内审员考试简答题Word文件下载.docx
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P29答：
本标准规定的所有要求是通用的，旨在适用于各种类型、不同规模和提供不同产品的组织。
由于组织及其产品的性质导致本标准的任何要求不适用时，可以考虑对其进行删减。
如果进行删减，应仅限于本标准第七章的要求，并且这样的删减不影响组织提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品的能力或责任，否则不能声称符合本标准。
7.简要说明什么是质量的“明示的”“通常隐含的”和“必须履行的”要求？
P19答：
①规定的要求；
②指组织、顾客和其他相关方的惯例或一般做法，所考虑的需求或期望是不言而喻的；
③法律法规的要求和强制性标准的要求；
8.什么是质量管理体系审核？
其特点是什么？
P90-91答：
1.质量管理体系审核指依据质量管理体系标准及审核准则对组织的质量管理体系的符合性及有效性进行客观评价的系统的、独立的并形成文件的过程。
2。
特点是：
被审核的质量管理体系必须是正规的；
是一个系统的、独立的并形成文件的过程；
是一个抽样调查的过程。
9.组织应对哪些方面的信息进行数据分析？
P76答：
1顾客满意2与产品要求的符合性3过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会4供方10.内审的目的和审核准则是什么？
P96-97答：
1.确定质量管理体系与审核准则的符合程度；
评价质量管理体系满足法律法规和合同要求的能力；
评价质量管理体系实现组织确定的质量目标的有效性；
识别质量管理体系潜在的改进；
2.组织现行有效的质量管理体系文件；
组织建立、实施质量管理体系依据的标准（如GB/T19001标准等）；
适用于组织的产品和过程的有关法律法规；
与相关方（如顾客）签订的合同中规定的对组织质量管理体系的要求；
11.审核员的职责是什么？
P98答：
有效地策划和执行分配的审核活动编制检查表；
参与审核过程中的沟通及首、末次会议；
有效地完成分配的审核任务，收集审核证据、报告审核发现；
参与审核发现的评审和审核结论的准备；
配合并支持审核组长和其他审核员的工作；
根据审核要求，监督审核后续活动实施。
12.审核组在内部审核现场审核阶段的主要活动有那些？
P110答：
召开首次会议；
现场审核，收集和验证信息，获得审核证据；
形成审核发现；
准备并形成审核结论；
审核过程中的沟通；
召开末次会议；
审核报告。
13.什么是审核证据？
审核发现和审核结论？
它们之间的关系是什么？
P84答：
1审核证据：
与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息；
2.审核发现：
将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果；
审核结论：
审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。
3.关系是：
审核准则是判断审核证据符合性的依据，审核证据是获得审核发现的基础，审核发现是做出审核结论的基础。
14.末次会议的议程？
P124答：
重申审核的目的、准则和范围；
提出审核发现；
宣布审核结论；
讨论纠正和预防措施的时间表。
15.质量管理体系文件应包括哪些内容？
P32答：
a）形成文件的质量方针和质量目标；
b）质量手册；
c）本标准所要求的形成文件的程序和记录；
d）组织确定的为确保其过程的有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。
16.如果你是某公司的内审员，让你审办公室，请写出“4.2.3”审核思路。
1.组织都有哪些文件？
查文件清单.2.在文件清单中抽3-5份受控文件，查其编、审、批情况，是否对其实施控制（标识）？
版本号？
修订状态？
3.文件的编号情况？
是如何发放的？
查文件发放记录，文件有无修改情况？
有，查3-5份文件修改情况.
4.是否有修改申请？
有无授权人批准修改？
有无修改记录?
是否再次进行评审？
5.在本部门使用的文件是否适用?
6．组织有哪些外来文件？
哪个部门负责进行识别？
怎样识别的？
查识别记录。
有无发放记录？
查发放记录。
7.组织有哪些作废文件？
如何履行作废手续？
作废文件是否有相应的标识？
查作废文件记录，查3-5份文件作废情况17.如果你是某公司审核员，让你审人力资源部，请写出6.2.2审核思路。
1.各级人员有哪些岗位要求？
（查：
员工花名册，组织有多少人员，各部门对人员的岗位要求，通过现场询问、观察及查阅相关培训资料）检验是否满足要求，询问管理人员人事是如何进行控制，是否制定人事管理制度2.是否对人员能力的胜任情况进行了考核？
人员安排是否满足需求？
3.是否按需求安排了培训？
是否制定培训计划等4.是否评价了培训的有效性（查评价要求）5.员工的质量意识如何?
