建筑工程招投标与合同管理论文Word格式.docx
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③择优选定中标人的权利。
④享有依法约定的其他各项权利。
论建设工程招标投标过程与合同管理（免费）
投标人是建设工程招标投标活动中的另一主体，它是指响应招标并购买招标文件参加投标的法人或者其他组织。
建设工程投标人主要是指：
勘察设计单位、施工企业、建筑装饰装修企业、工程材料设备供应（采购）单位、工程总承包单位以及咨询、监理单位等。
投标人通常应具备的基本条件是：
必须有与招标文件要求相适应的人力、物力和财务；
必须有符合招标文件要求的资质证书和相应的工作经验与业绩证明；
符合法律、法规规定的其他条件。
（1）投标人的权利
①有权平等地获得和利用招标信息。
②有权按照招标文件的要求自主投标或者组成联合体投标。
③有权要求招标人或者招标代理机构对招标文件中的有关问题进行答疑。
④有权确定自己的投标报价。
⑤有权参与投标竞争或者放弃参与竞争。
⑥有权要求优质优价，避免投标人之间的恶性竞争。
⑦有权控告、检举招标过程中的、违规行为。
3.招标代理机构
招标代理机构是指受招标人的委托，代为从事招标组织的中介组织。
它必须是依法成立，从事招标代理业务并提供相关服务，实行独立核算、自负盈亏，具有法人资格的社会中介组织，如工程招标公司、工程招标（代理）中心、工程咨询公司等。
4.招标投标行政监管机关
招标投标行政监管机关是指经政府或者政府主管部门批准设立的隶属于同级建设行政主管部门的省、市、县建设工程招标投标办公室，是代表政府行使行政监管职能的事业单位。
（二）招标
1.招标概述
建设工程采用招标投标这种承发包式，在提高工程经济效益、保证建设质量、保证社会及公众利益面具有明显的优越性，我们规定了必须招标的建设工程项目围，而在此围之外的项目是否招标，业主可以自愿选择。
（1）招标的条件
①按照有关规定需要履行项目审批手续的，已经履行审批手续。
②工程资金或者资金来源已经落实。
③有满足施工招标需要的设计文件及其他技术资料。
④法律、法规、规章规定的其他条件:
“《工程建设项目施工招标投标办法》第八条
依法必须招标的工程建设项目，应当具备下列条件才能进行施工招标：
（一）招标人已经依法成立；
（二）初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准；
（三）招标围、招标式和招标组织形式等应当履行核准手续的，已经核准；
（四）有相应资金或资金来源已经落实；
（五）有招标所需的设计图纸及技术资料。
”①
（2）招标的式
①公开招标
公开招标是指招标人以招标公告的式邀请不特定的法人或者其他组织投标。
②邀请招标
邀请招标是指招标人用投标邀请书的式邀请特定的法人或者其他组织投标。
（3）招标的程序
建设工程施工招标程序主要是指招标工作在时间和空间上应遵循的先后顺序，建设工程施工公开招标工作程序见附录1所示。
邀请招标程序可参照公开招标程序进行。
2.招标文件的编制
建设工程招标文件是建设工程招标投标活动中最重要的法律文件，它不仅规定了完整的招标程序，而且还提出了各项技术标准和交易条件，拟列了合同的主要条款。
招标文件是评标委员会评审的依据，也是签订合同的基础，同时也是投标人编制投标文件的重要依据。
①投标须知
投标须知是投标人的投标指南，分为投标须知前附表和投标须知正文两部分。
②合同条件及合同协议条款
招标文件中的合同条件，是招标人与中标人签订合同的基础，是对双权利义务的约定，合同条件是否完善、公平，将影响合同容的正常履行。
为了便招标人和中标人签订合同，目前国际上和国都制订有相关的合同条件标准模式，我国的合同条款分为三部分：
协议书、通用条款、专用条款。
③合同格式
合同格式是指指招标人在招标文件中拟定好的合同具体格式，在定标后由招标人与中标人达成一致协议后签署。
招标文件中的合同格式，主要有合同协议书格式、银行履约保函格式、履约担保书格式、预付款银行保函格式等。
④技术规
