上半江苏省证券从业资格考试：证券投资基金的收入风险与信息披露模拟试题.docx

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2016年上半年江苏省证券从业资格考试：

证券投资基金的收入、风险与信息披露模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、为防范和处置证券公司风险，保护投资者利益，提供资金保障的机构是__。

A．中国证券投资者保护基金

B．中国证监会及其派出机构

C．证券交易所

D．证券业协会

2、记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且__。

A．流动性高

B．交易安全

C．灵活性高

D．交易繁琐

3、基金销售监管的主要方式不包括__。

A．通过督察长监督、检查基金销售活动

B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导

C．销售机构的自律管理

D．宣传推介材料的报备监管

4、经纪关系建立的过程中证券经纪商要向客户提供一份《客户须知》，以便客户了解相关的事项。

下列不属于该须知事项的是__。

A．全权委托投资

B．客户与代理人之间的关系

C．公司客户投诉电话

D．委托买卖方式的选择

5、某投资者的一项投资预计两年后价值为100000万元，假设必要收益率是20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是__元。

A．60000

B．65000

C．70000

D．75000

6、关于资本证券，下列说法错误的是__。

A．持有人有一定的收入请求权

B．有价证券即指资本证券

C．有价证券是资本证券的主要形式

D．资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券

7、基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。

A．负债

B．银行存款本息

C．各类证券的价值

D．基金应收的申购基金款

8、在道—琼斯股价平均指数中，商业属于（）。

A．公用事业

B．工业

C．运输业

D．农业

9、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是__。

A．国际证券

B．特定证券

C．私募证券

D．固定收益证券

10、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。

A．当日最高成交价

B．当日最低成交价

C．当日已成交的平均价

D．当日最高和最低成交价格之间

11、公司内部筹资的来源包括（）。

A．认股权证

B．折旧和未分配利润

C．优先股

D．普通股

12、20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是__。

A．美国

B．英国

C．法国

D．德国

13、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过__个月。

A．3

B．6

C．12

D．24

14、发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）。

A．稳定性分析

B．波动性分析

C．持续性分析

D．敏感性分析

15、国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为__。

A．龙债券

B．武士债券

C．熊猫债券

D．扬基债券

16、日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为__。

A．单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅

B．（当日最高价-当日最低价）÷当日最低价×100%

C．当日成交股数÷流通股数×100%

D．单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数

17、在证券公司中确定自营业务规模以及自营业务的最高决策机构为__。

A．股东大会

B．董事会

C．监事会

D．决策委员会

18、对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。

A．一家

B．两家

C．一家或两家

D．多家

19、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为__

A．直接收益率

B．到期收益率

C．持有期收益率

D．赎回收益率

20、如果市场不有效，基金管理人__。

A．买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票

B．买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票

C．卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票

D．卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票

21、某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为__。

A．3000万元

B．5000万元

C．1亿元

D．5亿元

22、招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后——有效。

A．六个月内

B．1年内

C．18个月内

D．3个月内

23、某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为1.15和1.25。

当日该公司上午买入R028品种5000万元，成交价格3.50%；下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元/百元。

公司回购交易资金清算应收资金是__万元。

A．5000

B．5040

C．6420

D．4000

24、根据《证券法》的规定，证券公司变更注册资本，必须经__批准。

A．中国人民银行

B．当地政府

C．财政部

D．国务院证券监督管理机构

25、发行金融债券的承销人应该是金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。

A．1

B．2

C．3

D．4

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、期货交易中套期保值的基本类型有__。

A．多头套期保值

B．空头套期保值

C．交叉套期保值

D．平行套期保值

2、公司内部控制系统一般包括__。

A．员工自律

B．部门各级主管的检查监督

C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

3、证券组合管理的主要内容包括__。

A．计划

B．监督

C．选择证券

D．选择时机

E．确定最优证券组合

4、证券结算风险基金应__。

A．存入指定银行的专门账户

B．用于弥补证券登记结算机构的业务亏损

C．专项管理

D．从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取

5、关于PSY的应用法则，以下说法中，错误的是__。

A．PSY的取值在25～75，说明多空双方基本处于平衡状态

B．一般来说，如果PSY＜10，是强烈的买入信号

C．一般来说，如果PSY＞90，是强烈的买入和卖出信号

D．心理线能够在事前十分确切地预测

6、从美国证券法规对有担保ADR的不同要求及其运作惯例中可以发现，对于暂时没有集资需要的ADR计划，最合适的选择是__。

A．私募ADR

B．一级有担保ADR

C．二级有担保ADR

D．三级有担保ADR

7、情景综合分析法的预测期间是__年。

A．2～4

B．2～5

C．3～5

D．3～6

8、某有限责任公司注册资本为人民币2000万元，净资产为人民币2亿元，该公司经批准变更为股份有限公司时，法律允许其折合的股份总额应为人民币__亿元。

A．0.2

B．1

C．1.5

D．2

9、关于证券发行市场论述正确的是__。

A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

B．证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

C．证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场

D．证券发行市场是交易市场的基础和前提

10、投资者教育的渠道不包括__。

A．客服中心

B．模拟训练

C．交易委托系统

D．设立“投资者园地”

11、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的__特征。

A．跨期性

B．期限性

C．联动性

D．不确定性或高风险性

12、为对付交易系统可能出现的故障，证券营业部需要做的日常应急准备有__。

A．组织准备

B．信息资料准备

C．数据备份

D．物质准备

13、黄金基金是指__。

A．以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金

B．以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金

C．以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金

D．以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金

14、依据我国《公司法》的规定，下列说法正确的是__。

A．有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资

B．全体股东的首次出资额不得低于注册资本的30%

C．投资公司的注册资本在5年内缴足即可

D．有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元

15、百分比线考虑问题的出发点是人们的心理因素和一些整数位的分界点。

百分比线中，以__最为重要。

A．1/2线

B．1/3线

C．2/3线

D．3/4线

16、债券回购交易的期限一般不超过__个月。

A．6

B．12

C．18

D．24

17、查尔斯·道是道氏理论的创始人。

（）

A．德国人

B．英国人

C．法国人

D．美国人

18、通常经济周期变动与股价变动的关系是__。

A．复苏阶段——股价回升

B．高涨阶段——股价上涨

C．危机阶段——股价下跌

D．萧条阶段——股价低迷

19、定向发行的债券可以用协议方式转换，也可经过中国证监会批准采取的其他方式转让，最小转让单位不得少于面值__万元。

A．20

B．30

C．40

D．50

20、备兑凭证增加了股票的__。

A．风险性

B．安全性

C．流动性

D．收益性

21、基金（）对其资产按规定进行估值。

A．每

B．每周

C．每月

D．每季

22、基金公司会员部的职责包括__。

A．负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作

B．组织推动基金管理公司会员诚信建设，管理诚信信息

C．调查、收集、反映业内意见和建议，研究、论证业内相关政策与方案

D．负责基金业务数据统计分析，组织影子定价和权证估值

23、国债买断式回购的交易主体限于__。

A．A账户

B．B账户

C．C账户

D．D账户

24、历史模拟法在计算VaR时具有的优点有__。

A．概念直观

B．无须进行分布假设

C．可以有效处理非对称的厚尾问题

D．计算简单

E．计算量较小

25、影响应收账款周转率正确计算的因素是__。

A．存货的减少

B．大量的销售使用分期付款方式结算

C．销售额的大幅增长

D．现金等价物的增加