（对质量目标是如何实现的）6.是否保持了适当的培训记录？
（查培训计划、培训申请、培训记录及培训结果评价情况记录）7.查电工证、司炉工证是否有效和有关人员是否持证上岗
18.如果你是某公司的审核员，让你审销售部，请写出7.2.2审核思路。
1.与产品有关的要求的确定与评审情况？
（查合同订单“抽样检查”是否符合7.2.1的要求？
评审结果是否适宜？
是否履约？
对顾客口头要求是否进行确认？
）2.对产品要求发生变更时的控制情况？
（查是否有变更要求？
如有是如何控制的？
是否对变更要求进行文件的修订？
是否通知相关人员？
）3.与顾客进行沟通的实施情况？
（请提供与顾客沟通时的记录包括对顾客的投诉或抱怨的处理记录及处理情况和结果）1.审核员在销售科查阅到2004年一季度与顾客签订了13份合同，审核员要求查看对这些合同进行评审的记录，销售科长说：
“所有的合同都评审了，但我们没有书面的评审记录，我们单位的计算机都是联网的，所有的合同评审都在网上进行，评审之后认为可以满足要求时才签订合同，但评审记录都从计算机中删除了，没有保存。
”答：
1.有不符合2.不符合事实为：
在销售科查阅2004年一季度与顾客签订了13份合同，要求查看对这些合同进行评审的记录，销售科无法提供对这些合同进行的评审记录。
3.不符合GB/T19001：
2008质量管理体系标准中7.2.2条款，评审结果及所引起的措施的记录应予保持。
4.不符合性质，属一般不符合。
2.审核员在某食品包装车间里，看见工人用一台电子秤称量待包装的食品。
审+0.50核员看见食品包装袋上注明每袋食品的重量为50克，审核员抽查现场已称完重量的两袋，发现秤量值分别是48.30克和48.35克。
工人解释说：
“每袋的重量都是够的，只是这台秤不准。
”审核员看见秤上贴的校准标签上表明该秤是在
校准周期内的，但该秤在不称量食品时确实不能回“0”了。
答：
1.有不符合2、不符合事实为：
在某食品包装车间里，看见工人用一台电子秤称量待包装的食品。
看见食品包装袋上注明每袋食品的重量为+0.5050克，抽查现场已称完重量的两袋，发现秤量值分别是48.30克和48.35克。
看见秤上贴的校准标签上表明该秤是在校准周期内的，但该秤在不称量食品时确实不能回“0”了。
3不符合GB/T19001：
2008质量管理体系标准中7.6条款，“此外，当发现设备不符合要求时，组织应对以往测量结果的有效性进行评价和记录。
组织应对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施。
4.不符合性质，属一般不符合。
3.某生产小型家用电器的企业，程序规定：
“在订货会上如有客户要订货，经厂长授权的销售人员可先与客户草签合同，然后将合同带回，由销售科长在合同背面加盖合同评审印章并组织评审，如合同可以接受就签字，再在合同上加盖工厂的公章。
”审核员查看三份合同，看见销售员草签的日期为10月10日，经销售处长在评审后的签字日期为10月15日，加盖公章的日期为10月13日。
1.有不符合2.不符合事实为：
某生产小型家用电器的企业，程序规定：
”查看三份合同，看见销售员草签的日期为10月10日，经销售处长在评审后的签字日期为10月15日，加盖公章的日期为10月13日,与程序规定不符。
2008质量管理体系标准中7.2.2条款，“评审应在组织向顾客作出提供产品的承诺之前进行”4.不符合性质，属一般不符合。
4．审核员在质检科查到一份不合格品报告单上写明：
“按WE12-2003工艺文件进行返修。
”审核员要求查看这批不合格品的复检记录，质检员说：
“这批不合格品”按工艺文件返修后还是不合格的，检验已没有什么意义了。
答：
1.有不符合2.不符合事实为:
在质检科查到一份不合格品报告单上写明：
”要求查看这批不合格品的复检记录，质检科没有提供这批不合格品的复检记录.3.不符合GB/T19001：
2008质量管理体系标准中8.3条款，“在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求。
