上海证券从业应试技巧与复习方法大放送考试试卷.docx
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2016年上海证券从业应试技巧与复习方法大放送考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、我国封闭式基金实行（）日交收。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+5
2、证券“存管”服务是__为__提供的。
A．证券交易所，证券公司
B．证券登记结算机构，证券公司
C．证券公司，投资者
D．证券登记结算机构，投资者
3、以下属于境内上市的外资股的股票是__。
A．S股
B．B股
C．N股
D．L股
4、根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为__。
A．国家股
B．国有股
C．国家法人股
D．国有法人股
5、证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的__。
A．交易结构
B．层次结构
C．品种结构
D．主体结构
6、下列指标不反映企业偿付长期债务能力的是__。
A．速动比率
B．已获利息倍数
C．有形资产净值债务率
D．资产负债率
7、构建证券组合的原因是__
A．降低系统性风险
B．降低非系统性风险
C．增加系统性收益
D．增加非系统性收益
8、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于__。
A．认购时间与股权登记日的关系
B．认购时间
C．股权登记日
D．持有股票时间的长短
9、关于基金销售渠道，以下说法不正确的是__。
A．基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争
B．国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群
C．基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务
D．相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务
10、__不在区位分析的范围内。
A．区位内的自然和基础条件
B．区位内政府的产业政策
C．区位的地理位置
D．区位内的比较优势和特色
11、向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的__。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
12、可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的__，发行人应当及时将有关情况予以公告。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
13、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按__确定。
A．前日基金份额净值
B．1元
C．当日基金份额净值
D．当日市场价格
14、外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（），上市公司应在（）日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。
A．10%；10
B．20%；10
C．25%；10
D．25%；20
15、全额包销方式未售出部分由——持有。
A．发行人
B．发起人
C．承销商
D．董事会
16、指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的__投资。
A．社会闲资
B．对冲基金
C．激进的投资者
D．社保基金
17、下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）。
A．董事长妻子
B．持有上市公司已发行股份的3%的股东
C．相关专家
D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位
18、国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有__在一定时期内生产活动的最终成果。
A．本国居民
B．国内居民
C．常住居民
D．常住居民但不包括外国人
19、根据我国《证券公司风险控制指标管理方法》规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的__。
A．50%
B．60%
C．80%
D．100%
20、在__情况下，成交价格与债券的应计利息是分开的。
A．净价交易
B．市价交易
C．全价交易
D．竞价交易
21、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。
则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__元。
A．400000
B．18182
C．33333
D．2000000
22、一个完整的经济周期的变动过程是__。
A．繁荣——衰退——萧条——复苏
B．复苏——上升——繁荣——萧条
C．上升——繁荣——下降——萧条
D．繁荣——萧条——衰退——复苏
23、投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为__。
A．转托管
B．双重托管
C．复合托管
D．指定托管
24、（）不属于财务顾问为收购公司提供的服务。
A．寻找目标公司
B．预警服务
C．提出收购建议
D．商议收购条款
25、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易__。
A．上限
B．资金额度
C．权限
D．通行证
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、发行人与债券评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并最晚于（）前将评级跟踪报告向市场公布。
A．4月30日
B．5月30日
C．7月30日
D．6月30日
2、证券交易所特别会员应承担的义务有__。
A．及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
B．按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用
C．遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
D．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
3、关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是（）。
A．通常基金规模越大，基金托管费率越高
B．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系
C．目前我国封闭式基金按照2.5‰的比例计提
D．开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于2.5‰
4、我国证券交易所中的普通席位是经营（）等买卖的席位。
A．A种股票
B．B种股票
C．国债
D．债券
E．基金
5、假如投资者在2005年4月8日（周五）赎回了货币市场基金份额，则以下说法正确的是__。
A．投资者享有4月8日（周五）的利润
B．投资者享有4月9日（周六）的利润
C．投资者享有4月10日（周日）的利润
D．投资者享有4月11日（周一）的利润
6、影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有__。
A．国际经济形势
B．国内经济状况与发展动向
C．通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等
D．投资者的年龄或投资周期
7、在我国，货币市场基金不得投资于__。
A．流通受限的证券
B．股票
C．可转换债券
D．剩余期限不超过397天的债券
8、行业分类的依据主要是__。
A．公司所处行业的类型
B．公司收入或利润的来源比重
C．产品的结构
D．原材料的来源
9、回购交易到期反向成交时，由__电脑系统自动产生一条反向成交记录。
A．证券公司
B．交易所
C．登记结算机构
D．交易双方
10、基金托管人对基金管理人投资运作的监督中，向监管机构报送的定期报告一般不包括__。
A．日报
B．周报
C．月报
D．季报
11、股权类资产的远期合约不包括__。
A．单个股票的远期合约
B．一揽子股票的远期合约
C．股票价格指数的远期合约
D．固定收益证券的远期合约
12、在证券组合理论中，投资者的共同偏好规则是指__。
A．投资者总是选择方差较小的组合
B．投资者总是选择期望收益率高的组合
C．如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者总是选择方差较小的组合
D．如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合
13、为了简化股票的发行手续，降低发行成本，股票发行应采取__方式。
A．平价发行
B．折价发行
C．公开间接发行
D．不公开直接发行
14、1999年11月4日，美国国会通过__标志着金融业分业经营制度的终结。
A．《证券交易所法》
B．《格林斯潘法》
C．《金融服务现代化法案》
D．《格林斯—斯蒂格尔法案》
15、关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件，下列说法错误的是（）。
A．财务顾问主办人不少于3人
B．公司财务会计信息真实、准确、完整
C．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
D．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
16、（）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，进而在这个有限市场中建立专业知名度。
A．地区集中策略
B．品种集中策略
C．客户集中策略
D．时间集中策略
17、关于骑乘收益率曲线策略，下列说法正确的有（）。
A．又称收益率曲线追踪策略，可以被视作水平分析的一种特殊形式
B．收益曲线的变化方式有平行移动和垂直移动两种
C．常用的收益率曲线策略包括子弹式策略、两极策略和梯式策略三种
D．一般认为，较平缓的收益率曲线说明长期债务与短期债务之间的收益差额趋于递减
18、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起__个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A．1
B．3
C．5
D．7
19、关于股票基金，下列说法正确的有__。
A．主要投资对象是股票
B．投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
C．具有变现性强、流动性强的特点
D．各国一般对其管理较严
20、下列哪些情形属交易差错风险（）。
A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B．证券公司工作人员申报差错引起的风险
C．无权或越权代理而造成的风险
D．交割失误引起的风险
21、__是指股票未来收益的现值。
A．股票的票面价值
B．股票的账面价值
C．股票的清算价值
D．股票的内在价值
22、下列属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为的有__。
A．接受他人委托从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益
C．向委托人承诺证券投资收益
D．依据虚假信息发布分析报告
23、国外基金直销渠道的特点不包括__。
A．对客户财务状况更了解，对客户控制力较强
B．客户可得到独立的顾问服务
C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度
D．推销新产品更容易
24、__是指细分市场在观念上要能够被区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。
A．差异性
B．可度量性
C．可行性
D．可接近性
25、利率期限结构的形成主要是由__决定的。
A．对未来利率变化方向的预期
B．流动性溢价
C．市场分割
D．市场供求关系
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