建设工程信息管理复习资料Word格式文档下载.docx

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建设工程档案编制质量要求与组卷方法。

　　掌握：

建设工程档案资料验收与移交的程序和内容；

建设工程监理文件档案资料管理；

建设工程监理表格体系和主要文件档案。

　　3.重难点内容

　　根据历年考试情况，考生复习的重点有：

第三章《建设工程文件和档案资料管理》内容。

　　第三部分：

系统讲解

第一章　建设工程信息管理概述

　　本章内容考试大纲未作要求。

第二章　建设工程信息管理流程

　　本章内容框架：

建设工程信息收集（P19～23）

　　建设工程信息管理基本环节有：

信息的收集、传递、加工、整理、检索、分发、存储。

　　监理单位介入的阶段有：

项目决策阶段、项目设计阶段、项目施工招投标阶段、项目施工阶段等多个阶段。

信息收集的阶段

信息收集的内容　

项目决策阶段

1.项目相关市场方面的信息

2.项目资源相关方面的信息

3.自然环境相关方面的信息

4.新技术、新设备、新工艺、新材料，专业配套能力方面的信息

5.政治环境，社会治安状况，当地法律、政策、教育的信息　

设计阶段

1.可行性研究报告等

2.同类工程相关信息

3.拟建工程所在地相关信息

4.勘察、测量、设计单位相关信息

5.工程所在地政府相关信息

6.设计中的设计进度计划等　

施工招投标阶段

1.工程地质、水文地质勘察报告，施工图设计及施工图预算、设计概算，设计、地质勘察、测绘的审批报告等方面的信息，特别是该建设工程有别于其他同类工程的技术要求、材料、设备、工艺、质量要求有关信息。

2.建设单位建设前期报审文件：

立项文件，建设用地、征地、拆迁文件。

3.工程造价的市场变化规律及所在地区的材料、构件、设备、劳动力差异。

4.当地施工单位管理水平，质量保证体系、施工质量、设备、机具能力。

5.本工程适用的规范、规程、标准，特别是强制性规范。

6.所在地关于招投标有关法规、规定，国际招标、国际贷款指定适用的范本，本工程适用的建筑施工合同范本及特殊条款精髓所在。

7.所在地招投标代理机构能力、特点，所在地招投标管理机构及管理程序。

8.该建设工程采用的新技术、新设备、新材料、新工艺，投标单位对“四新”的处理力和了解程度、经验、措施。

施工阶段

施工准备期

施工准备期指从建设工程合同签订到项目开工这个阶段。

1.监理大纲等

2.施工单位项目经理部组成，进场人员资质；

进场设备的规格型号、保修记录等；

3.建设工程场地的地质等资料

4.施工图的会审和交底记录等资料

5.本工程需要遵循的相关建筑法律、法规和规范、规程等

施工实施期

1.施工单位人员、设备等能源的动态信息

2.施工期气象的中长期趋势及同期历史数据等

3.建筑原材料、半成品等工程物资的进场、加工、保管、使用等信息。

4.项目经理部管理程序等

5.施工中需要执行的国家和地方规范、规程、标准；

施工合同执行情况

6.施工中方式的工程数据

7.建筑材料必试项目有关信息

8.设备安装的试运行和测试项目有关信息

9.施工索赔相关信息

竣工保修期

1.工程准备阶段文件；

2.监理文件；

3.施工资料；

4.竣工图；

5.竣工验收资料。

　　【例题1】项目监理机构在施工招投标阶段信息收集的内容包括（　）。

　　A.该建设工程采用的新技术、新设备、新材料、新工艺

　　B.拟建工程所在地相关信息：

地质、水文情况等

　　C.本工程适用的规范、规程、标准，特别是强制性规范

　　D.所在地关于招投标有关法规、规定

　　E.勘察、测量、设计单位相关信息：

同类工程完成情况等

[答疑编号502458080101]

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』选项B属于项目监理机构在设计阶段信息收集的内容。

参见信息教材P20～21。

　　【例题2】项目决策阶段，监理机构主要从以下几个方面收集信息（　）。

　　A.项目相关市场信息

　　B.可行性研究报告

　　C.自然环境相关信息

　　D.同类工程相关信息

　　E.建设单位前期报审文件

[答疑编号502458080102]