招标文件中的技术规，主要包括工程现场的自然条件、施工条件及工程施工技术要求和采用的技术规。
⑤投标书及投标书附录
为了便于投标书的评比和比较，要求投标文件的容按一定的顺序、一定的格式进行编写。
招标人在招标文件中，要对投标文件提出明确的要求，并拟定一套编制投标文件的参考格式，供投标人投标时填写。
投标文件的参考格式，主要有投标书及投标书附录、法定代表人资格证明书、授权委托书等。
⑥工程量清单与报价表
工程量清单所列工程量系按招标单位估算和临时作为投标单位共同报价的基础而用的，付款以实际完成的工程量为依据，实际完成工程量由承包单位计量，并由监理工程师核准。
工程量清单保价表是招标人在招标文件中提供给投标人，投标人按表中的项目填报每项的价格，按逐项的价格汇总成整个工程的投标报价。
⑦辅助资料表
辅助资料表是招标人为了进一步了解投标人对工程施工人员、机械和各项工作的安排情况，而须投标人按一定的格式或者具体要求填写或者说明。
⑧图纸
图纸是招标文件的重要组成部分，是投标人在拟定施工案，确定施工法，计算或者校核工程量，计算投标报价不可缺少的资料。
招标人应对其所提供的图纸资料的正确性负责。
⑨评标标准和法。
3.招标标底的容及编制要求
（１）招标标底的主要容：
①标底的综合编制说明。
②标底报审表、标底价格计算书、带有价格的工程量清单、现场因素、各种施工措施费的测算明细以及采用固定价格工程的风险系数测算明细等。
③主要材料用量。
④标底附件。
（２）招标标底的编制要求
招标标底编制是一项技术性、政策性很强的经济活动，目前我国对标底的编制采用格的资质管理，只有具备相应的资质才可以编制标底。
如果招标人有编制标底的资质，招标人可以自行编制标底，否则应委托具有编制标底资质的社会中介机构代为编制。
4.建设工程招标评标定标办法的编制
建设工程招标过程中，评标定标是一个非常核心的环节，在评标定标过程中一般应确定以下几个面的容：
组建评标定标组织；
确定评标定标活动的原则和程序；
制定评标定标的具体办法等。
（1）建设工程评标定标（评标）的程序
建设工程评标定标过程分两个阶段进行，第一阶段为评标的准备与初步评审，第二阶段为详细评审。
（2）建设工程评标的具体法
建设工程评标法有多种，我国目前常用的评标办法有经评审的最低投标价法、综合评估法等，根据评标办法中设立的评价指标，可以对其进行定性评价、定量评价，或者定性和定量相结合进行评价。
为了避免主观因素造成评价的差异，一般应考虑对指标的评价采用定量的法进行评价。
（三）投标
1.投标的一般程序
建设工程投标是建设工程招标投标活动中投标人的一项重要活动，也是建筑业企业取得承包合同的主要途径，建设工程的投标工作程序见附录2。
2.投标策略与技巧
（1）建设工程投标策略
①知彼知己，把握情势
当今世界正处于信息时代，广泛、全面、准确地收集和正确开发利用投标信息，对投标活动具有举足轻重的作用。
对各种投标信息进行深入调查，综合分析，去伪存真，准确把握情势，做到知彼知己，百战不殆。
②以长制短，以优胜劣
人总有长处与短处，即使一个优秀的企业也是这样。
建设工程承包商也有自己的短处。
因此在投标竞争中，必须学会和掌握以长处胜过短处，以优势胜过劣势。
③随机应变，争取主动
建筑市场处于买市场，竞争非常激烈。
承包商要对自己的实力、信誉、技术、管理、质量水平等各个面做出正确的估价，过高或者过低估价自己，都不利于市场竞争。
在竞争中，面对复杂的形势，要准备多种案和措施，善于随机应变，掌握主动权，真正做投标活动的主人。
（2）建设工程投标技巧
①扩大标价法
它是指除按正常的已知条件编制标价外，对工程中变化较大或者没有把握的工作项目，采用增加不可预见费的法，扩大标价，减少风险。
这种做法的优点是中标价即为结算价，减少了价格调整等麻烦，缺点是总价过高。
②不平衡报价法
它又叫前重后轻法，是指在总报价基本确定的前提下，调整部各个子项的报价，以期既不影响总报价，又在中标后满足资金转的需要，获得较理想的经济效益。
③多案报价法
它既对同一个招标项目除了按招标文件的要求编制了一个投标报价外，还编制了一个或者几个建议案。
