建设投资项目管理办法Word格式.docx

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我公司建设投资管理的另一个主要管理内容，是“建设投资"

项目管理。

其主要管理模式、管理流程、管理原则等要素，已在《＊**有限责任公司投资管理暂行办法》中规定并颁布。

本办法除了将《管理原办法》中“基本建设投资”管理和“生产性建设投资”管理合并为"

建设投资管理"

并将管理职能部门统修订为投资发展部统一管理外，并未做其他修订,各直属单位需继续执行。

一、项目立项

分级分类

我公司及所属企业所有建设投资项目实行项目立项审批制。

建设资金小于20万元的建设投资项目由项目单位自行审批立项并报我公司备案，大于20万元（含20万元）由项目开发单位将立项资料等报我公司审批。

（参照＊＊＊投字【2009】4号）

我公司建设投资项目分级、分类审批备案表

类别

重大

大型

中型

小型

基本建设投资

＞100

100—50

50—20

＜20

生产性投资

需申报备案

√

需审批立项

二、项目可研：

由项目单位制作项目资料:

项目建议书、可研报告向我公司、项目所在地相关部门上报并取得立项批复意见。

1、项目建议书

项目建议书是建设项目前期工作的第一步，主要是从客观考察项目的必要性，看其是否符合国家长远规划的方针和要求，同时初步分析建设项目条件是否具备，是否继续投入人力、物力作进一步研究。

经审批后的项目建议书是编制可行性研究报告和作为拟建项目立项的依据。

其编制参照《化学工业部化工建设项目建议书内容和深度的规定》中《工业项目建议书》内容进行。

对于大中型项目，有的工艺技术复杂，涉及面广，协调量大的项目，还要编制可行性研究报告，作为项目建议书的主要附件。

2、可行性研究报告

可行性研究报告主要是通过对项目的主要内容和配套条件，如市场需求、资源供应、建设规模、工艺路线、设备选型、环境影响、资金筹措、盈利能力等，从技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比较，并对项目建成以后可能取得的财务、经济效益及社会影响进行预测，从而提出该项目是否值得投资和如何进行建设的咨询意见，为项目决策提供依据的一种综合性的分析。

可由项目（建设）单位通过招投标或委托等方式,确定有资质的和相应等级的设计或咨询单位参照《化工建设项目可行性研究报告内容和深度的规定（2005）》等进行编制。

建设项目的设计任务书（可行性研究报告）取得立项批复,在政府相关部门进行选址审批、用地预审,项目单位委托有资质单位编写《环境影响评价报告书》、《安全影响评价报告书》、《建设项目职业病危害预评价报告书》等并取得政府相关部门审批意见，即可进入项目初步设计阶段。

三、初步设计:

初步设计由项目单位委托相应资质的设计单位参照HGT20688-2000《化工工厂初步设计深度规定》、中油计字[2005］307号《中国石油天然气集团化工项目初步设计内容规定》等，依据委托合同、可行性研究报告及批复意见、建设项目的环境影响报告书（表）及批复意见、建设项目劳动安全卫生预评价报告及批复意见、职业病危害预评价报告及批复文件、工艺设计包等设计基础资料进行编制，其质量、内容和深度要符合国家和省、市的有关规定和要求。

初步设计是确定建设项目的投资额、征用土地、组织主要设备及材料采购，进行施工准备、生产准备及施工图设计的依据，亦是编制施工组织设计、签订建设总承包合同、银行贷款及实行投资包干和控制建设工程拨款的依据。

初步设计应包括工程概算编制说明及工程概算表格，说明项目概算总投资与批复的可行性研究报告报批投资估算修改情况。

初步设计提出的总概算超过可行性研究报告10%或其它主要指标需要变更时,应组织重新论证项目可行性（参见＊*＊投字[2009］4号、＊＊＊控投[2009]86号）.项目初步设计完成后,项目单位要组织设计内部审查，明确审查意见和修订意见并审查合格。

