OHSMS国家注册审核员考试审核知识主观题案例分析题全.doc
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二、案例分析题
SC01、审核组在某企业库房审核时发现，角落里摆放着数瓶密封液体。
审核员问：
“这是什么物质？
”库房管理人员回答说：
“这是实验室做实验用的丙酮，现在实验室已不做这类实验了，这些丙酮也没有什么用，量又不大，就暂时存放在这里。
”但是审核员在该企业库房的危险源清单上并没有看到这批丙酮。
（200812、200706）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.3.1“危险源辨识和风险评价的程序应考虑：
由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料。
”
【不符合事实】企业仓库内存放多瓶密封的实验用丙酮，企业在对仓库进行危险源辨识时，未将丙酮列入危险源清单。
SC02、审核员在品质部查2005年4月至2005年7月所有的工伤事故记录，发现近三个月内连续发生三次机修工伤手的事故，事故分析写明是由于违章操作引起的。
审核员问“针对这样连续发生的事故，公司是否采取了相应的纠正和预防措施？
”品质部负责人说：
“这是他们自己违章操作造成的，发生事故后，我们就及时地将他们送到医院进行了治疗，好在没有造成什么严重后果，其他不需要再采取什么措施了吧。
”（200809、200706）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.5.3.2“组织应建立、实施并保持程序，以处理实际和潜在的不符合，并采取纠正措施和预防措施。
...b）调查不符合，确定其原因，并采取措施以避免其再度发生；”
【不符合事实】查看生产部的工伤记录，2007年4月至2007年7月三个月连续发生三次机修工伤手的事故，事故分析写明是由于造规操作引起的，公司对受伤员工送医院治疔之外，没必要采取纠正和预防措施。
SC03、公司文件规定每月安保部负责牵头进行一次安全检查，并将信息上报公司。
审核员要求提供近一年来的相关检查记录，有关负责人告诉审核员：
“检查每月都进行，公司领导非常重视安全管理，平时安全管得紧，每次检查都没有什么问题也没有形成记录，只是在公司例会上做了一个口头通报。
”（201509、201409、201312、200809、200706）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.5.1“。
。
。
f）对监事和测量的数据和结果的记录，以便于其后续的纠正措施和预防措施的分析。
”
【不符合事实】公司每个月都按照规定进行了安全检查，但是没有进行记录。
SC04、某厂准备新建一个锅炉房，审核员在安技科查看锅炉房的设计图纸时发现锅炉房用的纯水装置设计在污水处理站的二楼。
审核员问：
“这样的设计会不会造成对纯水装置的污染呢？
”科长说：
“这也有可能，但工厂面积有限，只能这样设计。
”（200706）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.3.1“对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、运行程序和工作组织的设计，包括它们对人的能力的适应性。
”
【不符合事实】查公司拟新建的锅炉房的设计图纸时发现锅炉房用的纯水装置设许在污水处理站的二楼，未考虑该设计可能造成对纯水装置的污染。
SC05、工厂车间外有一个大氯气罐，审核员询问有关人员：
“氯气泄露怎么办？
”回答说：
“我们有应急预案。
”审核员查看应急预案，预案中写道：
“氯气泄漏时，操作人员应佩带防毒面具，将氯气导入石灰池。
”审核员询问操作人员：
“防毒面具放在哪里？
”操作人员回答：
“在柜子里。
”审核员发现柜子己上锁。
审核员要求操诈人员打开柜子操怍人员说：
”钥匙存在办公室，办公室在行政办公区五楼，离车间有500米。
”（201312、201209、200906、200706）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.7“组织应建立、实施并保持程序，用于：
b）对此紧急情况作出响应。
”
【不符合事实】氯气防毒面具存放在已上锁的柜子里，钥匙存在离车间500米的行政办公区五楼办公室。
