稽核管理制度Word格式.docx

稽核管理制度Word格式.docx

《稽核管理制度Word格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《稽核管理制度Word格式.docx（8页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

更改日期

更改人

A/0

新制定

2017.5.27

评审栏

部门

会签

正睿项目组

总经理或授权代表

批准

1、目的：

为规范管理、明确责任，使公司各项工作有序地开展，更好地激发公司全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作执行力，特制订本管理制度。

2、范围：

2.1适用于公司日常工作稽核及专项稽核；

2.2适用于本公司各部门、各岗位（从总经理至基层一线员工）。

3、权责：

3.1总经办：

3.1.1总经办代表公司对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权；

3.1.2稽核各部门、各岗位是否按公司各项相关规章制度、工作流程、管理办法、作业指导书、岗位说明书等规定进行作业；

3.1.3坚持以公司相关规章制度、工作流程、管理办法、岗位说明书等制度规范为准绳，以事实为依据，以纠偏、教育为目的，实事求是，不徇私舞弊、不偏不袒、公正无私；

3.1.4对稽核工作中发现的问题督导改进和按制度行使奖惩权；

3.1.5有权召集被稽核部门相关人员参与调查座谈会。

3.2总经理权责：

3.2.1主持总经办日常工作，包括总经办例会、稽核专项会议的召开；

3.2.2为稽核员提供工作指导；

3.2.3对稽核员的工作进行检查和跟进。

3.3稽核员、兼职稽核员权责：

3.3.1认真学习公司及各部规章制度、流程，在稽核过程中熟练运用，使公司各项工作良性、持续发展；

3.3.2根据《稽核任务书》规定进行稽核工作；

3.3.3按时完成《稽核任务书》及总经理、正睿老师临时安排的专项稽核任务；

3.3.4按时完成《稽核检查表》、《整改通知书》、《奖罚通知单》的填制和提报；

3.3.5及时向总经理汇报在稽核工作中遇到的各项规章制度、工作流程、管理办法、岗位说明书等规定的不足并提出完善建议。

3.3.6汇总每个稽核周期的稽核工作，将稽核工作总结分发各部门并上报总经理。

3.4各部门/岗位权责：

3.4.1负责向稽核人员提供每周工作计划、总结和专项计划及总结；

3.4.2负责向稽核人员提供各种例会和专题会议的记录；

3.4.3负责向稽核人员提供客观的证据证明此项任务已完成；

3.4.4对各项规章制度、工作流程、管理办法、岗位说明书等规定的不足可提出完善建议；

3.4.5对稽核工作有异议时可书面向总经理提出申诉。

3.5人事后勤部权责：

根据总经办转交的《奖罚通知单》发出奖罚通告。

3.6财务部权责：

3.6.1根据《奖罚通知单》和总经办提供的《奖罚汇总表》从当月责任人工资中扣除罚款，有权对总经办提供的《奖罚汇总表》的真实性、准确性进行核查；

3.6.2责任人当月扣款从上月工资中直接扣除，总经办每月25号前递交《奖罚通知单》与《奖罚汇总表》。

4、总经办组织结构：

4.1总经办直属总经理，对总经理直接负责；

4.2总经办设稽核员、兼职稽核员。

5、稽核内容：

稽核内容包括：

工作职责、工作流程、管理办法、作业指导书、规章制度、上班考勤、绩效管理、安全生产、现场5S管理、工作任务、会议决议、内部联络单、日常工作计划、总结等。

6、稽核作业程序：

6.1稽核检查：

6.1.1稽核员根据《稽核任务书》安排到相关部门稽核；

6.1.2稽核员要求被稽核部门提供相关证据以供检查；

6.1.3稽核员将稽核事实客观地填写在《稽核检查表》上，稽核内容栏应包括事实描述、证据记录等，由被稽核单位相关责任人员签名确认，如责任人拒绝签字的，由其直接上司确认属实后签字；