项目初步设计取得政府相关部门初步设计外部审核批复意见后，即可委托有资质设计单位进入项目详细设计（施工图设计）。

四、项目施工图设计（详细设计）:

施工图设计是把初步设计中确定的设计原则和设计方案根据建筑安装工程或设备制作的需要，进一步具体化。

把工程设计各个组成部分的布置和主要施工方法，以图样及文字的方式加以确定，并编制设备、材料明细表.施工图设计是为了满足建筑工程施工、设备、仪表、电气及管道等安装、设备的制作及控制工程建设造价要求，由设计单位参照如HG/T20519-2009《化工工艺设计施工图内容和深度统一规定》、HG20546-92《化工装置设备布置设计规定》等技术规范进行的设计。

施工图设计的技术准备工作为设计基础及设计依据的最终确定，包括：

已批准初步设计的设计基础、总平面布置、主要工艺流程、主要设备选型、建筑形式及规模标准确定、初步设计审查中提出的修改意见、初步设计审查中尚需落实、深化的技术问题的确定、工艺物料流程图和设备数据表的确定。

项目施工图设计完成后，项目单位要组织设计内部审查,明确审查意见和修订意见并审查合格。

项目施工图、建筑工程规划等还要通过政府相关部门的审查，取得建筑红线图、《建筑工程规划许可证》、《建筑施工许可证》等，即可进入项目建设实施阶段。

五、项目招投标:

建设投资项目已列入我公司年度固定资产投资计划，项目概算已批准，在项目初步设计阶段需要采购的设备、成套装置满足招标细则有关规定情形，在项目详细设计阶段有相应施工图纸及技术资料，满足招标条件,即可进行项目招标工作。

项目单位具备编制招标文件和组织评标能力的可以自行办理招标事宜;

否则应当委托具有相应资质等级的招标代理机构办理招标事宜，招标代理机构应当通过招标方式选择.自行办理招标事宜的项目招投标须按照《中华人民共和国招投标法》、《中华人民共和国招投标法实施条例》、《*＊*控股集团有限责任公司招投标管理暂行办法》、＊＊*控企[2011]184号《化工建设项目材料（土建、安装部分）采购招标实施细则》、*＊＊控投[2011]145号《化工建设项目详细工程设计过程中设备、成套装置采购招标实施细则》、＊＊*企字【2011】1号《化工建设项目初步设计过程中设备、成套装置采购招标实施细则》等（见附件）相应程序、内容进行。

施工、重要设备、材料、勘察、设计、监理等服务采购合同估算金额或项目总投资额达到上报条件的项目招投标即按照规定组织上报。

1、招标制度、体系管理:

项目单位参照相关法规、办法、细则建立项目招投标管理制度,明确项目招投标范围、方式、评审细则、工作流程等内容,并建立相应招投标管理体系，包括如招标领导小组、邀标对象评审小组、办理招标工作小组、监督小组等。

2、前期设备、成套装置采购:

对需要在初步设计阶段进行采购的设备、成套装置符合：

必须使用且所要采购设备、成套装置性能数据齐全;

制造周期较长，不预先采购将影响建设周期等情况的,即可在初步设计阶段进行招标采购。

3、土建、安装工程招标:

实施步骤:

施工图设计完成，设计审查合格,项目单位组织造价预算编审，进行标段划分，邀标对象评审,招评定工作及合同谈判、签订。

土建工程一般实行双包，安装工程原则上包工不包料。

4、材料采购招标：

材料（土建、安装部分）采购一般实行“满足技术条件下的最低价”中标原则，实施步骤：

采购计划编审（含采购预算），进行标段划分，邀标对象评审,招评定工作及合同谈判、签订。

5、设备、成套装置采购招标:

实施步骤：

设备、成套装置清单、技术条件编审（含预算）,邀标对象评审，招评定工作及合同谈判、签订.

