监理守则及监理工作流程文档格式.docx
《监理守则及监理工作流程文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《监理守则及监理工作流程文档格式.docx（18页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
15、负责全面贯彻监理公司的《质量保证手册》规定的质量职责和相关的程序文件。
16、主持整理工程项目的监理文件。
17、项目常务副总监理师受项目总监理师委托，履行上述职责。
专业监理工程师岗位职责
1、认真学习、贯彻国家和上级颁发的各项技术政策、法令和技术管理制度，熟悉和执行有关技术标准、规程、规范、有关的合同法规和监理公司的质量体系文件，为做好监理服务创造必要的条件。
2、认真贯彻“监理合同”的各项要求，按照《监理规划》编制本专业监理实施细则，并经副总监理工程师批准后实施。
3、全面了解工程情况，将监理工作情况逐日记录在《监理日志》中。
4、参加施工图会审；
跟踪监督现场施工，重点工程项目和隐蔽工程项目要特别予以关注。
对影响质量、进度和投资的问题，及时提出监理意见，报送分管的副总监理师。
5、对设计修改和施工质量检验以及各种检验和检测报告进行确认；
对影响投资较大的问题，需报请原审批单位批准的项目，提出监理意见。
6、对本专业工程项目的开工条件和施工方案提出监理意见；
并核查周、月、季度承建单位的工程量与进度；
对合同争议问题提出调解意见。
7、按《监理合同》规定，监督承建单位严格履行承包合同；
核查施
项目以及工质量；
按“验标”参加四级验收项目和隐蔽工程的质量检查及验收，验收报告上签署意见。
8、参加对重大事故的调查，对处理方案提出监理意见。
9、技经监理工程师对月、季度承建单位完成的投资计划进行复核签署，并编写工程投资完成情况和分析报告。
10、技经监理工程师负责对施工图预算提出监理意见；
在有关专业监理工程师配合下，审签承建单位的月、季度基建统计报表、审签工程付款凭证提出意见。
11、参加结合工程进行的科研、新技术方案讨论及成果鉴定。
12、参加重要设备、材料、构件的施工现场验收，核定其是否满足规范和设计要求；
参加审定调试方案，提出监理意见，并予以确认分部及整套试运行结果，签署意见。
13、参与处理工程变更、索赔及违约等事宜。
14、协助整理与专业有关合同文件及技术档案资料。
15、参加工程竣工验收，提出监理小结。
16、搞好本专业的基础工作，配合信息管理人员做好本专业信息管理系统。
17、按月提出监理工作报表。
18、认真完成监理部领导临时交办的任务。
安全监理工程师岗位职责
1、按规定和合同约定配置专职安全监理人员；
2、确定监理部中相关人员安全监理职责；
3、依照《监理规划》编制《安全监理方案》；
4、编制专项《安全监理细则》；
5、按规定审查总包、分包单位资质、安全生产许可证；
6、对三类人员和现场安全管理体系进行审核，记录全；
7、对特种作业人员上岗资格进行审查；
无效证件在审报时不予审批；
8、按规定对安全技术措施进行审核；
9、对大型施工机械、安全设施的验收手续进行核查；
10、对施工单位安全交底工作进行检查；
重大危险性分部、分项工程安全技术交底记录全；
11、督促和参与工地安全规定检查；
按安全监理细则要求进行巡视并作记录；
12、发现安全隐患及时发出整改或暂停施工要求；
13、对安全隐患的整改结果进行复查、整改记录全；
14、对施工单位拒不整改的情况向安全监督部门报告；
15、配备安全监理相关法规文件和与本项目相关的强制性标准；
监理工作日志制度
1、监理工程师的《监理日志》是监理信息管理的重要依据之一,是对工程实行质量、进度、安全及投资监控的重要原始资料。
因此监理部的全体监理人员必须每天按期、如实地填写日志。