　　『正确答案』AC

　　『答案解析』项目决策阶段信息主要收集有五方面：

项目相关市场方面信息；

项目资源相关方面信息；

自然环境相关方面信息；

新技术、新设备、新工艺、新材料，专业配套能力方面信息；

政治环境、社会治安、当地法规、政策、教育信息。

参见信息教材P20。

　　【例题3】信息来源较多又相对比较稳定、单纯的阶段是（　）。

　　A.项目施工实施期

　　B.项目设计阶段

　　C.项目施工阶段准备期

　　D.项目决策阶段

[答疑编号502458080103]

　　『正确答案』A

　　『答案解析』项目施工实施期，信息来源相对比较稳定，主要是施工过程中随时产生的数据，由施工单位层层收集上来，比较单纯，容易实现规范化。

参见信息教材P22。

　　【例题4】竣工保修期，监理单位要收集的信息有（　）。

　　A.监理文件

　　B.竣工验收资料

　　C.监理大纲

　　D.竣工图

　　E.施工资料

[答疑编号502458080104]

　　『正确答案』ABDE

　　『答案解析』

　　该阶段要收集的信息有：

（1）工程准备阶段文件；

（2）监理文件；

　　（3）施工资料；

　　（4）竣工图；

　　（5）竣工验收资料。

参见信息教材P23。

第三章　建设工程文件档案资料管理

建设工程文件档案资料的特征（P27～28）

（一）建设工程文件概念

　　建设工程文件指：

在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，也可简称为工程文件。

包括：

（1）工程准备阶段文件

（2）监理文件

　　（3）施工文件

　　（4）竣工图

　　（5）竣工验收文件

（二）建设工程文件档案概念

　　建设工程档案（projectarchives）指：

在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录，也可简称工程档案。

　　（三）建设工程文件档案资料

　　建设工程文件和档案组成建设工程文件档案资料。

　　（四）建设工程文件档案资料载体

（1）纸质载体

（2）缩微品载体，胶片

　　（3）光盘载体

　　（4）磁性载体

　　（五）建设工程文件档案资料特征

　　1.分散性和复杂性

　　2.继承性和时效性

　　3.全面性和真实性

　　4.随机性

　　5.多专业性和综合性

　　（六）工程文件归档范围

　　对与工程建设有关的重要活动、记载工程建设主要过程和现状、具有保存价值的各种载体的文件。

建设工程文件档案资料管理职责（P28～30）

　　一、建设工程文件档案资料归档的含义：

3点（见P28）

　　1.建设、勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向本单位档案管理机构移交；

　　2.勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向建设单位档案管理机构移交；

　　3.建设单位按照现行《建设工程文件归档整理规范》要求，将汇总的该建设工程文件档案向地方城建档案管理部门移交。

　　二、各单位管理职责

单位

职责

通用职责：

4点（P29）

（1）工程各参建单位填写的建设工程档案应以施工及验收规范、工程合同、设计文件、工程施工质量验收统一标准等为依据。

（2）工程档案资料应随工程进度及时收集、整理，并应按专业归类，认真书写，字迹清楚，项目齐全、准确、真实，无未了事项。

表格应采用统一表格，特殊要求需增加的表格应统一归类。

（3）工程档案资料进行分级管理，建设工程项目各单位技术负责人负责本单位工程档案资料的全过程组织工作并负责审核，各相关单位档案管理员负责工程档案资料的收集、整理工作。

（4）对工程档案资料进行涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失等，应按有关规定予以处罚，情节严重的，应依法追究法律责任。