6、技术采购：

对采购材料、设备等主要技术采用特定专利或专有技术的情形属于技术采购范围，经上报我公司、上级单位批准后可以不进行招标。

六、项目建设施工:

项目建设施工阶段是项目建设最终实施阶段,应对建设投资项目质量、进度、费用、安全、环保等各项目标进行规划和分解，确保阶段目标和总体目标的实现.此阶段项目管理内容可分类为质量管理、进度管理、安全管理、签证管理、施工队伍管理、施工档案管理、例会管理，可参考附件GBT/50326—2001《建设工程项目管理规范》.

1、质量管理：

参考国务院令第279号《建设工程质量管理条例》

建设项目的质量应按照建设过程的程序进行依次控制:

在项目策划阶段项目选址合理、质量要求符合业主意图、投资目标与质量目标相协调及与所在地区环境相协调;

在项目设计阶段优选设计单位确保设计质量、设计与项目意图相适应、各专业设计相协调符合各项技术规范;

在工程施工阶段则主要为确定合适的承建商并严格监督承建商按图施工。

质量控制方法为:

旁站检查、测量、试验、指令文件的运用、有关技术文件、报告、报表的审核.质量控制工作制度建立：

如图纸会审制度、材料检验制度、隐蔽工程验收制度、工程质量整改制度等并按制度实施质量控制。

2、进度管理：

进度管理为工程项目管理三大控制目标（投资、进度、质量）之一,工程进度失控必然造成人力、物力浪费甚至影响工程质量和安全。

进度管理就是以周密、合理的进度计划为指导，对工程进度进行跟踪检查、分析、调整与控制。

为确保项目进度目标的实现，参与工程项目建设各有关单位都要编制进度计划，通过审定并控制其实施。

项目进度计划体系分为三级:

项目进度总控制计划、各专业工程进度计划、短周期工程综合进度计划。

再按照时间建立月/周进度计划，将周期内工作进行推算并全部列出,辅以“完成”、“进行”、“跟进"

等形象进度加以约束。

施工进度计划应定期（按月/周）检查:

检查的内容应重点突出检查期内的实际完成和累计完成工程量、进度偏差、进度管理情况、影响进度的原因分析等；

进度发生偏差应及时采取有效措施纠偏以确保总工期的实现。

3、安全管理：

建设项目严格执行国家安全生产监督管理局第36号令《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》。

施工现场安全文明施工管理工作严格参照中华人民共和国国务院令第393号《建设工程安全生产管理条例》、中华人民共和国建设部JGJ59-99《建筑施工安全检查标准》和项目单位其它相关安全管理制度。

项目单位安全管理主要任务为负责项目全面宏观安全生产监督管理，偏重重大问题组织协调,为施工单位安全管理做好必要的支持与配合,但不代替各参建单位安全生产职责，主要措施手段为:

安全合同签订（经济奖惩）、大型项目建立安全管理体系、进行安全教育、安全技术交底、安全检查等安全技术管理。

4、签证管理:

项目单位、承建单位原则上应实行无现场签证的管理制度，但发生特殊情况时,可以办理设计变更或现场签证。

设计变更，是指由于现场条件的变化或国家政策、法规的改变，或由于业主单位提出要求等原因，需要变更原有施工图等设计文件资料，由设计单位进行设计文件修改或补充设计文件；

设计变更（包括原因或依据、内容及范围、引起的工程量及投资预算的增减及工期影响）经项目单位、监理单位、施工单位确定后，由施工监理对施工单位下达工程变更令,施工单位组织实施。

现场签证，是指由于施工现场的各种原因，出现了与合同规定不符的条件和事实情况，需要明确并作为继续工程其他有关程序的依据和前提条件时,出具签字确认的备忘文件的行为.现场签证由施工单位负责提出，签证内容应规范、齐全、具体,说明发生地点、事由、处理方案,草图及尺寸、必要的照片资料（隐蔽工程必须附）、工程费用增减预算书。