多案报价法有时是招标文件中规定采用的，有时是承包商根据需要决定采用的。
④突然降价法
它是指为迷惑竞争对手而采用的一种竞争法。
通常的做法是，在准备投标报价的过程中预先考虑好降价的幅度，然后有意散布一些假情报，如打算弃标，按一般情况报价或者准备报高价等，等临近投标截止日期前，突然前往投标，并降低报价，以期战胜竞争对手。
⑤先亏后盈法
在实际工作中，有的承包商为了打入某一地区或者某一领域，依靠自身实力，采取一种不惜代价、只求中标的低报价投标案。
一旦中标之后，可以承担这一地区或者这一领域更多的工程任务，达到总体盈利的目的。
3.投标报价
投标报价主要由工程成本（直接费、单位费）、利润、税金组成，是整个招标投标活动的核心环节，报价的高低直接影响着能否中标和中标后是否能够获利。
常见的投标报价的编制法有工料单价法、综合单价法、综合基价法。
（1）工料单价法
是指根据工程量，按照现行预算定额的分部分项工程量的单价计算出定额直接费，再按照有关规定另行计算间接费、利润和税金的计价法。
（2）综合单价法
是指分部分项工程量的单价为全费用单价，全费用单价包括完成分部分项工程所发生的直接费、间接费、利润、税金。
（3）综合基价法
综合基价法是在工料单价法的基础上，重新划分了费用项目，预算定额中的基价包含了形成工程实体的人工费、材料费、机械费和管理费，即综合基价。
把施工措施费单列，其计价程序及容见附录3。
4.投标文件的编制与提交
建设工程投标文件是招标人判断投标人是否愿意参加投标的依据，也是评标委员会进行评审和比较的对象，中标的投标文件还和招标文件一起成为招标人和中标人订立合同的法定根据，因此，投标人必须高度重视建设工程投标文件的编制和提交工作。
二、工程合同与合同管理
工程合同是指在工程建设过程中发包人与承包人依法订立的、明确双权利义务关系的协议。
工程合同管理是指各级工商行政管理机关、建设行政主管机关，以及建设单位、监理单位、承包单位依据法律法规采取法律的、行政的手段，对工程合同关系进行组织、指导、协调及监督，保护合同当事人的合法权益，处理合同纠纷，防止和制裁行为，保证合同贯彻实施的一系列活动。
（一）合同管理的主要工作
1.建立合同实施的保证体系，确保合同实施过程中的一切日常事务性工作有秩序地进行，使工程项目的全部合同事件处于控制中，保证合同目标的实现。
2.对合同执行情况进行监督。
3.对合同的实施进行跟踪。
4.进行合同变更管理。
5.索赔管理和反索赔。
（二）合同实施控制
工程施工的过程就是施工合同的实施过程。
要使合同顺利实施，合同双必须共同完成各自的合同责任。
不利的合同使合同实施和合同管理非常艰难，但通过有力的合同管理可以减轻损失或者避免更大的损失。
而如果在合同实施过程中管理不善，没有进行有效的合同管理，即使是一个有利的合同也不会有好的经济效益。
1.合同实施控制程序（见下图）
2.工程实施控制的主要容（见附录4）
3.实施有效的合同监督
①落实合同计划。
②协调各的工作关系。
在合同围协调项目组织外各的工作关系，切实解决合同实施中出现的问题。
③格合同管理程序。
④文件资料及原始记录的审查和控制。
4.合同的跟踪
在工程实施过程中，合同实施常常与预定目标发生偏离。
合同跟踪可以不断地找出偏离，不断地调整合同实施过程，使之与总目标一致。
合同跟踪昌合同控制的主要手段，是决策的前导工作。
在整个工程过程中，合同跟踪能使项目管理人员一直清楚地了解合同实施情况，对合同实施现状、趋向和结果有一个清醒的认识。
5.合同的诊断
合同诊断是对合同执行情况的评价、判断和趋向分析、预测。
6.合同纠偏
通过诊断发现差异，即表示工程实施偏离了工程目标，必须详细分析差异的影响，对症下药，及时采取调整措施进行纠正。
以免差异逐渐积累，越来越大，最终导致工程的实施远离计划和目标，甚至导致整个工程的失败。
7.合同实施后评价
在合同执行后必须进行合同后评价，将合同签订和执行过程中的利弊得失、经验教训总结出来，作为以后工程合同管理的借鉴。
（三）合同变更管理
1.合同变更产生的原因
①业主的原因：
如业主新的要求，业主指令错误，业主资金短缺、倒闭、合同转让。