建设单位职责：

8点（见P29）

（1）在工程招标及与勘察、设计、监理、施工等单位签订协议、合同时，应对工程文件的套数、费用、质量、移交时间等提出明确要求；

（2）收集和整理工程准备阶段、竣工验收阶段形成的文件，并应进行立卷归档；

（3）负责组织、监督和检查勘察、设计、施工、监理等单位的工程文件的形成、积累和立卷归档工作；

也可委托监理单位监督、检查工程文件的形成、积累和立卷归档工作；

（4）收集和汇总勘察、设计、施工、监理等单位立卷归档的工程档案；

（5）在组织工程竣工验收前，应提请当地城建档案管理部门对工程档案进行预验收；

未取得工程档案验收认可文件，不得组织工程竣工验收；

（6）对列入当地城建档案管理部门接收范围的工程，工程竣工验收3个月内，向当地城建档案管理部门移交一套符合规定的工程文件；

（7）必须向参与工程建设的勘察设计、施工、监理等单位提供与建设工程有关的原始资料，原始资料必须真实、准确、齐全；

（8）可委托承包单位、监理单位组织工程档案的编制工作；

负责组织竣工图的绘制工作，也可委托承包单位、监理单位、设计单位完成，收费标准按照所在地相关文件执行。

监理单位职责：

（1）应设专人负责监理资料的收集、整理和归档工作，在项目监理部，监理资料的管理应由总监理工程师负责。

（2）对施工单位的工程文件的形成、积累、立卷归档进行监督、检查。

施工单位职责：

5点（P30）

（1）实行技术负责人负责制。

（2）建设工程实行总承包的，总承包单位负责收集。

建设工程项目由几个单位承包的，各承包单位负责。

地方城建档案管理部门职责：

3点（P30）

（1）负责接收和保管所辖范围应当永久和长期保存的工程档案和有关资料。

（2）负责对城建档案工作进行业务指导，监督和检查有关城建档案法规的实施。

（3）列入向本部门报送工程档案范围的工程项目，其竣工验收应有本部门参加并负责对移交的工程档案进行验收。

建设工程档案编制质量要求与组卷方法（P30～33）

项目

要求

归档文件的质量要求：

13个（见P30～31）

（1）归档的工程文件一般应为原件。

（4）工程文件应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水，不得使用易退色的书写材料，如：

红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。

（6）工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为A4幅面。

图纸宜采用国家标准图幅。

（8）所有竣工图均应加盖竣工图章。

（9）利用施工图改绘竣工图，必须标明变更修改依据；

凡施工图结构、工艺、平面布置等有重大改变，或变更部分超过图面1/3的，应当重新绘制竣工图。

归档工程文件的组卷要求

立卷的原则和方法：

4个（P31）

（2）一个建设工程由多个单位工程组成时，工程文件应按单位工程组卷。

（3）立卷采用的方法：

竣工图可按单位工程、专业等组卷；

施工、监理文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷；

竣工验收文件可按单位工程、专业等组卷。

（4）立卷过程中宜遵循下列要求：

①案卷不宜过厚，一般不超过40mm；

②案卷内不应有重份文件，不同载体的文件一般应分别组卷。

卷内文件的排列：

3个规定（P31）

（1）文字材料按事项、专业顺序排列。

同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、主件与附件不能分开，并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的顺序排列。

