上市辅导考试选择题题库401534五试题及答案Word下载.docx
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B.一种（正确答案）
C.少数几种
D.不超过三种
409.上市公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将（）报送证券交易所登记，并在中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）指定的媒体发布。
A.公告文稿
B.备查文件
C.公告文稿和相关备查文件（正确答案）
D.公告文稿及电子文件
410.发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，（）是错误的。
A.发行人应当承担赔偿责任
B.上市公司应当承担赔偿责任
C.发行人、上市公司的董事、监事、局级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
D.证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任（正确答案）
411.公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法（）。
A经会计师事务所审计（正确答案）
B.经审查验证
C.经主管部门同意
D.公司登记机关审核
412.（）必须经过注册会计师审计。
A.月报
B.中期报告
C.年报（正确答案）
D.中报和年报
413.下列事项中不需以临时报告形式公告的是（）。
A.董事辞职
B.总经理辞职
C.中层干部辞职（正确答案）
D.公司经营范围的重大变化
414.董事会秘书负责公司（）。
A.财务报表编制
B.董事会议案审核
C.信息批露制度（正确答案）
D.章程制定
415.依法必须披露的信息，应当在（）发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。
A当地最大报纸
B证券专业网站
C国务院证券监督管理机构指定的媒体（正确答案）
D电视电台
416.持有公司（）以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
A.1%
B.5%（正确答案）
C.10%
D.25%
417.下列不属于上市公司应当披露的定期报告是（）[单选题]*
A.年度报告
B.半年度报告
C.季度报告
D.月度报告（正确答案）
418.公司监事会应当对定期报告提出书面审核意见，说明董事会的（）是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。
A.意见
B.编制和审核程序（正确答案）
C.决议
D.审核程序
419.季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的（）个月内编制完成并披露。
A.1（正确答案）
C.3
D.4
420.上市公司应当制定重大事件的报告、传递、审核、披露程序。
董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当按照公司规定立即履行报告义务；
董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促（）组织临时报告的披露工作。
A.证券事务代表
B.董事会秘书（正确答案）
C.总经理
D.财务总监
421.（）应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；
关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。
A.董事长
B.总经理
C.董事会秘书
D.监事（正确答案）
422.（）负责组织和协调公司信息披露事务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
C.董事会秘书（正确答案）
D.监事
423.上市公司（）应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责。
D.董事、监事、高级管理人员（正确答案）
424.上市公司董事长、经理、（），应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
A.董事
B.财务负责人
425.上市公司未按本办法规定制定上市公司信息披露事务管理制度的，中国证监会责令改正。
拒不改正的，中国证监会给予（）。
A.警告、罚款（正确答案）
B.口头批评
C.出具警示函
D.罚款
426.公开发行证券的申请经（）后，发行人应当在（）公告招股说明书。
A.中国证监会核准、证券发行前（正确答案）
B.中国证监会核准、证券发行后
C.交易所、证券发行前
D.交易所、证券发行后
427.董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当（），并予以披露。
A.陈述理由和发表意见（正确答案）
B.拒绝出具意见
C.陈述理由
D.发表意见
428.定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，上市公司应当及时（）。
A.澄清传闻
B.披露定期报告
C.披露本报告期相关财务数据（正确答案）
D.董事会公告
429.公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，证券交易所认为涉嫌违法的，应当（）。
A.提请相关证监局巡检
B.要求董事会出具专项说明
C.要求财务顾问专项调查
D.提请中国证监会立案调查（正确答案）
430.发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当（），说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
A.二个工作日内披露
B.一个工作日内披露
C.立即披露（正确答案）
D.二天内披露
431.证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生（）时，上市公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。
A.重大影响（正确答案）
B.较大影响
C.影响
D.股价波动
432.涉嫌利用新闻报道以及其他传播方式对上市公司进行敲诈勒索的，中国证监会（），向有关部门发出监管建议函，由有关部门依法追究法律责任。
A.立案稽查
B.给予经济处罚
C.责令改正（正确答案）
D.给予行政处罚
433.以下做法中正确的是（）。
A.召集券商、基金等机构，召开业绩说明会，透露公司业绩将大幅增长
B.接受中国证券报记者采访，透露公司董事会未披露的重组事项
C.开设个人博客，对公司董事会未披露的重大资产收购发表意见
D.关注公司股票交易以及新闻媒体、网站的报道，对不实传闻及时发布澄清公告（正确答案）