”4.不符合性质，属一般不符合。
5.在成品仓库，审核员看到堆放的42.5级硅酸盐水泥有的16包一摞，有的20包一摞，且堆放在底部的水泥包有的已经破裂，而仓库管理规定中规定码放高度不能超过16包。
仓库管理员解释说：
“近来库房比较紧张，只好堆放得高一些，可以节省码放地方。
在成品仓库，看到堆放的42.5级硅酸盐水泥有的16包一摞，有的20包一摞，且堆放在底部的水泥包有的已经破裂，而仓库管理规定中规定码放高度不能超过16包,仓库堆放的42.5级硅酸盐水泥与仓库管理规定中规定不符.3.不符合GB/T19001：
2008质量管理体系标准中7.5.5条款，“组织应在内部处理和交付到预定的地点期间对产品防护，以保证产品符合性要求。
”
4.不符合性质，属一般不符合。
6．审核员在销售部查2004年2月销售统计报表时，发现一批DT34型密封件共计1000件注明“因合同更改积压”字样，销售部长说：
“这是南昌新兴公司今年1月份订的货，本来订好要3000件，但后来他们来电话说只要2000件，可是我们忘了通知生产部，所以就积压了这1000件，到现在还没有卖出去。
在销售部查2004年2月销售统计报表时，发现一批DT34型密封件共计1000件注明“因合同更改积压”字样，销售部长说：
“这是南昌新兴公司今年1月份订的货，本来订好要3000件，但后来他们来电话说只要2000件，没有及时通知生产部，所以就积压了这1000件.3.不符合GB/T19001：
2008质量管理体系标准中7.2.2条款，“若产品要求发生变更，组织应确保相关文件得到修改，并确保相关人员知道已变更的要求。
7．在技术科，审核员发现设计文件和工艺文件没盖受控章，只有文件的编号及发放日期，技术科长急忙解释，公司的文件控制程序中规定，质量管理体系运行的文件均为受控文件，除质量手册外，其他文件均不加盖受控章。
1.在技术科，发现设计文件和工艺文件没盖受控章，只有文件的编号及发放日期与公司的文件控制程序中规定相符.2.符合GB/T19001：
2008质量管理体系标准中4.2.3条款，“质量管理体系所要求的文件应予以控制。
”也符合组织自己的文件。
8．审核员在供应部审核，查看2003年的材料采购统计表，发现2003年共从北京新华公司采购某种零件共计6批15000个，但大约有20%左右的零件因质量不好由新华公司进行更换。
审核员查合格供方名录上列有北京新华公司，审核员问：
“如何对北京新华公司进行选择评价的？
“并请供应部长提供对北京新华公司的评价记录，供应部长说：
“我们没有评价过北京新华公司，这家公司是我们的老关系了，几年前就给我们供货，价格便宜，又送货上门，有什么质量问题，一个电话，人家就包退包换。
在供应部审核，查看2008年的材料采购统计表，发现2008年共从北京新华公司采购某种零件共计6批15000个，但大约有20%左右的零件因质量不好由新华公司进行更换。
查合格供方名录上列有北京新华公司，并要求提供对北京新华公司进行选择评价记录,供应部无法提供对北京新华公司的评价记录.3.不符合GB/T19001：
2008质量管理体系标准中7.4.1条款，“组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。
”评价结果及必要措施记录应保留。
9．在成品车间，审核员看到检验员正在检验H-15型产品，检验员介绍说：
“H-15型产品是抽检，通常200件为一批，抽10件检验。
”审核员问：
“都要检验哪些项目？
”检验员将H-15型产品的检验指导书拿给审核员看，审核员看见检验指导书上规定：
H-15型产品200件为一批，每批抽20件检验。
检验员说：
“每批抽20件检验工作量太大，我们抽检10件的检验记录很清楚，你可查看，没有不合格的。
在成品车间，看到检验员正在检验H-15型产品，检验员介绍说：
”看见检验指导书上规定：
H-15型产品200件为一批，每批抽20件检验,检验员的检验与指导书上规定不符.3.不符合GB/T19001：
2008质量管理体系标准中8.2.4条款，“这种监视和测量应依据所策划的安排（见7.1），在产品实现过程的适当阶段进行。