（2）图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。

（3）既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后。

案卷的编目：

5个规定（P31～32）

页号编写位置：

单页书写的文字在右下角；

双面书写的文件，正面在右下角，背面在左下角。

折叠后的图纸一律在右下角。

案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编写页号。

保管期限分为永久、长期、短期三种期限。

永久是指工程档案永久保存。

长期是指工程档案的保存期等于该工程的使用寿命。

短期是指工程档案保存20年以下。

工程档案套数一般不少于两套，一套由建设单位保管，另一套原件要求移交当地城建档案管理部门保存。

密级分为绝密、机密、秘密三种。

同一案卷内有不同密级文件的，应以高密级为本卷密级。

卷内目录、卷内备考表、卷内封面应采用70g以上白色书写纸制作。

建设工程档案资料验收与移交的程序与内容（P33）

具体要求

档案验收：

6项要求（P33）

（1）列入城建档案管理部门档案接收范围的工程，建设单位在组织工程竣工验收前，应提请城建档案管理部门对工程档案进行预验收。

建设单位未取得城建档案管理部门出具的认可文件，不得组织工程竣工验收。

（2）城建档案管理部门在进行工程档案预验收时，应重点验收以下内容：

1）工程档案分类齐全、系统完整；

2）工程档案的内容真实、准确地反映工程建设活动和工程实际状况；

3）工程档案已整理立卷，立卷符合现行《建设工程文件归档整理规范》的规定；

4）竣工图绘制方法、图式及规格等符合专业技术要求，图面整洁，盖有竣工图章；

5）文件的形成、来源符合实际，要求单位或个人签章的文件，其签章手续完备；

6）文件材质、幅面、书写、绘图、用墨、托裱等符合要求。

工程档案由建设单位进行验收，属于向地方城建档案管理部门报送工程档案的工程项目还应会同地方城建档案管理部门共同验收。

（3）国家、省市重点工程项目或一些特大型、大型的工程项目的预验收和验收，必须有地方城建档案管理部门参加。

（4）编制单位、制图人、审核人、技术负责人必须进行签字或盖章。

对不符合技术要求的，一律退回编制单位进行改正、补齐，问题严重者可令其重做。

（5）凡报送的工程档案，如验收不合格，将其退回建设单位，由建设单位责成责任者重新进行编制，待达到要求后重新报送。

（6）地方城建档案管理部门负责工程档案的最后验收。

档案移交的有关要求：

5项要求（P33）

（1）列入城建档案管理部门接收范围的工程，建设单位在工程竣工验收后3个月内向城建档案管理部门移交一套符合规定的工程档案。

（2）停建、缓建工程的工程档案，暂由建设单位保管。

（5）施工单位、监理单位等有关单位应在工程竣工验收前将工程档案合同或协议规定的时间、套数移交给建设单位，办理移交手续。

建设工程监理文件档案资料管理（P38～46）

　　一、监理文件档案资料管理基本概念

具体内容

监理文件档案资料管理的基本概念

监理工程师对建设工程实施过程中形成的与监理相关的文件和档案进行收集积累、加工整理、立卷归档和检索利用等一系列工作。

对监理文件档案资料进行科学管理的意义

1.可以为建设工程监理工作的顺利开展创造良好的前提条件

2.可以极大地提高监理工作效率

3.可以为建设工程档案的归档提供可靠保证

工程建设监理文件档案资料的传递流程

首先，在监理组织内部，所有文件档案资料都必须先送交信息管理部门；

其次，在监理组织外部，在发送或接收建设单位、设计单位、施工单位、材料供应单位及其他单位的文件档案资料时，也应由信息管理部门负责进行。

　　二、建设工程监理文件档案资料管理

管理项目

管理的具体内容

监理文件档案资料收文与登记

所有收文应在收文登记表上进行登记。

不得以盖章和打印代替手写签认。

有关工程建设照片及声像资料等应注明拍摄日期及所反映工程建设部位等摘要信息。

收文登记后应交给项目总监或由其授权的监理工程师进行处理，重要文件内容应在监理日记中记录。

监理文件档案资料传阅与登记

由建设工程项目监理部总监理工程师或其授权的监理工程师确定文件、记录是否需传阅，并注明在文件传阅纸上，随同文件和记录进行传阅。

每位传阅人员阅后应在文件传阅纸上签名，并注明日期。

监理文件资料发文与登记

发文由总监理工程师或其授权的监理工程师签名，并加盖项目监理部图章。

所有发文按监理信息资料分类和编码要求进行分类编码，并在发文登记表上登记。

发文应留有底稿。

监理文件档案资料分类存放

监理信息的分类可按照本部分内容定出框架，同时应考虑所监理工程项目的施工顺序、施工承包体系、单位工程的划分以及质量验收工作程序并结合自身监理业务工作的开展情况进行分类的编排。

监理文件档案资料归档

监理文件资料的归档保存中应严格按照保存原件为主、复印件为辅和按照一定顺序归档的原则。

按照现行《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328--2001），监理文件有10大类27个，要求在不同的单位归档保存。