SC06、第一阶段审核时，审核员发现某施工企业内审已经完成，在查看不符合报告时，发现其中有一项是关于施工现场违规拉用临时线的，记录表明企业对此己采取了纠正措施，但在第二阶段审核时，审核员发现该现场仍在使用违规的临时线照明。
（201512、201506、201309、201306、201206、200912、200909、200709）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.5.3.2“组织应建立、实施并保持程序，以处理实际和潜在的不符合，并采取纠正措施和预防措施。
程序应明确下述要求：
e）评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。
”
【不符合事实】受审核方内审时，针对施工现场拉用临时线开出了不符合报告，并采取了纠正措施，但审核发现施工现场仍在使用临时线照明现象。
SC07、审核组在某船厂锻造车间审核，当查阅其车间噪声时发现，噪声测量值为11月25日，75db；11月27日，72db；11月28日，73db；11月29日，73db；再查阅其声级计的校验记录，发现该声级计是三年前校准的，而按照国家有关要求，用于测量用的声级计应每年校验一次。
（0812、0709）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.5.1“如果测量或监视绩效需要设备，适当时，组织应建立并保持程序，对此类设备进行校准和维护。
”
【不符合事实】锻造车间测量噪声的声级计是三年前校准，而按照国家有关要求，用于测量用的声级计应每年校验一次。
SC08、在某建筑公司进行审核时，审核员来到公司的安全部，安全部李部长向审核员介绍了该公司的情况，“三年来事故发生率为零，特别是自去年实施职业健康安全管理体系以来，所有事故隐患控制的相当好，连一点小问题都没有，为此，我这个安全部长还受到公司领导的通报表扬”。
审核员要求出示最新的危险源辨识报告，李部长拿出厚厚的一叠。
审核员仔细查看，发现对施工过程的危险源辨识都是针对天气情况较好时，未考虑雨天和大风天气。
李部长解释到“目前这个项目工期不是很紧，一般雨天或大风天气就让施工工人休息，现场不施工，所以在进行危险源辨识时，没有考虑天气不好的情况。
”审核员翻阅了施工日志，其中有一天上面记录，“6月16日，小雨，8号楼3层施工一切正常。
”审核员又要求出示最近的安全情况统计报表，正如李部长所介绍的，无任何异常情况。
（1412、1403、1212、0709）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.3.1“危险源辨识和风险评价的程序应考虑：
——常规和非常规活动；”
【不符合事实】查阅建筑公司施工日志，雨天也有施工的情况，但公司施工过程的危险源便是都是针对天气较好时，未考虑雨天和大风天气。
SC09、在喷涂车间的调漆室，审核员问陪同的车间主任，工作环境如何？
车间主任回答说“工人反映有机溶剂气味较大，夏天环境温度较高。
”“这种情况你们有没有给厂领导反映？
工人对喷漆室进行过环境温度和有害物质浓度检测吗"审核员又问。
“以前经常给厂领导反映，领导也几次说要安装排送风装置，但由于资金方面的原因一直没有解决；至于检测吗，自从运行职业健康安全管理体系以来，4月份防疫站有人来做一次检测，从提供的报告看，温度还可以，但有机物质浓度超过国家标准。
”（0709）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.5.3.2“a）识别和纠正不符合，采取措施以减轻其职业健康安全后果；”
【不符合事实】工厂喷涂车间的调漆室，有机溶剂气味较大，夏天环境温度较高。
4月份防疫站检测报告显示有机物质浓度超过国家标准。
车间向厂领导反映此情况，但一直未予解决。
SC10、审核员A在对危险品仓库检查时，发现气瓶都是直立存放，库房门口有防火标识，氧气和乙炔气瓶存放在一个库房内，在氧气瓶的瓶咀和瓶身有明显的油污，审核员问仓库管理员此项危险源有无识别，仓管员说已在《危险源识别一览表》中有识别。
（0812、0709）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.6“对于这些运行和活动，组织应实施并保持：
a）适合组织及其活动的运行控制措施；”
【不符合事实】在对危险品仓库进行检查时，氧气和乙炔气瓶存放在一个仓库内，在氧气瓶的瓶咀和瓶身有明显的油污。
