上海基金从业资格：投资交易管理考试试题.docx

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上海基金从业资格：

投资交易管理考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列说法错误的是____

A：

开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘

B：

绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行

C：

封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算

D：

开放式基金一般每周或更长时间公布一次

2、基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。

A．15

B．45

C．60

D．90

3、营业推广是基金销售重要的促销手段之一，下列说法不正确的有__。

A．营业推广能够实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金产品

B．销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常用的营业推广手段

C．基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略

D．营业推广多数属于长期性的刺激工具

4、____中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

A：

2002年7月4日，

B：

2002年12月4日，

C：

2004年12月4日，

D：

2002年8月4日，

5、以下属于货币证券的有__。

A．商业汇票

B．商业本票

C．银行汇票

D．金融债券

6、基金管理人和基金托管人进行基金会计确认、计量和报告应以权责发生制为基础，并遵循__原则，确保对外提供的财务会计报告的信息真实、可靠、完整、相关、明晰及可比。

A．实质重于形式

B．重要性

C．谨慎性

D．及时性

7、__是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。

A．营销环境

B．营销组合

C．营销过程

D．目标市场

8、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。

A．宣传推介基金

B．发售基金份额

C．办理基金份额申购和赎回

D．基金产品创新

9、一般情况下，优先股票的股息率是__的，其持有者的股东权利受到一定限制。

A．不确定

B．固定

C．随公司盈利变化而变化

D．浮动

10、____要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。

A：

准确性原则

B：

真实性原则

C：

完整性原则

D：

及时性原则

11、基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止__的行为。

A．诋毁其他基金销售机构

B．接受投资者全权委托

C．违规向他人提供基金未公开的信息

D．账外暗中给予他人财物或利益

12、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。

A．如果市场有效，两者的平均收益率相等

B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率

C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系

D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率

13、下列各项中，不属于保守型投资者目的的是__。

A．保值

B．增值

C．安全

D．稳健

14、下列属于理财经理工作方式的有__。

A．全面了解客户的个人财务状况以及理财目标

B．制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户执行理财方案

C．选定基金管理人并监督基金管理人的业绩，定期向客户汇报

D．根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整

15、开放式基金通过投资者向____申购和赎回实现流通转让。

A：

证券交易所

B：

股份有限公司

C：

证券公司

D：

基金管理公司

16、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括__。

A．监管机构对基金营销的监管

B．影响投资者决策的因素

C．基金销售机构本身的情况

D．产品、费率、渠道和促销

17、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。

A．流通市场是发行市场的前提

B．发行价格受交易价格影响

C．发行市场是流通市场的延续

D．发行市场是流通市场的基础

18、我国目前只能由依法设立的__担任基金管理人。

A．基金投资者

B．基金管理公司

C．基金份额持有人

D．基金托管银行

19、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。

A．公开管理原则

B．实质管理原则

C．成本控制原则

D．质量控制原则

20、托管人内部控制的基础是____

A：

环境控制

B：

风险评估

C：

控制活动

D：

信息沟通

21、__给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。

A．特雷诺指数

B．夏普指数

C．詹森指数

D．加权平均收益率

22、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。

A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定

B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定

C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务

D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露

23、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。

A．证券市场具有为资本决定价格的功能

B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资

C．证券市场是投资者套期保值的场所

D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能

24、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。

A．国家信用

B．公司信用

C．银行信用

D．商业信用

25、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括__。

A．基金分红政策

B．基金的持股集中度

C．留存收益

D．基金行业投资集中度

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一些裂活动，不包括____

A：

设计

B：

销售

C：

售后服务

D：

基金运作

2、关于股票的风险性，下列说法错误的是__。

A．股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任

B．股票风险的内涵是预期收益的不确定性

C．股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失

D．风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性

3、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的__。

A．50%

B．60%

C．80%

D．90%

4、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。

A．基金

B．股票

C．债券

D．衍生品

5、基金持有人享有__等法定权利。

A．分享基金财产收益

B．基金资产运作管理权

C．剩余基金资产分配权

D．基金资产保管权

6、基金销售监管的原则具体包括__。

A．依法监管原则

B．公开、公平、公正原则

C．监管与自律并重原则

D．监管的连续性和有效性原则

7、根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金的会计核算对象包括__的核算。

A．资产类

B．负债类

C．资产负债共同类

D．所有者权益类和损益类

8、下列各指标中，__以标准差代表基金的总风险。

A．夏普指数

B．詹森指数

C．特雷诺指数

D．道-琼斯指数

9、证券投资基金的销售过程中，客户促成的方式主要有__。

A．选择合适的投资方式

B．选择合适的营销时机

C．提供便利条件

D．降低客户成本

10、__主要是指对基金销售机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制基金销售运作风险，提高基金销售服务水平。

A．市场准入监管

B．日常持续监管

C．现场检查

D．非现场检查

11、基金注册登记机构的主要职责有__。

A．负责基金份额登记，确认基金交易

B．建立并保管基金投资者名册

C．建立并管理投资者基金份额账户

D．发放红利

12、当投资者不仅仅投资于无风险证券和单一基金组合，所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部投资的一个组成部分时，就会比较关注该组合的市场风险，在这种情况下，β会被认为是适当的风险度量指标，从而对基金绩效衡量的适宜指标就应该是____

A：

特雷诺指数

B：

夏普指数

C：

阿尔法指数

D：

詹森指数

13、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金的发售。

A：

2

B：

3

C：

4

D：

6

14、开放式基金申购一般采用__方式。

A．部分缴款

B．全额缴款

C．保证金缴款

D．固定金额缴款

15、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为__。

A．所有权

B．财产支配权

C．债权

D．财产使用权

16、____基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股.公司债.政府债券等稳定收益证券为投资对象

A：

成长型基金

B：

收入型基金

C：

平衡型基金

D：

混合型基金

17、基金市场营销的管理过程包括__。

A．市场营销计划

B．市场营销分析

C．市场营销实施

D．市场营销控制

18、属于基金市场服务机构的有__。

A．注册登记机构

B．基金销售机构

C．基金评级机构

D．律师事务所和会计师事务所

19、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对__开展评级、评奖、单一指标排名等。

A．基金的收益和风险

B．基金管理人的预测能力

C．基金的分析研究及投资咨询

D．基金管理人的管理能力

20、__是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

A．资本证券

B．资产证券

C．商品证券

D．货币证券

21、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的__往往决定其资产管理规模的大小。

A．营销能力

B．研究能力

C．投资能力

D．风险控制能力

22、基金宣传推介材料必须真实、准确，其禁止行为情形不包括__。

A．承诺收益或者承担损失

B．预测该基金的证券投资业绩

C．登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩

D．使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语

23、开放式基金赎回费总额的__应归入基金财产。

A．10%

B．15%

C．25%

D．50%

24、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受__等行为的损害。

A．误导

B．内幕交易

C．不公平交易

D．投资损失

25、对__申购和赎回基金份额的差价收入不征收营业税。

A．银行

B．个人

C．非金融机构

D．保险公司