434.董事、监事、高级管理人员非经（）书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。
A.股东大会
B.监事会
C.董事会（正确答案）
D.董事长
435.公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由（）代行董事会秘书职责。
A.总经理
B.董事长（正确答案）
C.股东代表
D.首席执行官
436.发行人应披露发起人、持有发行人（）以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。
A.5%（正确答案）
B.10%
C.15%
D.20%
437.凡在招股说明书披露日至（）日期间所发生的对投资者做出投资决策有重大影响的信息，均应在上市公告书中披露。
A.发行公告书刊登
B.发行
C.发行申请批准
D.上市公告书刊登（正确答案）
438.首次公开发行股票的公司，在（）时，其公司章程（或公司章程草案）的内容，应当按照《上市公司章程指引》的要求起草或修订。
A.申请辅导验收时
B.向中国证监会报送申请材料（正确答案）
C.取得中国证监会核准时
D.公司上市之日起一个月内
439.上市公司章程是具有法律约束力的文件，但对（）不具有法律约束力的文件。
A.公司
B.公司股东
C.公司董事、监事、高级管理人员
D.公司员工（正确答案）
440.上市公司章程所称的其他高级管理人员不包括（）。
A.公司核心技术人员（正确答案）
B.公司副经理
C.公司董事会秘书
D.公司财务负责人
441.根据《上市公司章程指引》，以下说明错误的是（）。
A.公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利
B.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不同（正确答案）
C.公司发行的股票，以人民币标明面值
D.公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助
442.公司依照法律、行政法规、部门规章和章程的规定，通过收购公司的股份减少注册资本的，收购的股份应于（）日内注销。
A.5
B.10（正确答案）
C.15
D.30
443.公司依照法律、行政法规、部门规章和章程的规定，与持有本公司股票的其他公司合并，收购的股份应于（）个月内转让或注销。
A.3
B.5
C.6（正确答案）
D.12
444.公司依照法律、行政法规、部门规章和章程的规定，将股份奖励给本公司职工，收购的股份不超过公司已发行股份总额的5%，并应于（）年内转让给职工。
445.上市公司章程规定的股权转让，说法错误的是（）。
A.公司不接受本公司的股票作为质押权的标的
B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
C.公司的股份可以依法转让
D.公司转让股份必须经其他股东过半数通过（正确答案）
446.甲上市章程规定，公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起3年内不得转让，关于该约定以下说法正确的是（）。
A.与《公司法》规定的上市交易之日起1年内不得转让不符，该规定无效
B.公司章程可以规定高于或低于《公司法》规定的股权转让限制期
C.公司章程规定的必须与《公司法》规定的一致
D.公司章程可以规定高于《公司法》规定的股权转让限制期，但不得低于《公司法》的最低规定（正确答案）
447.上市公司章程规定，公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份5%以上的股东，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归（）所有。
A.持有股票的所有人
B.国家
C.公司（正确答案）
D.证券交易所
448.（）是证明股东持有上市公司股份的充分证据。
A.股票
B.股东名册（正确答案）
C.出资证明书
D.公司证明
449.公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定（），该日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。
A.股利宣告日
B.股权登记日（正确答案）
C.除息除权日
D.派发日
450.公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，（）有权请求人民法院认定无效。
A.监事
B.高级管理人员
C.公司员工
D.股东（正确答案）
451.股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起（）日内，请求人民法院撤销。
A.30
B.60（正确答案）
C.90
D.180
452.公司及公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的（）以后提供的任何担保，须经股东大会审议通过。
A.10%
B.30%
C.50%（正确答案）
D.70%
453.公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的（）以后提供的任何担保，须经股东大会审议通过。
B.30%（正确答案）
C.50%
454.为资产负债率超过（）的担保对象提供担保，须经股东大会审议通过。
D.70%（正确答案）
455.单笔担保额超过最近一期经审计净资产（）的担保，须经股东大会审议通过。
A.10%（正确答案）
456.年度股东大会每年召开1次，应当于上一会计年度结束后的（）个月内举行。
A.2
B.3
C.4
D.6（正确答案）
457.关于临时股东大会的召集，下列说法错误的是（）。
A.独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会，董事会不同意召开临时股东大会的，董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告
B.监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，董事会不同意召开临时股东大会的，监事会可以自行召集和主持
C.单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会，董事会不同意召开临时股东大会的，股东可以自行召集和主持（正确答案）
D.单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会，董事会不同意召开临时股东大会的，有权向监事会请求召开临时股东大会，监事会不同意召开临时股东大会的，股东可自行召集和主持。
458.召集人将在年度股东大会召开（）前以公告方式通知各股东，公司在计算起始期限时，不包括会议召开当日。
A.10日
B.15日
C.20日（正确答案）
D.30日
