基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》模考题Word文件下载.docx

基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》模考题Word文件下载.docx

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3、关于股权投资基金通过二级市场退出所投资企业的方式,以下表述错误的是0。

A.企业新三板挂牌,通过做市转让退出

B.企业境内IPO直接上市,通过大宗交易退出

C.企业境内借壳上市,通过减持退出

D.企业境内资产重组上市,通过要约收购退出

C

4、王先生为甲公司的总经理,属于王先生法定竞业禁止义务的行为的是（）

A.解除劳动合同后，劝诱公司其他员工从甲公司离职

B.离职后立即加入与甲公司有竞争关系的乙公司

C.在甲公司任职期间兼任经营同类业务的丙公司董事,并未告知股东会

D.离职后一个月内创立一家公司开展甲公司同类业务

5、从业务功能角度，法律尽职调查主要是为了（）

A.发现与论证公司的成长空间

B.发现公司风险而非发现价值

C.发现与预测公司未来发展趋势

D.发现过去时期企业创造价值的机制

6、关于杠杆收购中的夹层资本，以下说法正确的是（）

A.收益比股权资本高

B.通常会要求融资企业提供资产抵押

C.灵活性小,无法满足个性化交易需求

D.成本比银行贷款高

D

7、股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行管理人登记手续,说法正确的是（）

A.可以公开介绍该基金管理公司的产品并向合格投资者募资

B.可申请新的股权投资基金产品备案

C.其从业人员不得参加基金从业资格考试

D.不得从事股权投资基金管理、募集业务

&

基金托管人（），充分履行其职责。

A.应防止基金财产被基金管理人挪作他用,基金交割需根据基金管理人和基金投资人的共同指令办理

B.对于基金产品的托管可不保存期基金托管业务活动的报表

C.对于同一基金管理人管理的不同基金可以建立统一账户进行监管，但托管资金应与基金托管机构自有财产严格分开

D.应对基金财产进行会计复核和;

争值计算，保证基金份额;

争值与会计核算的真实性和准确性

9、在股权投资基金募集过程中允许（）

A.举办未设置特定对象确定程序的讲座

B.非本机构雇佣的人员进行私募基金推介

C.推介非本机构设立或募集的私募基金

D.向市场化母基金开展路演

10、境外上市流程中的策划上市方案的内容不包括（）

A.选择发行及交易的股票交易所

B.选择上市模式

C.选择专业承销商

D.初步确定融资规模和投资方向

IL关于股权投资基金财产保管机构，说法正确的是（）

A.基金财产保管机构对基金财产进行保管,可以免除基金管理人对投资者的受托责任

B.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任

C.基金管理人必须聘请基金财产保管机构对基金财产进行保管

D.基金财产保管机构是基金管理人的代理人

12、不属于募集期间信息披露的内容是（）

A.项目退出情况

B.基金承担的费用

C.出资方式

D.基金信息

13、关于全国股转系统挂牌流程中的反馈审核阶段Z表述错误的是（）。

A.申请人应当在反馈意见要求的时间内回复反馈意见

B.反馈审核阶段的主要工作是配合中国证监会拟申请企业进行审核

C.申请材料受理机构对材料的齐备性,完整性进行调查

D.申请材料应当符合《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格

式指引（试行）》的要求

14、关于总收益倍数（TVPl）,说法正确的是（）

A.总收益倍数（TVPl）比已分配收益倍数（DPl）更能反映投资者某一时点的账面回报水平

B.计算时点越靠后，总收益倍数（TVPl）越大

C.总收益倍数（TVPl）始终大于已分配收益倍数（DPl）

D.总收益倍数（TVPI）反映的是投资基金的回收情况

15、股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度,基金财产和基金管理人固有财产之间、不同基金财产之间、基金财产和其他财产之间要实行（）。

A.合并运作、分别核算

B.独立运作、合并核算

C.合并运作、合并核算

D.独立运作、分别核算

16、中国证券业协会基金公会于（）正式成立,履行基金业自律管理职责。

A、2001年8月

B、2003年8月

C、2005年8月

D、2008年8月

【正确答案】A

【答案解析】本题考查中国证券投资基金业协会的成立与发展。

随看基金管理公司的增加和基金市场的发展,经10家基金管理公司提议,中国证券业协会牵头组建了中国证券业协会基金公会Z并于2001年8月正式成立，履行基金业自律管理职责。

17、基金业协会的联席会员不包括（）。

A、公募基金管理人

B、基金销售机构

C、基金评价机构

D、支付结算机构

【答案解析】本题考查中国证券投资基金业协会的性质。

A选项属于普通会员。

基金业协会的最高权力机构为会员代表大会,其职权有（）。

I•选举和罢免理事、监事

□•审议理事会工作报告和财务报告,审议监事会工作报告

∏I∙筹备召开会员代表大会,向会员代表大会报告工作

IV.制定和修改会费标准

A、I、II

B、口、IV

C、I、□、IV

D、I、口、m、IV

【正确答案】C

【答案解析】本题考查中国证券投资基金业协会的组成。

基金业协会的最高权力机构为会员代表大会。

会员代表大会负责制定和修改童程,其行使的职权还包括:

⑴选举和罢免理事、监事;

（2）审议理事会工作报告和财务报告，审议监事会工作报告;

（3）制定和修改会费标准;

（4）决定本团体的合并、分立、终止事项;

（5）决定其他应由会员代表大会审议的重大事宜。

19、基金业协会选举和罢免监事长、副监事长是（）的职权。

A、监事会

B、理事会

C、股东会

D、会长

基金业协会选举和罢免监事长、副监事长是监事会的职权。

20、基金业协会会长办公会行使的职权不包括（）。

A、贯彻执行会员代表大会、理事会的决议

B、提出理事会会议议题的建议

C、决定会员的入会、退会

D、审查本团体财务报告并向会员代表大会报告审查结果

【正确答案】D

D选项是监事会的职权。

21、下列关于中国证券投资基金业协会的工作职责的说法中，错误的是（）。

A、依法办理非公开募集基金的登记、备案

B、对违反自律规则和协会童程的,基金行业协会无权给予纪律处分。

C、对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

D、制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

【正确答案】B

【答案解析】本题考查中国证券投资基金业协会的工作职责。

对违反自律规则和协会童程的,基金行业协会有权给予纪律处分。

22、股权投资基金管理人登记与备案的原则有（）。

I•及时性

□.合法性

皿可靠性

IV.信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性

C、I、IV

D、I、口、皿、IV

【答案解析】本题考查登记与备案的原则和基本要求。

基金管理人进行登记与备案Z应遵循如下原则：

及时性;

信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性。

23、基金管理人变更（）属于重大事项变更。

I•控股股东

□.实际控制人

皿.法定代表人

IV.执行事务合伙人

基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人（执行事务合伙人）的，属于重大事项变更。

24、下列关于股权投资基金管理人主体资格要求的说法中，不正确的是（）。

A、基金管理人可以是依法设立的公司

B、自然人可以登记为基金管理人

C、基金管理人可以是依法设立的合伙企业

D、公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时Z还需作为基金管理人履行登记手续。

基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业Z自然人不能登记为基金管理人。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

25.下列关于股权投资基金管理人专业化经营要求的说法中，错误的是（）。

A、基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务

B、基金管理人可以兼营与私募基金无关的业务

C、同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务

D、基金管理人的名称和经营范围中应当包含"

基金管理"

"

投资管理"

资

产管理"

股权投资"

创业投资"

等与基金投资管理业务相关的字样

基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务,不得兼营与私募基金无关的业务。