现场签证应事前提出、事后不补、一事一签、不得分解，必须经监理单位、项目单位现场人员与负责人逐级审核签字盖章，签批累计金额原则上不得超过合同金额15%。

施工过程中发现图纸存在的问题,须及时与监理单位、项目单位、设计单位联系、协商处理，施工单位和监理单位不得任意修改设计，必须修改设计的应按规定办理变更手续。

5、施工队伍管理:

施工中必须严格遵守业主和相关部门管理规定，尽量减少对环境造成的污染和对周围环境的影响;

开工当日，应按规定悬挂《施工进度表》、《施工标识牌》、《现场文明施工管理规定》等及宣传标语。

施工人员统一着装、严禁打赤膊、穿拖鞋施工,禁止家属、非施工人员进入.工地中严禁饮酒、聚众赌博、打架斗殴及其它违法乱纪活动。

施工用电要设立临时电箱,禁止违章乱拉、乱接电线及使用非施工大功率电器。

固定施工用水点，严禁长流水，保持地面干燥、无积水现象。

保持施工场地清洁，材料堆放整齐集中。

高层施工严禁向外抛物，施工中严格遵守《安全操作规程》及国家有关安全施工的管理规定. 

7、工程档案管理：

参照GB/T50328—2001《建设工程文件档案整理规范》，项目单位、设计单位、施工单位、监理单位等应当把项目文件材料的形成、积累、整理和归档工作纳入项目建设管理程序，与项目建设实行同步管理，建立项目档案工作领导责任制和相关人员岗位责任制，并有相应的检查、控制及考核措施。

项目单位应对设计、施工、监理等单位项目档案工作进行监督指导.在签订设计、施工及监理等合同、协议时，应当设立专门条款,明确规定有关方面提交相应项目文件的套数、时间，以及对应提交文件的整理、归档责任。

8、例会管理:

项目实施期间应定期举行项目例会、工程例会.项目例会由项目办组织，项目经理主持，根据项目发展实际需要定期召开.项目例会参加者有项目各专业工程师和项目主管，必要时可请项目领导人员参加，内容为通报项目进展、明确项目分部计划，协调落实项目各专业对接等项目相关问题，其纪要由项目办及时、准确发送给与会者。

工程例会由监理工程师主持，参加者有监理工程师代表、施工单位代表及有关人员、项目单位代表及有关人员。

工程例会召开的时间根据工程进展情况定期安排.工程例会纪要是监理工作指令文件的一种，要求记录真实、准确.对一些比较复杂的技术问题或难度较大的问题，可由监理工程师作出决定，另行安排专题会议研究。

七、项目试车《新建装置投料试车前条件检查大纲》

1、“三查四定”和“整改"

：

工程即将竣工前，要进行设计、施工质量大检查,组织施工、设计、生产单位，发动所有人员,按专业、分工号开展“三查四定”。

三查即查设计漏项、查工程质量及隐患、查未完工程量；

四定即对检查出来的问题定任务，定人员，定措施，定时间限期完成.“三查四定”检查又可分为三个阶段进行,即单机试车之前，全系统联动试车之前,化工投料试车之前。

项目单位要组织生产人员早上岗，及早发现问题，提出问题.主动配合施工单位搞好工程扫尾。

2、机构设置和调度：

化工建设项目审批后,项目单位应及早组建生产准备及试车的领导和工作机构，根据工程建设进展情况，按照“精简、统一、效能”的原则，统一组织和指挥化工装置生产准备及试车等工作。

领导机构负责组织、指挥、协调和督导化工装置生产准备和试车工作，其负责人应由项目单位的主要负责人担任,成员包括主管生产、技术、安全、环保、工程建设、设备动力、物资采购、产品销售和后勤服务等工作的有关负责人；