10．审核员在进货检验站看见一个箱子内装5个零件，箱子上挂着一个“拒收”标牌。
检验科长说：
“这批零件应该两个星期前就到货，但今天早上才收到，一共有20个，因生产急用经生产部部长批准先用了15个零件，但经检验发现这5个全部不合格，所以挂了“拒收”标牌。
审核员问：
“另外的那15个零件呢？
”检验科长说：
“车间主任说那15个零件已经装配在产品上使用了，但因没有什么特殊标记，现在也不知道装配在哪些产品上了，一时很难找到。
在进货检验站看见一个箱子内装5个零件，箱子上挂着一个“拒收”标牌。
“另外的那15个零件已经装配在产品上使用了，也没有什么特殊标记，一时很难找到。
”3.不符合GB/T19001：
2008质量管理体系标准中7.5.3条款，“在有可追溯性要求的场合，组织应控制产品的唯一性标识，并保持记录（见4.2.4）。
”4.不符合性质，属严重不符合。
11．公司规定所有技术文件由技术部负责发放，审核员在技术部查看编号为W-009“文件控制清单”中列有编号为0145的化工原料检验规程注明是2008年版本的，。
但审核员在检验科发现质检员使用的化工原料检验规程是2005年版本答：
公司规定所有技术文件由技术部负责发放，在技术部查看编号为W-009“文件控制清单”中列有编号为0145的化工原料检验规程注明是2008年版本的，但在检验科发现质检员使用的化工原料检验规程是2005年版本。
2008质量管理体系标准中4.2.3条款，“确
保在使用处可获得适用文件有关版本；
12．审核员在销售部查看上季度产品销售统计分析报表，看到有许多顾客要求退、换货的记录，退换数量占了全部销售产品的21%，报表中写明的原因分析是运输不当造成产品外壳破损。
“对这种情况是如何处理的？
”销售部长说：
“这不是我们的责任，发货时产品的外壳都是好的，产品都是合格的，这些问题都是由于火车和汽车野蛮运输造成的，我们也没有办法，只能退换或修理。
在销售部查看上季度产品销售统计分析报表，看到有许多顾客要求退、换货的记录，退换数量占了全部销售产品的21%，报表中写明的原因分析是运输不当造成产品外壳破损,销售部未采取任何有效的改进措施.3.不符合GB/T19001：
2008质量管理体系标准中8.5.2条款，“组织应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生。
13．某建筑施工单位（乙方）与建设单位（甲方）签订的合同中写明：
施工中使用的钢筋必须是甲方指定的企业生产的。
审核员要求查看钢筋的检验记录，施工项目部的质检员说：
“这些钢筋是从甲方指定的企业生产的，质量当然由甲方负责，我们用不着检验。
某建筑施工单位（乙方）与建设单位（甲方）签订的合同中写明：
要求查看钢筋的检验记录，施工单位（乙方）无法提供钢筋的检验记录。
2008质量管理体系标准中7.4.3条款，“组织应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。
4．不符合性质，属一般不符合。
14．某化工厂在内部审核时，针对不同部门，组成审核组。
在对四车间审核时，由质量办主任做审核组长，三车间、四车间技术副主任为组员，因为他们两个对四车间流程、设备、工艺和人员等最了解。
某化工厂在内部审核时，针对不同部门，组成审核组。
在对四车间审核时，由质量办主任做审核组长，三车间、四车间技术副主任为组员，与标准要求不符。
2008质量管理体系标准中8.2.2条款，“审核员不应审核自己的工作。
”4．不符合性质，属一般不符合。
15．审核员在技术部审核，车间主任王某拿了一张图纸来找技术部部长，王某指着图纸上的一个尺寸问技术部长：
“这个尺寸是不是有问题？
”技术部长看了看图纸并查看了几份技术资料说：
“确实不正确。
”说着就用钢笔作了修改，并签上了自己的名字。
审核员查看产品设计开发控制程序，上面规定：
“所有的设计更改均应得到技术副总经理的批准。
在技术部审核，车间主任王某拿了一张图纸来找技术部部长，王某指着图纸上的一个尺寸问技术部长：
