《证券市场基本法律法规》真题整理二证劵市场基本法律法规证券从业资格Word格式文档下载.docx

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B,

第5题>

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

{A}.30

{B}.25

{C}.5

{D}.20

第6题>

下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（）。

{A}.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外

{B}.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动

{C}.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

{D}.证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务

第7题>

根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（）

{A}.证券公司不得侵犯客户的财产权

{B}.证券公司不得侵犯客户的选择权

{C}.证券公司不得侵犯客户的荣誉权

{D}.证券公司不得侵犯客户的知情权

第8题>

下列关于公司合并或者分立的债务承担的说法，错误的是（）

{A}.公司合并的，债权人可以在法定期限内要求公司偿还

{B}.公司分立的，公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议

{C}.公司分立的，分立前的债务由分立前的公司独立承担

{D}.公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司继承

第9题>

根据《证券法》，持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。

{A}.10%

{B}.20%

{C}.15%

{D}.5%

第10题>

下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是（）

{A}.证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管

{B}.客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理

{C}.证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理

{D}.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资

第11题>

下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（）

{A}.未在名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承担其他法律责任

{B}.未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款

{C}.未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款

{D}.未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款

第12题>

根据《证券法》，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（）

{A}.十万元以上三十万元以下

{B}.十万元以上一百万元以下

{C}.五十万元以上五百万元以下

{D}.五万元以上五十万元以下

第13题>

证券公司合规负责人由（）决定聘任、解聘。

{A}.股东大会

{B}.总经理

{C}.监事会

{D}.董事会

第14题>

下则关于有限合伙人出资的说法，正确的是（）。

{A}.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，其他合伙人应当承担补缴义务

{B}.有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任

{C}.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应当对其他合伙人承担连带责任

{D}.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资

第15题>

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）

{A}.40%

{B}.25%

{C}.30%

{D}.15%

第16题>

下利关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）

{A}.有限合伙人、公司股东均承担有限责任

{B}.合伙企业与公司均具有独立的法人主体资格

{C}.合伙企业与公司财产独立性相同

{D}.合伙企业与公司运营管理相同

第17题>

下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）。

{A}.分公司具有法人资格

{B}.子公司具有法人资格

{C}.公司不得同时设立子公司和分公司

{D}.分公司依法独立承担民事责任

第18题>

公司作为企业法人，具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。

这种责任能力的基础在于（）

{A}.公司管理者承担信义义务

{B}.民事主体法律地位一律平等

{C}.股东享有有限责任保护

{D}.公司享有法人财产权

第19题>

风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）

{A}.中位数

{B}.一定比例

{C}.最低水平

{D}.平均水平

第20题>

根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法，错误的是（）

{A}.除合伙协议另有的约定外，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意

{B}.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散

{C}.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任

{D}.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任

第21题>

下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）

{A}.有利于保护基金管理人的合法权益

{B}.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

{C}.有利于保障基金财产的安全

{D}.有利于维护基金财产的独立性

第22题>

证券公司应当至少每半年经主要负责人、（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

{A}.独立董事

{B}.合规总监

{C}.董事长

{D}.首席风险官

第23题>

具有国家意志性的社会规范是（）

{A}.社会团队规范

{B}.宗教规范

{C}.道德规范

{D}.法律规范

第24题>

下列不属于《期货交易管理条例》规定的设立期货公司应当具备的条件的是（）。

{A}.注册资本最低限额为3000万元

{B}.有符合法律、行政法规规定的公司章程

{C}.主要股东不得为自然人

{D}.有健全的风险管理和内部控制制度

第25题>

下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（）。

{A}.董事会对内部控制的有效性负最终责任

{B}.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷

{C}.经理层组织实施各类风险的识别与评估

{D}.监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作

第26题>

证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（）在流动性风险管理中的职责和报告路线

{A}.董事会、经理层、财务总监、首席风险官

{B}.董事会、经理层、首席风险官、合规总监

{C}.董事会、经理层、首席风险官、相关部门

{D}.董事会、经理层、财务总监、合规总监

第27题>

根据《证券法》，擅自公开或者变相公开发行证券的，应当退还所募资金并（）

{A}.不需要加算利息

{B}.加算银行同期贷款利息

{C}.加算银行同期存款利息

{D}.加算金融同业存款利息

第28题>

根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，下列关于资产管理产品分级要求的说法，正确的是（）。

{A}.固定收益类产品分级比例不超过3:

1

{B}.分级私募产品应根据所投资产的风险程度设定分级比例，中间级份额进入劣后级

{C}.商品及金融衍生品类产品的分级比例不得超过1：

{D}.公募产品不得进行份额分级，私募产品可进行份额分级

第29题>

下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（）。

{A}.健康的内部人文化缺失将制约行业经营质量效率的提升

{B}.证券经营机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义

{C}.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求

{D}.证券行业文化、职业道德等“软实力”不影响经营活动

第30题>

下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（）

{A}.责令改正

{B}.监管谈话

{C}.行政拘留

{D}.出具警示函

第31题>

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是（）。

{A}.证券公司应在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代技术手段完善客户服务体系

{B}.中国证券业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关监管规范，对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理

{C}.证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入

{D}.中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理

第32题>

下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）。

{A}.交易佣金实行最高上限向下浮动制度

{B}.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金

{C}.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰

{D}.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

第33题>

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施不包括（）。

{A}.出具警示函

{B}.责令改正

{C}.责令公开说明

{D}.责令定期报告

第34题>

下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是（）。

{A}.证券公司可为资产支持证券转让提供双边报价服务

{B}.证券交易所可以提供挂牌、转让服务

{C}.资产支持证券的登记结算业务可由中国证券登记结算有限责任公司办理

{D}.机构间私募产品报价与服务系统可为资产支持证券转让提供双边报价服务

第35题>

证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是（）

{A}.行政监管措施

{B}.自律惩戒措施

{C}.刑事处罚

{D}.行政处罚

第36题>

证券公司自营业务禁止性行为不包括（）。

{A}.假借个人名义进行自营业务

{B}.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

{C}.将自营业务与经纪业务混合操作

{D}.将自营账户借给他人使用

第37题>

甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪。

{A}.操纵证券市场

{B}.利用为公开信息交易

{C}.背信运用受托财产

{D}.内幕交易

第38题>

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（）。

{A}.最近二年未被监管机构采取行政监管措施

{B}.具备从事私募资产管理业务所需的专业能力

{C}.具备良好的诚信记录和职业操守

{D}.具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验

第39题>

香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作（）。

{A}.深港通

{B}.港股通

{C}.沪股通

{D}.深股通

第40题>

（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

{B}.证券交易所

{C}.登记结算公司

{D}.证监会

第41题>

证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引（试行）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。

下列做法错误的是（）

{A}.证券公司应该向人民银行报告

{B}.证券公司不再执行此指引的要求

{C}.证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构

{D}.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险

第42题>

下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（）

{A}.财务顾同主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复

{B}.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施

{C}.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定，相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异

{D}.财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争

第43题>

证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括（）。

{A}.介绍业务的范围

{B}.客户结算交割的方式

{C}.执行期货保证金安全存管制度的措施

{D}.违约责任

第44题>

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司（）可以从事营销、客户账户及客户资金存管业务活动。

{A}.合规管理人员

{B}.技术人员

{C}.证券经纪人

{D}.柜台经办人员

第45题>

证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（）资格。

{A}.资产管理业务

{B}.自营投资业务

{C}.证券经纪业务

{D}.衍生产品业务

第46题>

下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法，正确的是（）。

{A}.证券投资咨询人员可以同时在不超过2个证券投资咨询机构执业

{B}.从事证券业务人员，加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，即可从事证券投资咨询业务

{C}.证券投资咨询人员不得同时注册证券分析师和证券投资顾问

{D}.个人符合证券投资从业条件，即可从事证券投资咨询业务

第47题>

下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（）

{A}.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与

{B}.具有2年以上投资经历，且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人，可以使用自有资金参与

{C}.证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与

{D}.期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与

第48题>

保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请文件情形，下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法，错误的是（）

{A}.监管谈话

{B}.撤销保荐人保荐业务资格

{C}.责令改正

第49题>

证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（）存放，不得违约动用。

{A}.存款账户

{B}.信用账户

{C}.专门账户

{D}.产品账户

第50题>

下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（）。

{A}.中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理，或者直接责令公司、证券公司暂停或停止发行

{B}.全国股转系统应当发挥自律管理作用，对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息

{C}.全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查 

{D}.监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股转公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行