459.召集人将在临时股东大会会议召开（）前以公告方式通知各股东，公司在计算起始期限时，不包括会议召开当日。
B.15日（正确答案）
C.20日
460.公司在发出召开股东大会通知时，应明确有权出席股东大会股东的股权登记日，股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于（）工作日。
股权登记日一旦确认，不得变更。
A.7个（正确答案）
B.9个
C.10个
D.15个
461.以下关于股东大会表决和决议程序说法错误的是（）。
A.股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权
B.董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权
C.股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数可以计入有效表决总数（正确答案）
D.股东大会审议提案时，不会对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决
462.股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东大会结束后（）月内实施具体方案。
A.1个
B.2个（正确答案）
C.3个
D.6个
463.董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的（）。
A.1/3
B.1/2（正确答案）
C.2/3
D.3/4
464.董事连续（）未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
A.两次（正确答案）
B.三次
C.四次
D.五次
465.董事可以在任期届满以前提出辞职，如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。
除此外，董事辞职（）生效。
A.董事口头通知董事会时
B.辞职报告送达董事会时（正确答案）
C.董事会决议公告时
D.股东大会选举新任董事后
466.监事会主席和副主席都不能履行职务或者不履行职务的，由（）监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
A.1/3以上
B.半数以上（正确答案）
C.2/3以上
D.超过2/3
467.上市公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。
A.5%
B.10%（正确答案）
C.20%
D.30%
468.上市公司聘用会计师事务所必须由（）决定。
A.董事会
D.股东大会（正确答案）
469.两个以上公司合并设立一个新的公司，合并各方解散为（）。
A.吸收合并
B.新设合并（正确答案）
C.存续合并
D.控股合并
470.下列情形中，上市公司不应当修改章程的是（）。
A.《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触
B.公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致
C.董事会决定修改章程（正确答案）
D.股东大会决定修改章程
471.下列哪项不属于股份有限公司召开临时股东大会的法定情形（）。
A.董事长认为必要时（正确答案）
B.单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时
C.公司未弥补的亏损达实收资本总额三分之一时
D.董事人数不足公司章程规定人数的三分之二时
472.根据《上市公司章程指引》，公司召开股东大会，（）应当列席会议。
B.监事
D.总经理（正确答案）
473.股份有限公司董事会成员的人数应为（）。
A.3〜9人
B.3〜13人
C.5〜15人
D.5〜19人（正确答案）
474.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）。
董事任期届满，可以连选连任。
A.2年
B.3年（正确答案）
C.4年
D.5年
475.股份有限公司召开股东大会会议，应当于会议召开（）日以前通知全体股东。
A.10
B.15
C.20（正确答案）
D.45
476.股份有限公司持有公司股份（）以上的股东请求时，应当召开临时股东大会。
C.1/4
D.1/2
477.公司章程由（）负责解释。
B.董事会（正确答案）
C.董事长
D.监事会
478.董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开（）日以前书面通知全体董事。
A.五
B.十（正确答案）
C.十五
D.三十
479.董事会秘书由（）聘任[单选题]*
C.监事会
D.职工代表大会
480.下列（）项不能由股东大会以普通决议通过。
A.董事会和监事会的工作报告
B.董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案
C.董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法
D.变更公司形式（正确答案）
481.董事长和副董事长由（）选举产生。
482.股份有限公司监事会主席的产生方式是（）。
A.股东大会选举产生
B.董事会聘任
C.全体监事过半数选举产生（正确答案）
D.职工民主选举产生
483.股份有限公司的董事长不能履行职务时，根据《公司法》的规定，有可能履行其职务的是（）：
A.副董事长（正确答案）
B.监事会主席
C.工会主席
D.董事
484.下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是（）。
A.监事会成员不得少于6人（正确答案）
B.监事会中应有公司职工代表，且其在监事会中比例不得低于三分之一
C.公司财务负责人不得兼任监事
D.监事会决议应当经半数以上监事通过
485.根据《公司法》规定，股份有限公司设立后，发起人股份在（）年内不得转让。
A.1年（正确答案）
B.2年
C.3年
D.4年
486.上市公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司资产总额30%的，应当由（）作出决议。
C.独立董事
487.下列说法，错误的是（）[单选题]*
A.公司持有的本公司股份不得分配利润
B.公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取
C.资本公积金可用于弥补公司的亏损（正确答案）
D.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五
488.上市公司治理机制中，外部监控机制的监控主体不包括（）。
A.利益相关者监控
B.市场监控
C.交易所监控
D.公司经理层监控（正确答案）
489.上市公司下列主体中不能向上市公司股东征集其在
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