必要时，还应吸收设计、施工、监理、设备制造等单位的有关人员以及同类型企业的有关专家参加.工作机构应根据化工装置的生产原理、工艺流程和装置组成，分专业或单元系统成立工程技术、安全管理、现场管理和服务保障等方面的若干个工作组,具体设置和职责分工可根据实际确定。

各工作组负责人应由项目单位的分管负责人担任，成员包括各相关专业的骨干人员。

试车期间领导机构指挥、决策重大问题．具体事务由工作机构承担,试车工作参照原化工部《化学工业大中型装置试车工作规范HGJ231—91》进行。

3、制度建立：

化工装置试车前，项目单位应建立健全以下主要管理制度：

试车指挥制度；

生产调度制度；

设备管理制度；

工艺管理制度；

安全管理制度；

环境保护制度;

职业卫生管理制度；

原材料供应及产品贮运销售管理制度；

以岗位责任制为中心的生产班组管理制度（主要包括各级职能人员的安全生产责任制、岗位责任制、交接班制、巡回检查制、设备维护保养制、质量负责制、岗位练兵制、班组经济核算制等）;

企业人力资源、财务、档案、预算、质量、成本、后勤等相应的管理制度。

4、人员培训：

项目单位应根据设计文件规定的生产定员，编制具体定员方案和人员配备计划，遵循“按岗定质、按质进人、按岗培训、严格考核”的原则，有计划的配备和培训人员。

人员培训应符合下列要求：

1）项目单位应根据化工装置生产特点和从业人员的知识、技能水平,制定全员培训计划，以技能培训和安全教育为重点，分级、分类、分期、分批组织开展培训工作。

2）生产指挥人员及工艺技术骨干、生产班组长和主要岗位操作人员，经过多阶段的培训，以熟悉开停车、正常操作、异常情况处置、事故处理等全过程，掌握上下岗位、前后工序、装置内外的相互影响关系;

机、电、仪修人员掌握设备检修、维护保养技能，熟悉安装调试全过程.

培训工作实行阶段性考核，考核成绩应列入个人技术培训档案,作为上岗取证的依据。

3、假物料试车

A、单机试车

单机试车的主要任务是，对现场安装的驱动装置空负荷运转或单台机器、机组以水、空气等为介质进行负荷试车.通用机泵、搅拌机械、驱动装置、大机组及与其相关的电气、仪表、计算机等的检测、控制、联锁、报警系统等，安装结束都要进行单机试车，以检验其除受工艺介质影响外的机械性能和制造、安装质量。

单机试车前，工程安装及扫尾工作应基本结束。

试车方案已经制订并获得批准；

试车组织已经建立，试车操作人员已经过培训并考核合格，熟悉试车方案和操作法，能正确操作；

试车所需燃料、动力、仪表空气、冷却水、脱盐水等确有保证；

测试仪表、工具、记录表格齐备，保修人员就位。

项目单位应根据有关规范要求和化工装置实际需要，制订管道系统压力试验、泄漏性试验、水冲洗、蒸汽吹扫、化学清洗、空气吹扫、循环水系统预膜、系统置换等各环节的操作法和要求并严格执行.单机试车过程要及时填写试车记录,单机试车合格后，由项目单位组织建设（生产）、施工、设计、监理、质量监督检验等单位的人员确认、签字。

B、联动试车

联动试车的主要任务是，以水、空气为介质或与生产物料相类似的其它介质代替生产物料，对化工装置进行带负荷模拟试运行，机器、设备、管道、电气、自动控制系统等全部投用，整个系统联合运行，以检验其除受工艺介质影响外的全部性能和制造、安装质量，验证系统的安全性和完整性等，并对参与试车的人员进行演练。

联动试车的重点是掌握开、停车及模拟调整各项工艺条件,检查缺陷，一般应从单系统开始,然后扩大到几个系统或全部装置的联动.