②勘察设计的原因：
如工程条件不准确、设计的错误。
③承包商的原因：
如合同执行错误、质量缺陷、工期延误。
④合同的原因：
如合同文件问题，必须调整合同目标，或者修改合同条款。
⑤监理工程师的原因：
如错误的指令等。
⑥其他面的原因：
如工程环境的变化、环境保护要求、城市规划变动。
2.合同变更程序
在实际工程中，业主或者监理工程师可以行使合同赋予的权利，发出工程变更指令，承包商也可提出变更申请。
变更协议一经批准，与合同一样有法律约束力。
工程变更程序见附录5。
（四）工程招标投标阶段的合同管理
招标投标阶段是工程承包合同的形成过程，在这一阶段合同管理的主要容包括：
合同的总体策划、招标文件分析、合同文本分析、合同风险分析、合同条件审查以及合同谈判等。
1.合同的总体策划
①业主的合同总体策划包括：
确定与业主签约的承包商的数量，承包商的数量与承包式有关；
招标式的确定；
合同种类的选择；
合同条件的选择；
重要合同条款的确定；
其他战略问题。
②承包商的合同总体策划即投标的决策、策略和技巧，是承包商经营决策的重要组成部分，直接关系到承包商是否投标，能否中标以及中标后的效益等重要问题。
2.招标文件的分析
承包商取得招标文件后的招标文件分析的主要工作有：
招标文件的总体检查；
招标条件分析；
对招标工作时间安排的分析；
工程技术文件分析。
3.合同文本分析
合同文本通常指合同协议书和合同条款等文件，是合同的核心。
合同文本分析是一项综合性的、复杂的、技术性很强的工作。
通常合同文本分析主要有四个面的容：
施工承包合同的合法性分析；
施工承包合同的完备性分析；
合同双责权利分析；
后果性分析。
4.施工合同风险分析及对策
风险管理是衡量承包商管理水平的主要标志之一，其主要任务包括：
①在合同签订前对工程实施中可能出现的风险的类型、种类，风险发生的规律，风险的影响，承包商要承担的经济和法律责任，各风险之间的在联系等等，作全面分析和预测。
②对风险采取有效的对策进行预防，即考虑如规避风险，若风险发生应采取什么措施予以防止，或者降低它的不利影响，如为风险作组织、技术、资金等面的准备等等。
③在合同实施中对可能发生、或者已经发生的风险进行有效的控制。
三、工程施工索赔
（一）工程施工索赔概述
索赔是指合同的实施过程中，根据法律法规、合同规定及惯例，合同一对非由于自己的过错，而是属于合同对造成的，且实际发生的损失，向对提出给予补偿或者赔偿的要求。
索赔属于经济补偿行为，而不是惩罚；
索赔是双合作的式，而不是对立。
干扰事件是承包商的索赔机会。
索赔管理人员是否能及时、全面地发现潜在的索赔机会；
是否具有较强的索赔意识；
是否善于研究合同文件和实际工程事件；
索赔要否符合合同的规定等是成功索赔的基础。
（二）施工索赔的处理
1.索赔的部处理阶段
在干扰事件发生后，承包商必须抓住机会，迅速作出反应。
对干扰事件进行调查，分析干扰事件的原因和责任，收集数据，计算索赔值，起草索赔报告。
这一阶段包括事态调查（即寻找索赔机会）、干扰事件原因分析、索赔根据（即索赔理由）、损失调查（即为干扰事件的影响分析）、收集证据和起草索赔报告。
2.索赔的解决阶段
承包商在合同规定的时间向监理工程师和业主提交索赔报告后，进入索赔解决。
双通过谈判、调解或者仲裁，最终就争执的解决办法达成一致。
3.索赔的工作程序（见附录6）
4.索赔证据
索赔证据是在合同签订和合同实施过程中产生的用来支持其索赔成立或和索赔有关的证明文件和资料。
主要有合同资料、日常的工程资料和合同双信息沟通资料等。
索赔证据是关系到索赔的成败的重要文件之一，又是对反索赔攻击的重点之一。
一般有效的索赔证据具有以下特征：
及时性；
真实性；
全面性；
关联性；
有效性。
（三）索赔的计算
1.工期索赔的计算
工期索赔的计算最科学的是网络分析法（关键线路法），应用较多的是比例计算法。
工期索赔要注意实际记录，干扰事件影响之间常常会有重叠。
①网络分析法
通过分析干扰事件发生前后的网络计划，对比两种工期计算结果来计算索赔值。
