下半四川省证券从业资格《证券市场》：我国股票类型试题.docx

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2016年下半年四川省证券从业资格《证券市场》：

我国股票类型试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、由基金投资者直接支付的费用有（）。

A．申购费

B．交易佣金

C．过户费

D．托管费

2、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

A．证券交易所债券市场

B．全国银行间债券市场

C．证券交易所股票市场

D．全国银行间股票市场

3、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业对外开放的内容不包括__。

A．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/4

B．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

C．外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易

D．允许外国机构设立合营公司，从事我国国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%

4、在风险一收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于__。

A．连接A和B的直线上

B．连接A和B的直线的延长线上

C．连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点

D．连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点

5、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。

重要的原始凭证的保存期不少于__。

A．5年

B．8年

C．10年

D．20年

6、当可转换证券的理论价值高于市场价格时，称为__。

A．转换平价

B．转换升水

C．转换贴水

D．转换等价

7、申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于__亿美元。

A．50

B．100

C．150

D．200

8、一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于__日起赎回该部分基金份额。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+4

9、《上市公司行业分类指引》的分类原则是以上市公司__为分类标准。

A．营业范围

B．营业收入

C．利润总额

D．主要税种

10、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。

则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__元。

A．400000

B．18182

C．33333

D．2000000

11、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是__。

A．1993年12月和1994年11月

B．1993年10月和1994年12月

C．1994年10月和1993年12月

D．1993年12月和1994年10月

12、中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

A．客户

B．证券公司

C．证券交易所

D．证券业协会

13、根据公司法律制度的规定，下列有关公司变更登记的表述中，正确的是（）。

A．公司的董事、监事、经理发生变动的，应当到原公司登记机关办理变更登记

B．公司减少注册资本，应当自减少注册资本决议或者决定作出之日起60日后申请变更登记

C．公司变更名称的，应当在作出变更决议或者决定之日起60日内申请变更登记

D．公司分立的，应当自分立决议或者决定作出之日起90日后申请变更登记

14、《证券法》规定，证券交易所设总经理一人，由__产生。

A．国务院证券监督管理机构任免

B．证券交易所理事会选举

C．证券交易所会员大会选举

D．证券交易所董事会选举

15、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应__。

A．每年不得多于一次

B．每年不得少于一次

C．收益分配比例不得低于年度已实现收益的80%

D．收益分配比例不得低于年底已实现收益的20%

16、（）是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上。

另外设立两个公司，原公司的法人地位消失失。

A．新设分立

B．派生分立

C．主动分立

D．被动分立

17、以下选项中，不属于交易所股票交易的报价方式是__。

A．口头报价

B．书面报价

C．电话报价

D．电脑报价

18、美国的证券市场是从买卖__开始的。

A．商业票据

B．企业债券

C．政府债券

D．股票

19、投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价属于__。

A．网上竞价发行

B．网上定价发行

C．法人配售方式

D．从购证方式

20、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。

A．集合资产管理计划名称

B．证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称

C．证券公司-集合资产管理计划名称

D．证券公司名称

21、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。

A．国际债券

B．亚洲债券

C．金融债券

D．欧洲债券

22、王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是__。

A．王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动

B．王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票

C．王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让

D．王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了

23、关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是__。

A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后

C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

24、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为__。

A．发行市场与流通市场

B．场外市场与交易所市场

C．主板市场与二板市场

D．二板市场与三板市场

25、中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于__。

A．1991年12月4日

B．2000年12月4日

C．2001年8月28日

D．2002年12月4日

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、考虑有两个因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率为16.4%，对因素1的贝塔值为1.4，对因素2的贝塔值为0.8，因素1的风险溢价为3%，无风险利率为6%，如果不存在套利机会，那么因素2的风险溢价为__。

A．2%

B．3%

C．4%

D．7.75%

2、基金托管人一般由（）聘请。

A．基金发起人

B．基金管理人

C．基金持有人大会

D．证券交易所

3、下列属于境内上市公司所属企业申请境外上市应当符合的条件是（）。

A．上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市

B．上市公司在最近3年连续盈利

C．上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30%

D．上市公司与所属企业不存在同业竞争，且资产、财务独立，经理人员不存在交叉任职

4、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由__负责。

A．证券交易所

B．中国证券登记结算有限责任公司

C．基金管理人

D．证券监管机构

5、下列说法错误的是__。

A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的

B．夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的另一个风险调整衡量指标

C．詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率

D．詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标

6、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处__万元以上60万元以下的罚款。

A．10

B．20

C．30

D．40

7、根据基础资产划分，常见的金融远期合约类别包括__。

A．期货类资产的远期合约

B．债权类资产的远期合约

C．股权类资产的远期合约

D．远期汇率协议

8、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有__。

A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为

B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

C．应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格

D．应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

9、关于股票基金，下列说法正确的有__。

A．主要投资对象是股票

B．投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

C．具有变现性强、流动性强的特点

D．各国一般对其管理较严

10、外国债券的发行一般由__的金融机构、证券公司承销。

A．投资者所在国

B．发行人所在国

C．发行地所在国

D．第三国

11、证券投资基金通过集中社会各方面__资金并组合投资于证券市场来为基金持有人争取满意的投资回报。

A．短期性

B．中长期

C．流动性

D．长期性

12、基金提供的保证有（）。

A．风险保证 

B．本金保证 

C．收益保证 

D．红利保证

13、投资者委托买卖股票时要支付__。

A．开户费

B．印花税

C．咨询费

D．佣金

14、我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是__。

A．由理事会选举产生

B．由国务院证券监督管理机构任免

C．由理事会任免

D．由会员大会选举产生

15、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有__。

A．在证券交易所挂牌交易的股票

B．在证券交易所挂牌交易的债券

C．证券投资基金

D．在证券交易所挂牌交易的权证

16、__即选择指数成分股中市值最大的部分股票，按照其在殷价指数所占比例购买，将剩余资金平均分配在剩下的成分股中。

A．数量法

B．加强指数法

C．市值法

D．分层法

17、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括__。

A．发行国债

B．再贴现政策

C．公开市场业务

D．存款准备金制度

18、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系得建立的环节为__。

A．开户和签订证券协议

B．开户和接受具体委托

C．开户和证券交易过户

D．证券交易过户和签订证券协议

19、下列关于权证的说法中，正确的有__。

A．权证的发行人只能是证券发行人

B．权证的具体交易方式与股票交易不同

C．权证具有期权的性质，也有交易的价值

D．权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

20、1976年，史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出（）。

A．套利定价理论

B．现代证券组合理论

C．马柯威茨理论

D．资产组合理论

21、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，__等机构或人员在证券化过程中具有重要作用。

A．信用增级机构

B．发起人

C．证券化产品投资者

D．承销人

22、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括__。

A．警告

B．罚款

C．暂停其从事证券业务

D．记过

23、基金营销的特殊性，主要体现在__。

A．服务性

B．专业性

C．持续性

D．适用性

24、__主要被用来判断证