处理结果栏应包括处罚、奖励、责令限期整改等内容（奖励、处罚建议的须有相关资料、证据）；

6.1.4对于处理结果中有整改要求的，由稽核员填制《整改通知书》中的“问题描述”栏，交到被整改部门。

被整改部门接到《整改通知书》后，部门责任人在“责任归属”栏明确责任人及处理办法。

进行原因分析，并针对原因分析的结果拟订相应整改措施，部门相关人员并详细填写纠正预防措施，明确整改完成期限，经部门主要负责人审核后，必须于3个工作日内回复到总经办；

被稽核部门在填写整改措施时，不应采取如“加强”“提高”等模糊字眼，应填写具体实施动作和方法。

6.1.5稽核员在整改期限到后2个工作日内应再次进行稽核，并将整改稽核结果，如实填报在《整改通知书》中“效果验证”栏上。

6.1.6在稽核过程中检查出违纪情况由稽核员当场开具《奖罚通知单》，由当事人签字确认，当事人拒绝签字的由其上司确认后签字。

6.2稽核结果处理及落实：

6.2.1稽核员将经责任人或其两级直接上司签字确认的《奖罚通知单》（一式三联）在0.5个工作日内交总经理审批后转人事后勤部（项目现场稽核在半个工作日内先电话汇报，回公司后再交单）；

6.2.2人事后勤部根据生效后的奖罚通知单在1个工作日内编制奖惩通告并公布；

6.2.3奖罚通知单第一联稽核办存档；

第二联人事后勤部存档并登记备查，第三联财务部存档；

6.2.4财务部根据总经办审核签字后的《奖罚汇总表》同第三联《奖罚通知单》对照复查，无异议则对被处罚人进行乐捐扣款，并将签字后的《奖罚汇总表》转总经办存档备查；

6.2.5稽核员根据《稽核检查表》、《整改通知书》、《专项稽核报告》、《奖罚通知单》、《稽核汇总表》，编制《稽核报告》，每周在《稽核汇总表》中确认各稽核项可结案情况。

7、申诉程序：

7.1被稽核部门及责任人对稽核处理结果有重大异议的，应向总经理提出书面申诉报告，总经理审查是否受理，由总经理依据相关流程、管理制度形成决定，或在总经办例会、专题会上提议经表决形成最终处理意见，总经理要在总经办例会后2个工作日内给予申诉者回复申诉处理结果，不予受理的申诉，总经理应在接到申诉后2个工作日内在申诉报告上注明不予受理的理由后退回申诉者；

7.2对于没有或缺乏处理依据的问题由稽核员或其他相关人员书面提交总经办例会讨论，根据少数服从多数的原则形成总经办例会决议，或提交公司例会形成会议决议，根据会议决议由相关部门向总经理申请修改文件或制定新的制度；

7.3总经理根据总经办例会决议的申诉处理结果，对申诉成功的给予免去原有的处罚，对申诉失败的维持原来的处罚。

8、公司各部门申请稽核程序：

8.1公司各部门负责人有检查下属工作的责任，不得将本人职责内的工作提交总经办稽核；

8.2相关部门之间有相互协调的职责，不得将本部门职责内的协调沟通工作提交总经办稽核；

8.3行政投诉管理制度受理范围内的内容，总经办可先行接收转交总经办或行政部处理；

8.4以上范围之外，需要总经办进行稽核的，必须提交书面申请并由部门负责人签字确认后转总经办，由总经理决定稽核或转行政投诉处理部门；

8.5经总经理或总经办例会、专题会讨论决定稽核后成立专项稽核，按正常稽核程序处理。

9、特殊要求：

9.1稽核人员稽核需认真细致，耐心说服，有效沟通，发现问题及时纠正；

9.2在稽核工作中重事实、数据，对照相应的规章制度、工作流程、管理办法，严格检查；

9.3稽核工作中涉及公司保密信息的，需总经理批示是否进行稽核；

9.4公司全体员工和各部门负责人要积极支持、配合稽核工作，严禁对稽核人员进行恐吓、打击、报复，一经查实将予以辞退或开除，达到犯罪情节送国家公安机关处理。

10、管理约定：

10.1稽核办管理规定：

10.1.1总经办未能按期完成稽核周期内稽核任务和指标要求或未达到指标要求的，罚款10元/项；

10.1.2稽核员未按期提交上报《稽核检查表》、《稽核汇总表》的，延期一天扣10元/单；

10.1.3稽核员接到公司各部门、各岗位书面投诉，未在总经办例会提报的，扣10元/项（保密信息稽核除外）；

10.1.4稽核员在稽核工作中被投诉弄虚作假、徇私舞弊、偏袒一方等严重不良行为，经调查确认属实的处100元/次乐捐，达到三次（含三次）的撤销稽核员资格，调整工作岗位；