（1）监理规划；

（2）监理月报中的有关质量问题；

（3）监理会议纪要中的有关质量问题；

（4）进度控制；

（5）质量控制；

（6）造价控制；

（7）分包资质；

（8）监理通知；

（9）合同与其他事项管理；

（10）监理工作总结。

注意：

要求考生对书上列举的各参建单位对监理文件的保存期限加以记忆。

监理文件归档资料借阅、更改与作废

项目监理部存放的文件和档案原则上不得外借，如政府部门、建设单位等单位确有需要，应经过总监理工程师或其授权的监理工程师同意，并在信息管理部门办理借阅手续。

监理文件档案的更改应由原制定部门相应责任人执行，涉及审批程序的，由原审批责任人执行。

文件档案换发新版时，应由信息管理部门负责将原版本收回作废。

建设工程监理表格体系和主要文件档案（P46～53）

　　一、监理工作在施工阶段的基本表式，按照《建设工程监理规范》附录执行

　　注意：

考生要弄清以下各表的适用范围及具体使用要求

表的类型

使用方

使用阶段

表的名称

A类表

系承包单位用表

主要用于施工阶段

1.工程开工/复工报审表（A1）

2.施工组织设计（方案）报审表（A2）

3.分包单位资格报审表（A3）

4.报验申请表（A4）

5.工程款支付申请表（A5）

6.监理工程师通知回复单（A6）

7.工程临时延期申请表（A7）

8.费用索赔申请表（A8）

9.工程材料/构配件/设备报审表（A9）

10.工程竣工报验单（A10）

B类表

系监理单位用表

1.监理工程师通知单（B1）

2.工程暂停令（B2）

（1）在建设单位要求且工程需要暂停施工

（2）出现工程质量问题，必须停工处理

（3）出现质量或安全隐患，为避免造成工程质量损失或危及人身安全而需要暂停施工

（4）承办单位未经许可擅自施工或拒绝项目监理部管理

（5）发生了必须暂停施工的紧急事件时

由总监理工程师签发，并应事前与建设单位协商，宜取得一致意见。

3.工程款支付证书（B3）

4.工程临时延期审批表（B4）

5.工程最终延期审批表（B5）

6.费用索赔审批表（B6）

C类表

系各方通用表

1.监理工作联系单（C1）

2.工程变更单（C2）

　　二、建设工程监理主要文件档案

文件名称

监理规划

监理规划应在签订委托监理合同，收到施工合同、施工组织设计（技术方案）、设计图纸文件后一个月内，由总监理工程师组织完成该工程项目的监理规划编制工作，经监理公司技术负责人审核批准后，在监理交底会前报送建设单位。

具体书写监理规范时要求注意的事项：

5点（见教材P51）

（1）内容要求

（2）监理工作目标

（3）工程进度控制要求

（4）项目监理部的组织机构

（5）项目监理部监理工作制度

监理实施细则

对于技术复杂、专业性强的工程项目应编制监理实施细则。

主要内容有：

（1）专业工作特点

（2）监理工作流程

（3）监理控制要点及目标值

（4）监理工作方法及措施

监理日记

监理日记由专业监理工程师和监理员书写，监理日记有不同角度的记录。

项目总监理工程师可以指定一名监理工程师对项目每天总的情况进行记录，通称为项目监理日志。

项目监理日志主要内容有8点（见教材P52）

监理例会会议纪要

会议纪要由项目监理部根据会议记录整理，主要内容包括：

（1）会议地点和时间

（2）会议主持人

（3）与会人员姓名、单位、职务

（4）会议主要内容、议决事项及其负责落实单位、负责人和时限要求

（5）其他事项

例会上意见不一致的重大问题，应将各方的主要观点，特别是相互对立的意见记入“其他事项”中。

监理月报

1.监理月报由项目总监理工程师组织编写，由总监理工程师签认，报送建设单位和本监理单位。

2.内容：

7点（见教材P52～53）

（1）工程概况：

本月工程概况，本月施工基本情况。

（2）本月工程形象进度。

（3）工程进度：

本月实际完成情况与计划进度比较；

对进度完成情况及采取措施效果的分析。

（4）工程质量：

本月工程质量分析；

本月采取的工程质量措施及效果。

（5）工程计量与工程款支付：

工程量审核情况；

工程款审批情况及支付情况；

工程支付情况分析；

本月采取的措施及效果。

（6）合同其他事项的处理情况：

工程变更；

工程延期；

费用索赔。

（7）本月监理工作小结：

对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价；

本月监理工作情况；

有关本工程的建议和意见；

下月监理工作的重点。

监理工作总结

1.工程竣工的监理总结内容：

有6点（见教材P53）

2.专题总结

3.月报总结

其他监理文件档案资料

主要有两种：

（1）施工阶段的监理文件档案资料，

（2）设备采购监理和设备监造工作的监理文件档案资料。

其他监理文件档案资料详见《建设工程监理规范》。

　　【例题1】下列有关归档工程文件组卷要求的表述正确的是（　）。

　　A.案卷不宜过厚，一般不超过50毫米

　　B.同一事项的请示与批复，按照批复在前，请示在后的顺序排列

　　C.文字材料按事项、专业顺序排列

　　D.工程文件可按建设程序划分为工程准备阶段的文件、设计文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件6部分

　　E.页号编写位置：

双面书写的文件，正面在右下角，背面在左