2、监理日志应填写的内容：
2.1、对监理范围内的工程情况及监理意见或建议；
2.2、记录本专业当天发生的质量、进度、投资、合同、信息等问题，以及监理工程师对发现的问题所采取的措施和处理意见；
2.3、本专业所审签或核查的文件名称及主要内容；
2.4、对外发出的文件、函电名称及主要内容；
2.5、主持、参加图纸会审、专业、专题及各种会议的主要内容；
2.6、专业配合中的问题及处理意见；
2.7、领导交办的有关事宜及完成情况；
2.8、其它监理范围内的事项。
3、《监理日志》填写要简明扼要，文理通顺，字迹清楚，一律用墨水笔或签字笔填写，便于存档。
监理工作制度：
1技术文件审核制度。
2原材料、构配件和设备开箱验收制度。
3工程质量验收制度。
4工程计量、工程款支付签证制度。
5会议制度。
6施工现场紧急情况处理和报告制度。
7隐蔽工程验收制度。
8旁站监理、见证取样和送检制度。
9工程信息管理制度。
10项目监理机构内部管理制度。
11职业健康安全与环境管理制度。
12应急预案与响应制度。
监理通知联系单签发制度
1、根据“监理合同”的服务要求，监理工程师按“四控制、两管理、一协调”的监理深度，在监理过程中发现重大问题时必须以“工程暂停令”正式行文通知有关单位外，一般问题可以以监理工程师通知单的形式提出问题和改进措施，主送设计、施工、调试单位执行并报送业主方。
2、对并不一定是设计或施工造成的问题，但作为监理师对施工中一些情况的看法，或提请施工单位注意，或只是作为建议供有关方面参考，可以以监理工作联系单的形式主送有关单位。
3、监理工程师通知单和监理工作联系单由监理工程师填写，由分管的副监理工程师审核签发；
重大问题由总监理工程师或副监理工程师审核签发。
4、通知、联系单的编号，按记录编码规则实行，专业代号按不同专业采用下列规定：
土建专业，采用“TJ”字；
锅炉专业，采用“GL”字；
汽机专业，采用“QJ”字；
电气专业，采用“DQ”字；
热控专业，采用“RK”字；
金属焊接专业，采用“HJ”字；
安全专业，采用“AQ”字；
计经专业，采用“JJ”字；
属共同性的，不宜分专业的，采用“GX”字；
5、通知、联系单的发出统一由资料员操作，先登记并存档；
再由接受单位签收，并注明日期，如需发放给多个单位时，资料员可复印后发放，但原件需存档。
6、通知、联系单作为工程文件之一，工程竣工验收后与其资料一起统一移交业主，并归档至监理公司质保部门资料室。
监理周报、月报编写规定
根据监理合同及有关制度的规定，监理部应定期向上级，业主及现场有关单位报送监理周报、月报，为使周报、月报的内容规范化和及时报出，特制定如下编制要求。
1、周报、月报的内容包括：
1.1、工程形象进度：
说明工程主要形象进度完成的情况。
如工程达到的部位或阶段，完成的实物工程量和百分率等。
1.2、工程质量情况：
说明完成工程质量情况，包括质量验收、验评情况及存在的质量问题。
1.3、投资控制情况：
各单位申报本月完成工程进度款数额，监理部审核情况。
1.4、每周、每月的监理工作情况：
主要写出本专业在“四控制、两管理、一协调”中做了那些工作。
1.5、存在问题：
主要提出本工程在进度、质量、投资以及监理工作本身方面存在的问题或提请有关单位需解决的问题。
1.6、施工现场的大事记：
重要会议情况；
业主、承包商等单位重要活动；
上级领导来现场指导工作等。
2、每周__、每月__号前提出本人负责范围内的书面周报、月报资料，交专业组长。
3、专业组长负责汇编本组监理月报资料，报总监或副总监。
4、总监或副总监负责编写监理周报、月报。
5、综合办公室负责打印出版、发送、上报、归档。
本工程上报_____公司；
发送现场施工各单位。
监理资料管理制度
1、工程监理档案资料的管理分工
1.1、各专业组负责工程技术和监理资料方面的收集、整理.