查看产品设计开发控制程序，上面规定：
”技术部部长对图纸的更改与产品设计开发控制程序规定不符。
2008质量管理体系标准中7.3.7条款，“适当时，应对设计和开发的更改进行评审、验证和确认，并在实施
前得到批准。
16．某公司组织职工前往旅游热点城市度假，他们提前一个月向某宾馆预订了客房，而且交了定金，但是在到达宾馆时被告知：
因假日期间客源旺盛，该公司预订的客房已被售完，对此公司十分不满，向宾馆索赔。
宾馆表示，此情况发生属于“超额预定”造成的，而“超额预定“，是宾馆经常采用的预定策略。
宾馆可以退还定金，但不承担赔偿责任。
某公司组织职工前往旅游热点城市度假，他们提前一个月向某宾馆预订了客房，而且交了定金，但是在到达宾馆时被告知：
宾馆可以退还定金，但不承担赔偿责任，宾馆未履行国家《合同法》和行业相关规定要求。
2008质量管理体系标准中7.2.2条款，“c）组织有能力满足规定的要求。
17．2009年2月1日审核员在质检科审核，看到一台编号为NO.28的进口测试设备，设备上有“2007年12月1日校准，有效期一年”的标识，审核员要求科长提供该设备的周检记录，质检科长说：
“这台进口设备本市没法检定，要到省计量中心进行校准，路途远、不方便，再说这台设备一直很准，所以没检。
2009年2月1日在质检科审核，看到一台编号为NO.28的进口测试设备，设备上有“2007年12月1日校准，有效期一年”的标识，要求科长提供该设备的周检记录，质检科无法提供该设备的周检记录。
2008质量管理体系标准中7.6条款，“a）对照能溯源到国际或国家基准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准和（或）验证。
18．审核员在化验室审核，抽查到一个编号为NO.301生铁10吨的化学成份，含碳量超标，判定为不合格品，在原料库生铁的不合格区审核员看到编号为NO.301生铁，数量10吨，挂标牌“退回”。
1.在化验室审核，抽查到一个编号为NO.301生铁10吨的化学成份，含碳量超标，判定为不合格品，在原料库生铁的不合格区看到编号为NO.301生铁，数量10吨，挂标牌“退回”，与标准要求相符。
2．符合GB/T19001：
2008质量管理体系标准中8.3条款，“组织应确保不符合产品要求的产品得到识别和控制，以防止其非预期的使用或交付。
”19．一个化纤厂的配料工艺作业指导书规定，由质检科的化验员每小时按量提取配料后的混合料，进行化学成分分析，对配比进行连续监控，审核员检查配比记录，早上9:
00开始，以后每小时记一次，到下午5:
00的记录都填完，并签名。
审核员问化验员，现在几点了，化验员说：
“现在是下午2:
00，我是把后面的记录提前记了，因为一般情况都合格，没有必要每小时化验”。
一个化纤厂的配料工艺作业指导书规定，由质检科的化验员每小时按量提取配料后的混合料，进行化学成分分析，对配比进行连续监控，检查配比记录，早上9:
00的记录都填完，并签名,审核时是下午2:
00,与配料工艺作业指导书规定不符.3.不符合GB/T19001：
2008质量管理体系标准中7.5.1条款，“组
织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。
适用时，受控条件应包括：
e）实施监视和测量；
20．在销售科，审核员发现一封顾客投诉信，上面说该厂生产的设备不能使用，原因是软件不配套，厂长的批示是，软件是顾客自己提供的，问题应由顾客自己解决。
在销售科，发现一封顾客投诉信，上面说该厂生产的设备不能使用，原因是软件不配套，软件是顾客自己提供的，销售科在接收顾客提供的软件时未加以验证.3.不符合GB/T19001：
2008质量管理体系标准中7.5.4条款，“组织应识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产。
当顾客财产发生丢失、损坏
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