关键线路上工程活动持续时间的拖延，必然造成总工期的拖延，可提出工期索赔，而非关键线路上工程活动持续时间的拖延，如果不影响总工期，则不能提出工期索赔。
②比例分析法
在实际工程中，干扰事件常常仅影响某些单项工程、单位工程或分部分项工程的工期，要分析它们对总工期的影响，可以采用比例分析法，即以某个技术经济指标作为比较基础，计算出工期索赔值。
对业主变更工程施工次序，业主指令采取加速措施，业主指令删减工程量或部分工程等
不适用，工期索赔一般是由施工现场的实际记录决定的。
2.费用索赔的计算
费用索赔是整个合同索赔的重点和最终目标，工期索赔在很大程度上也是为了费用索赔。
①费用索赔的原则：
赔偿实际损失的原则；
合同原则；
符合规定的或通用的会计核算原则及工程惯例。
②费用索赔的种类：
工期拖延的费用索赔；
工程变更的费用索赔；
加速施工的费用索赔；
其他情况的费用索赔。
③费用索赔的计算法有总费用法和分项法两种。
总费用法是把固定总价合同转化为成本加酬金合同，以承包商的额外成本为基点加上管理费和利润等附加费作为索赔值。
分项法是按每个或每类干扰事件，以及这事件所影响的各个费用项目分别计算索赔值的法。
它比总费用法复杂，但比较合理、科学，应用较广，通常在实际工程中费用索赔计算都采用分项法。
（四）索赔的解决
1.索赔的解决通常有和解、调解、仲裁或诉讼等法。
2.索赔的解决程序
按照我国《建设工程施工合同文本》（GF-1999-0201）的规定，发生索赔事件后承包人可按下列程序以书面形式向发包人索赔：
①索赔事件发生后28天，向工程师发出索赔意向通知；
②发出索赔意向通知后28天，向工程师提出延长工期和补偿经济损失的索赔报告及有关资料；
③工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；
④工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；
⑤当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。
附录7为FIDIC合同条件规定的索赔程序。
四、工程施工投标技巧浅谈
（一）投标书的编制
编制投标书是投标工作的主要容。
投标单位在购买标书后要抓紧时间认真阅读、反复研究招标文件，列出需要业主解答的问题清单和需要在工地现场调查了解的项目清单。
现场考查后要立即制定编标计划，明确人员分工，使整个编标过程按计划进行，以免造成前松后紧，粗制滥造。
投标书的主要容是工程预算标价和施工组织设计。
编制预算要注意以下几个问题：
第一，采用的定额要正确，业主没指定的，一般采用同行业最新定额；
第二，各项预算单价要考虑施工期间价格浮动因素；
第三，工程量以业主给定的工程量清单为准，即使发现有明显的错误，未经业主书面批准不得自行调整；
第四。
其他项目费用预备费、监理费、暂定金等要按招标文件要求列计；
第五，预算编制完成后要经他人复核审查，切不可有误。
另外还要注意工程预算与施工组织设计相统一，施工案是预算编制的必要依据、预算反过来又指导调整施工案，两者是相互联系的统一体，不可分离编制。
工程施工组织设计是中标后施工管理的计划安排和监理工程师监督的依据之一，一定要科学合理、切实可行。
施工组织设计主要包括：
项目经理部人员机构组成、工程施工案、工地平面布置、工期进度安排、劳力和设备调配、质量保证措施、安全生产措施、后勤供应措施等。
工程施工案是其中的关键，直接影响到预算标价及投标的成败，投标单位要根据现场考察情况，初定几套案进行测算、比较。
以确定合理、经济的案。
工期安排至少要比业主限定时间提前10天，以取得标书评审中工期提前奖励得分。
（二）确定投标最终报价
投标最终报价是投标单位以标书编制的预算价（标价）为基础，综合考虑各种因素后对预算标价进一步修订的报价，可以在标书中列报，也可以以降价函的形式另报。
投标单位投标最终报价一般要占整个投标书分值的60％～70％，将对是否中标产生
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