1.2、计经合同组负责计经和合同管理方面的资料的收集、整理
1.3、综合办公室负责上级单位、业主方及有关单位来往文件和行政档案资料方面的收集、整理。
并负责监理部全部档案整理、保管、借用、归档、移交。
1.4、总监理工程师负责档案的审核签字。
2、工程监理文件行文管理
2.1、行文程序
1）、监理工程师草拟文稿；
2）、专业组长审查签字；
3）、总监理工程师审核签字；
4）、综合办负责分类、编号登记、打印校对、盖章、分发。
5）、原稿一式两份归档。
2.2、行文要求
1）、拟稿采用监理公司行文稿纸；
2）、使用钢笔或碳素笔书写或计算机打印；
3）、要求字体工整、整洁、标点正确、文字简练，不能随意涂改；
4）、行文一文一事，便于归档；
2.3、工程监理收文管理程序：
1）、综合办负责来文签收、分类编号登记；
2）传阅或分发有关专业组（份数不够应复印）；
3）、原来文归档；
2.4、设计图纸及厂家资料管理
1）、综合办签收、分类、编号登记；
2）、借阅要办借阅手续；
3）、综合办有两份资料的要留一份存档；
3、工程监理档案资料归档的要求
3.1、工程监理档案归档范围的文件资料必须齐全，书面的一式两份，并有电子版。
3.2、上级单位、业主及有关单位来往文件办理登记手续后方能归档。
3.3、凡工程监理人员中途调离工作，在离开前一周内应将有关监理资料移交监理专业组，“监理日志”移交综合办归档。
3.4、工程监理档案应真实可靠，字迹清楚，签字齐全，不得弄虚作假.随意涂改原始记录。
3.5、工程监理完成后，按移交资料时限规定由综合办资料人员整理装订后，分别移交业主和监理公司档案室，并应办理交接手续。
旁站监理制度
1、为确保关键工序和关键部位的质量、安全必须建立旁站监理制度，做好旁站监理工作。
2、为把好安全、质量控制关，监理人员除经常进行现场巡视、检查、验收、签证外，必须对关键工序、部位进行旁站监理。
3、旁站监理点（S点）是指需事先通知监理人员到场，实行全过程监督的关键工序、部位。
一般指：
施工过程中的重要隐蔽工程；
对后续工程施工或对后续工序安全、质量有重大影响的工序、部位；
施工中的薄弱环节或质量不稳定的工序、部位；
技术难度大或施工条件困难而难以把握的工序或环节。
S点的重视程度高于H点。
4、各专业的关键工序、部位即旁站监理点（S点），由各专业组拟定后报总监或副总监审定后实施。
5、旁站监理要做好监理记录，需交接班的，应做好交接班记录，记录的表格式样由各专业组制定，记录应归档保存。
6、旁站监理按已批准的专业监理细则中的监理内容实施。
7、旁站监理形成的资料及有关信息，应及时输入“工程建设管理信息系统”中。
监理文件（资料）审签一览表
序号
文件（记录）名称
主办
审核
签发
备注
1
工程开工/复工报审表
各专业监理师
副总监
总监
2
施工组织设计（方案）报审表
总监/副总监
3
分包单位资格报审表
4
单位资质报审表
5
人员资质报审表
6
质量验收及评定项目划分报审表
副总监/专业监理师
7
主要测量计量器具∕实验设备检验报审表
8
主要施工机械∕工器具∕安全用具报审表
9
工程材料/构配件/设备报审表
10
计划调整计划报审表
11
监理工程师通知回复单
12
分部、分项工程报验申请表
13
工程款支付申请表
专业监理师
14
工程临时延期申请表
15
费用索赔申请表
总监理
16
工程竣工报验单
17
监理工程师通知单
18
工程暂停令
19
工程款支付证书
20
工程临时延期审批表
21
工程最终延期审批表
22
费用索赔审批表
计经监理师
23
监理工作联系单
24
工程变更单
施工阶段监理工作基本表格书写用语及简要说明
A、监理A表
1、（A1表、A2表）工程开工/复工报审表
（1）工程开工报审表：
a）同意开工：
经审查，承包单位现场各项准备工作已完成，开工前的各种手续已办妥，具备开工条件，同意开工；
