内投机

C、具有较低的风险性，D、期货市场实行T+0清算制度，可以进行日内投机

88、债券收益的表现形式有（AC）P229

A、资本损益B、本金收入C、利息收入D、红利收入

89、证券经营机构的欺诈客户行为包括（ABCD）P329

A、挪用客户账户资金

B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C、违背客户的委托为其买卖证券

D、以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖

90、公司发行可转换公司债券一般要经过（）决议通过才能发行

A、股东大会B、董事会C、监事会D、职工大会

91、以下关于证券市场产生的表述正确的有（ABCD）P16

A、股份公司的建立，为证券市场的产生提供了现实基础

B、社会化大生产对资金的巨额需求促进了证券市场的产生

C、相对商品经济而言，证券市场的历史短暂得多

D、在自给自足的小产社会中，不可能存在证券市场

92、下列关于优先股票的表述正确的是（AC）P62

A、优先股票的股息率一般是事先固定的

B、优先股票的具体优先条件由《证券法》规定

C、优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的的所有权

D、优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权

93、按照衍生工具的产品形态分类，金融衍生工具可以划分为（CD）P138

A、OTC交易的衍生工具B、交易所交易的衍生工具

C、嵌入式衍生工具D、独立衍生工具

94、我国《证券法》规定，证券交易所的监管权力包括（BCD）等P338

A、对证券的发行申请，行使审核权

B、对证券的上市交易申请，行使审核权

C、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

D、依法暂停或终止上市公司股票上市交易的决定权

95、关于股票，下列表述正确的有（ABD）P39

A、股票本身具有价值B、股票是一种代表财产权的有价证券

C、股票与它代表的财产权分离D、股票与它代表的财产权有不可分离的关系

96、指数基金的优势是（ABC）P117

A、费用低廉B、风险较小C、可以作为避险套利的工具

D、可以为股票投资者提供较高的投资回报

97、下列项目中属于债权类资产的远期合约的是（ACD）P144

A、商业票据B、股票价格指数C、短期债券D、定期存款单

98、开放式基金与封闭式基金的区别表现在（ABC）等方面P114

A、基金份额资产净值公布时间不同B、投资策略不同

C、交易费用不同D、投资对象不同

99、影响股票未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（ABD）P49

A、经济势的变化B、宏观经济政策的调整

C、清算方式的变化D、供求关系的变化

100、发行公司在发行可转换证券后，在（ABCD）情况下需要可转换证券的转换价格进行修正。

P168

A、增发股票B、配股C、股票合并D、送股

101、财政政策对股票价格影响的主要表现方面有（ACD）P55

A、扩大财政赤字，刺激经济发展进而影响企业利润水平和股息派发

B、提高法定存款准备金，市场资金趋紧影响股价

C、调节税率，影响企业盈利和股息

D、控制国债发行量，改变证券市场的证券供应和资金需求

102、我国《公司法》规定，股票发行价格可以按（BC）发行P191

A、公司资产净值B、票面金额C、超过票面金额D、低于票面金额

103、储蓄国债（电子式）与凭证国债相比具有的不同之处包括（ABCD）P85

A、债权记录方式不同B、申请购买手续不同

C、付息方式不同D、发行对象不同

104、分析公司财务状况，重点在于研