10.1.5稽核员在稽核处理事件后，经申诉调查确认属稽核错误的（指不按相关标准、规定执行），扣稽核员30元/单；

10.1.6稽核员未将《稽核检查表》、《稽核汇总表》、《奖罚汇总表》、《奖罚通知单》归档管理的，扣10元/单。

10.2被稽核部门管理规定：

10.2.1被稽核部门不配合稽核工作、态度蛮横、拒绝提供稽核所需资料的，视情节扣被稽核部门相应责任人20-100元/次，情节特别严重的，由稽核员书面提报总经理予以停职反省、降职或撤职处理；

10.2.2稽核工作中被稽核部门未按时完成工作任务或未在三个工作日内完成整改措施的填写者，如相对应的规章制度、程序文件、管理办法、作业指导书罚款规定中无明确的奖惩依据的，稽核员对责任部门负责人扣20元/项/天，并开出《整改通知书》责令限期整改；

10.2.3限期整改的责任部门仍未在整改期限内完成任务的，扣责任部门负责人30元/项，并再次下达《整改通知书》要求限期整改，限期整改的责任部门仍未在整改期限内完成任务的，扣责任人100元/项罚款，并对其直接上司扣50元/项；

10.2.4被稽核部门相关责任人拒绝在《奖罚通知单》上签字确认的，经稽核例会讨论后认定属实的，由其责任人直接上司确认签字后，并对责任人处以原处罚金额的双倍罚款；

10.2.5若被稽核部门连续3个月稽核不符合项累计少于2项时，由稽核专员提名，总经理审批后奖励100-200元优秀管理奖金；

10.2.6若被稽核部门连续3个月稽核不符合项累计大于3项时，由稽核专员提名，总经理审批后给予100-200元乐捐（严重违纪、违规者辞退或降级留职查看）。

10.3制度执行稽核：

制度必须全面落实，稽核员将不定期对各部门进行抽查，未按制度执行对直接责任人扣30元/次，部门负责人连带扣20元/次。

10.4会议稽核：

所有跨部门的会议必须书面通知到稽核员，必要时稽核员将随时到会场检查会议质量，对违规情况进行记录并按照《会议管理制度》对当事人进行奖惩。

10.5自我约束制约机制建设的稽核：

10.5.1各部门负责人要对员工进行相关培训，提升员工技能、操作方法、操作标准；

提高质量意识、生产进度意识、加强员工的自律等。

各级管理者每周至少要与下属进行一次思想沟通；

10.5.2稽核员定期稽核计划完成情况，将稽核结果于月底前汇总提报相关部门负责人，由该部门负责人对未执行者（责任人）给予扣绩效1分/项（于上级评价与工作评价度项扣分）；

稽核员不定期稽核部门负责人是否按照相关奖惩规定进行绩效扣分。

11、延期申请表使用规定：

11.1非不可抗力因素造成的工作延误不能进行延期申请；

11.2如遇放假、赶产、工伤、事病假等紧急事务处理时原则上可以进行延期申请；

11.3责任人故意隐瞒事实进行工作延期申请的，一经发现或接到旁部门/个人投诉时给予50元/次乐捐处理；

11.4部门负责人为完成情况审核人，延期申请表审批人为副总或总经理，公司其他管理人员无权进行延期审批；

11.5延期申请到期后稽核人员需要再次稽核该项工作是否完成，稽核结果按照稽核管理制度执行。

12、相关表单：

12.1《稽核任务书》

12.2《稽核检查表》

12.3《整改通知书》

12.4《稽核汇总表》

12.5《奖罚通知单》

12.6《奖罚汇总表》

12.7《延期申请表》