b）不同意开工：
经审查，承包单位承包单位现场各项准备工作已完成，开工前部分手续上未办妥，建设单位应尽快完善相关开工手续，以确保能够按照合同约定，如期开工。
（2）工程复工报审表：
鉴于xxx工程xxx项目停工因素已消失，经现场复查，符合继续施工的条件，同意复工。
2、（A3表、A4表）施工组织设计（方案）报审表
（1）专业监理工程师审查意见：
a）同意：
经审查，承包单位对于xxx工程施工组织设计内部自审批手续齐全，施工部署合理，施工总进度计划切实可行，平面布置满足施工要求，同意承包单位按照此施工组织设计相关内容组织现场施工。
b）不同意：
经对xxx工程施工组织设计审查，存在问题如下：
<
1>
xxx；
2>
xxx等。
要求承包单位对以上问题，予以充分考虑，重新制定相应的方案、措施，以确保满足工程全面有序开展的需要。
（2）总监理工程师审核意见：
1）本施工组织设计较全面提出了xxx工程的整体施工部署，可作为本工程技术组织指导性文件，承包单位应严格按照此《施组》组织施工；
2）承包单位应根据施工现场条件、环境变化及工程进展情况，对本《施组》进行调整、补充；
3）凡涉及结算依据或需确认的工程造价内容，均需以现场实际发生，并经建设单位及监理单位共同确认为主。
3、（A5表）分包单位资格报审表
（1）监理工程师审查意见：
经审查承包单位报审的有关xxx单位（拟分包单位）的材料，并考察其经验、能力等，该单位具有承担本工程（拟分包工程名称）的施工资质和能力，同意分包；
（2）总监理工程师审核意见：
同意监理工程师审查意见，承包单位应全面行使总包管理职责，确保分包单位严格执行相应设计文件、法律、法规，完成合同约定工作任务。
4、（A14表）报验申请表
（1）xxx工程施工质量报验申请表：
验收合格
（2）xxx隐蔽工程报验申请表：
符合要求，同意隐蔽
（3）施工测量放线报验申请表：
经审查有关测量放线依据，并经现场实际复合测量成果，符合规定要求；
（4）施工设备报验申请表：
依据已批准的施工组织设计等相应内容，检查进场设备的外观、性能及有关技术资料，符合规定要求，同意进场使用。
（5）工程设备报审表：
采用（A12表）《工程材料/构配件/设备报审表》表格格式。
5、（A19表）工程款支付申请表：
用（B6表）《工程款支付证书》表格审批
6、（A18表）监理工程师通知回复单：
（1）承包单位回复详细内容：
在对《监理工程师通知单》进行回复时，应针对通知所述问题，深刻分析问题产生的原因，并详细阐述问题整改采取的纠正措施、整改经过和整改效果等内容。
同时为防止类似问题的再次发生，应提出相应的预防措施
（2）监理工程师复查意见：
经复查，承包单位对于xxx号《监理工程师通知单》所述内容，已经整改合格，同意其进入下道工序施工。
7、（A7表）工程临时延期申请表：
使用（B7表）《工程临时延期审批表》表格审批
8、（A17表）费用索赔申请表：
使用（B9表）《费用索赔审批表》表格审批；
9、（A12表）工程材料/构配件/设备报审表（表格中已有审查意见内容）
（1）随同报审表应附材料的数量清单、质量证明文件、复试报告等；
（2）对进场的大中型设备要会同建设单位、承包单位、安装单位共同开箱验收，检验合格准予验收。
10、（A23表）工程竣工报验单（即竣工初验，表格中已有审查意见内容）
B、监理B表
1、（B1表）监理工程师通知单：
（1）在监理工作中，项目监理机构在委托监理合同授权的范围内，向承包单位下达指令、通知、决定及提出相关工作要求时，可下发《监理工程师通知单》（B1表）
（2）对未经监理人员验收或验收不合格的工程材料、构配件、设备，监理人员应拒绝签认，并应签发监理工程师通知单；
监理工程师现场巡视时，发出的口头指令及要求，当承包单位整改不利时，应采用此表予以确认。
（3）《通知》用语应专业、规范，内容应详实、具体；