联动试车应做到：

在规定期限内试车系统首尾衔接、稳定运行;

参加试车的人员分层次、分类别掌握开车、停车、事故处理和调整工艺条件的操作技术;

通过联动试车，及时发现和消除化工装置存在的缺陷和隐患，完善化工投料试车的条件。

联动试车结束后，项目单位可按合同规定与施工单位或总承包等单位办理工程交接手续。

C、《事故应急预案》和演练

项目单位应按风险评价管理程序，运用工作危害分析（JHA）、安全检查表分析（SCL）、预先危险性分析（PHA）等方法，对各单元装置及辅助设施进行分析，辨识可能发生的危险因素和危险的区域等级，制定相应措施，编制《事故应急预案》。

要把防泄漏、防明火、防静电、防雷击、防电器火花、防爆炸、防冻裂、防灼伤、防窒息、防震动、防违章、防误操作等，作为安全预防的主要内容。

项目单位必须建立应急救援组织和队伍，按照化工装置的规模、危险程度，依据有关标准规定,编制三级（一般为公司级、车间级和班组级）应急救援预案，履行企业内部审批程序,配备应急救援器材,组织学习和演练。

4、设备及系统的交接

当单项工程或部分装置建成，管道系统和设备的内部处理、电气和仪表调试及单机试车合格后,由单机试车转入联动试车阶段，项目单位和施工单位应进行工程中间交接.工程中间交接一般按单项或系统工程进行，与生产交叉的技术改造项目，也可办理单项以下工程的中间交接。

工程中间交接后，施工单位应继续对工程负责,直至竣工验收。

工程中间交接应先由项目单位组织总承包、生产、施工、监理、设计等单位按单元工程、分专业进行中间验收，最后组织总承包、设计、施工、监理、工程管理等单位参加的中间交接会议,并分别在工程中间交接证明书及附件上签字。

5、化工投料试车

化工投料试车的主要任务是，用设计文件规定的工艺介质打通全部装置的生产流程，进行各装置之间首尾衔接的运行，以检验其除经济指标外的全部性能，并生产出合格产品.

化工投料试车前进行如下准备工作：

A、《化工投料试车准备大纲》编写

《化工投料试车准备大纲》应由项目单位负责编制并组织实施，设计、施工单位参与。

主要包括下列基本内容：

1、装置概况及试车目标。

2、试车组织与指挥系统。

3、试车应具备的条件。

4、试车程序、进度及控制点。

5、试车负荷与原料、燃料平衡。

6、试车的水、电、汽、气等平衡。

7、工艺技术指标、联锁值、报警值。

8、开、停车与正常操作要点及事故应急措施.

9、环保措施.

10、防火、防爆、防中毒、防窒息等安全措施及注意事项。

11、试车保运体系。

12、试车难点及对策。

13、试车可能存在的问题及解决办法。

14、试车成本预算。

B、《试车操作规程》、《试车安全操作规程》应由项目单位负责编制并组织实施，主要包括各工艺操作岗位操作程序、设备、机泵岗位安全操作程序。

化工投料试车主要达到下列标准:

1、试车主要控制点正点到达，连续运行产出合格产品。

2、不发生重大设备、操作、火灾、爆炸、人身伤害、环保等事故。

3、安全、环保、消防和职业卫生做到“三同时”，监测指标符合标准。

4、生产出合格产品后连续运行72小时以上。

5、做好物料平衡，控制好试车成本.

八、保障运行（保运）：

组织保障运行体系，负责试车保障运行工作。

1、项目单位应组织有总承包、施工、设计等单位参加的、强有力的保运班子，统一指挥试车期间的保运工作。

2、本着“谁安装谁保运”的原则,项目单位在工程中间交接后应与施工单位签订保运合同，施工单位应实行安装、试车、保运一贯负责制。

3、保运人员应具备处理现场问题的能力，实行24小时现场值班,工种、工具齐全，做到随叫随到、“跟踪”保运。

九、竣工验收

1、国家法定验收内容

A、建筑质量验收：

建设工程建筑质量验收贯穿整个建设过程,其建筑质量验收需按照GB50300-2