SC11、在车间改扩建现场，施工人员正在比划设备安装位臵，审核员要求出示车间设备安装布臵图，厂长说，这不是什么复杂的项目工程，用不着画图，让他们大致比划安上就行。
审核员发现有的设备基础已打好，预留过道有些窄。
（0712）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.3.1“危险源辨识和风险评价的程序应考虑：
对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、运行程序和工作组织的设计，包括它们对人的能力的适应性。
”
【不符合事实】在车间改扩建现场，提供不出车间设备安装布臵图，有的设备基础已经打好，预留过道有点窄。
SC12、某厂有一地下生活蓄水池供员工饮用水，水池口无盖板，周围一面有厂区的道路，另三面均为绿化草地。
行政部主任对审核员说，我们的绿化做得很好，也注意卫生，每周给草地打一次农药。
审核员问水源的安全防护，主任说没想到。
（1003、0903、0712）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.3.1“组织应建立、实施并保持程序，以便持续进行危险源辨识、风险评价和必要控制措施的确定。
”
【不符合事实】员工生活蓄水池没有盖子，周围是草地，平时每周对草地打一次农药，但组织未考虑水源的安全防护。
SC13、某企业内部审核程序规定：
每年4月份进行一次内审，每次内审应覆盖职业健康安全管理体系涉及的所有部门、场所、区域和要素。
该企业按程序规定于2004年4月15日至17日进行了一次内审，此次内审没有对销售中心、污水处理站和动力车间进行审核。
（1009、0712）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.5.5“应建立、实施和保持审核程序。
”
【不符合事实】企业内部审核程序规定：
每年4月份进行一次内审，每次内审应覆盖职业健康安全管理体系涉及的所有部门、场所、区域和要素。
2004年4月15日至17日进行了一次内审，此次内审没有对销售中心、污水处理站和动力车间进行审核。
SC14、审核员在纺丝车间闻到一种刺鼻的气味，问车间主任：
“这种气味是否对工人的健康有影响？
”车间主任支支吾吾的说：
“时间长了可能会引起病变，公司给每一个员工都发了口罩，这些年来也没有出现过病变。
”审核员看见车间里的工人都没有带口罩，问工人：
“是否知道这种气味会引起什么病变，为什么不带口罩？
”工人说：
“我们不知道会引起什么病变，在车间里已工作了三年，也没有出现什么不适反映，没必要带口罩。
”（1009、0809、0712）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.2“组织应建立、实施并保持程序，使在本组织控制下工作的人员意识到：
——他们的工作活动和行为的时机或潜在的职业健康安全后果，以及改进个人表现的职业健康安全益处；”
【不符合事实】公司给在纺丝车间的每一个员工都发了口罩，但工人不知道车间的刺鼻气味会引起什么病变，认为没有必要带口罩，都没有带口罩。
SC15、在一个氮气仓库中，审核员看到一个氧气侦测装置电源被关掉。
仓库主管说，这个设备从安装以来由于经常误报，很闹，就把它关掉了，大家长期在这里工作也没有什么不适感觉。
（0903、0712）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.3.1“危险源辨识和风险评价的程序应考虑：
对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、运行程序和工作组织的设计，包括它们对人的能力的适应性。
”
【不符合事实】氮气仓库的一个氧气侦测装置从安装以来就经常误报。
SC16、某工厂有座液化石油气（LPG）储槽，并设有泄漏检测嚣，也定期作检测器校验，但负责人员并不清楚检测嚣设定的报警浓度是多少，也不知道校验的标准气体浓度是多少。
（0906、0803）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.6“对于这些运行和活动，组织应实施并保持：
e）规定的运行准则，以避免因其缺乏而可能偏离职业健康安全方针和目标。
”
【不符合事实】液化石油气（LPG）储槽负责人员不清楚泄漏检测器设定的报警浓
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