（4）《监理工程师通知单》一般由专业监理工程师起草并签认，总监理工程师审核确认后，加盖项目监理机构公章，予以签发；
涉及重大问题应由总监理工程师起草、签发。
《通知》一式三份，承包单位、监理单位各存一份，另一份抄送建设单位，以使建设单位有关部门了解情况
（5）《监理工程师通知单》应按下发时间顺序统一编号，如第六次下发监理通知，则编号为****—B1-006等，如此以便于项目监理机构对于内业资料的有序管理。
（6）《通知》应注明“……以上问题要求在xx小时内整改完毕，经监理复查合格后，方可进入下道工序施工”。
（7）《通知》签发时间应详细到小时
（8）承包单位应使用（A18表）《监理工程师通知回复单》回复：
2、（B3表）工程暂停令
3、（B6表）工程款支付证书（项目总监签发）
4、（B7表）工程临时延期审批表（项目总监签发）
5、（B8表）工程最终延期审批表（项目总监签发）
6、（B9表）费用索赔审批表（项目总监签发）
工程开（复）工报告的审批
1.总监理工程师应在开工前10天，审查施工单位提报的合同标段和特大桥、长大隧道、跨省道桥梁等重点关键工程的开工报告，5天内完成审查、签发，并报建设指挥部。
其它单位工程的开工报告由施工单位在开工前4天报监理部，由总监工程师组织2天内完成审查、审批工作，报建设指挥部备案。
2.专业监理工程师应在接到施工单位提交的开工报告后，审查实施性《施工组织设计（方案）》并提出意见；
同时，现场核对是否具备开工条件，签认施工单位提交的《主要进场人员申报表》、《施工组织设计报审表》、《进场施工机械报验单》、《进场材料报验单》和《施工测量放线报验单》。
审核其图纸会审及施工技术交底资料，具备开工条件后，报总监理工程师审批。
2.1.2工程开（复）工应具备条件
1.工程施工承包合同、委托监理合同已签订；
2.设计交桩、设计技术交底工作已经完成；
设计文件与施工图纸能满足施工需要；
3.控制点、水准点复测及施工技术交底工作均已完成，施工桩橛保存完好；
4.施工材料、机械设备、劳力准备能满足开工需要，材料复试资料已经监理审核批准；
5.征地拆迁进度满足开工要求，其它需报批的各类手续办理完毕，“三通一平”工作能满足开工要求（工地布置、施工用水、用电、临时房屋和运输便道符合施工组织设计文件的规定并符合文明施工的基本要求以及能满足开工需要）；
6.实施性《施工组织设计（方案）》已获批准；
分包单位资质审查制度
审查主要内容：
1.分包单位的营业执照、资质等级证书；
2.安全生产许可证及安全生产管理制度；
3.分包单位的业绩；
4.分包工程的内容和范围；
5.分包单位的主要管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。
2.2.4对审查发现资质不符合要求的分包单位，监理部须及时向建设指挥部报告，不得隐瞒事实。
施工组织设计（方案）审核制度
1、审查主要内容：
1）、工期、质量、安全、投资控制目标是否满足合同要求；
2）、施工场地布置是否符合施工要求和文明施工的规定；
3）、施工程序和工艺是否符合国家、交通部等部门颁发的强制性标准，及环保和水保要求；
4）、施工方案、施工技术和工艺是否符合设计文件的要求；
5）、投入现场的施工机械设备、人员是否与工程进度计划相适应；
6）、质量管理体系、安全保证体系是否建立、健全；
7）、质量、安全、消防、环保、工期等控制措施是否符合有关规定，是否有针对性，是否落实到位；
8）、施工单位内部签认手续是否完备。
2、监理工程师负责监督施工单位按批准的《施工组织设计（方案）》组织施工。
3、《施工组织设计（方案）》随工程进展若需修改或补充，应按照原审批程序，分别报送监理工程师和总监理工程师重新审核批准后，按修改或补充后的方案组织实施。
4、对规模大、结构复杂或属于新结构、特种结构的工程
升级会员 