证券从业资格证金融市场基础知识测试题六文档格式.docx
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丁的买进价为10.40元，时间是14:
00。
那么四位投资者交易的优先顺序为（）。
A.甲、乙、丙、丁
B.丙、甲、乙、丁
C.丙、甲、丁、乙
D.丁、乙、甲、丙
9.以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（）。
A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中
B.金融的健康发展可以促进经济增长
C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明
D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节
10.以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是（）。
A.价格
B.法定存款准备金率
C.市场利率
D.信贷规模
11.对消费者信用控制的主要内容说法错误的是（）。
A.主要针对各种耐用消费品的销售融资
B.规定了分期付款的最长期限
C.规定了分期付款第一次付款的最低金额
D.以不动产最为明显
12.对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。
我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件做出了严格要求，不包括（）。
A.资产管理机构：
经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
B.保险公司：
成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
C.证券公司：
经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管狎.的证券资产不少于50亿美元
D.商业银行：
经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度
符理的证券资产不少于50亿美元
13.按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款，一年期以内（含一年）的定期存款，中央银行票据，剩余期限在一年期以内（含一年）的国债，债券回购，货币型养老金产品，货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（）。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
14.2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（），这意味着证券行业步入金融强监管时代。
A.《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》
B.《证券公司融资融券业务管理办法》
C.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》
D.《外商投资证券公司管理办法》
15.对（）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故而按照固定价格申购赎回。
A.股票基金
B.混合基金
C.货币基金
D.债券基金
16.能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（）。
A.一般性货币政策工具
B.选择性货币政策工具
C.创新性货币政策工具
D.其他货币工具
17.小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是（）。
A.提议召开临时会员大会
B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及其他制度性规定
D.拟订证券交易所年度财务预算、决算方案
18.赵某持有S公司1万股股票。
2018年3月5日，S公司宣布每股发放现金股利0.5元;
3月6日，钱某将赵某所持的S公司股票尽数买入;
5月8日，钱某将该股票卖给孙某，孙某在5月10日又将股票转让给李某。
已知5月10日为S公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（）。
A.赵某
B.钱某
C.孙某
D.李某
19.甲公司资本公积转增资本，下列情况正确的是（）。
A.甲公司权益总量增加
B.甲公司股东占公司的股份比例提高
C.甲公司权益总量不变
D.甲公司发行在外的股份总额不变
20.甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于（）股的普通股的表决权。
A.1/2
B.0
C.2/3
D.1
21.首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）。
A.发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份责任有限公司
B.最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于20%
C.最近三个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3000万元
D.发行人最近三年的实际控制人没有发生变更
22.下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不限”的是（）。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.纽约证券交易所
D.香港证券交易所
23.人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（）。
A.募集的投资资金是人民币而不是外汇
B.RQFII机构限定为境内基金管理公司
C.投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场
D.尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
24.下列股票能被选入沪深300指数的有（）。
A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是涨势良好
B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市
C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷
D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈
25.股票在二级市场上交易的价格是股票的（）。
A.理论价格
B.现值
C.市场价格
D.内在价值
26.关于债券的到期期限，下列说法错误的是（）。
A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间
B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间
C.各种债券的偿还期限都是相同的
D.习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分
27.证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（），（）、（）的比例计入净资本。
A.90%;
80%;
70%
B.100%;
70%;
50%
C.100%;
30%
D.90%;
28.当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。
A.风险准备金
B.保障基金
C.保护基金
D.保证金
29.下列关于外国债券的说法，正确的是（）。
A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券
B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家
C.在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”
D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”
30.交易所市场发行国债实行场外分销时，国债认购款的支付时间为（）。
A.办理过户的前一交易日
B.办理过户交易日当日
C.办理过户交易日后一日
D.买卖双方可自由协商确定
31.企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（）。
A.50%
B.70%
C.80%
D.100%
32.根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。
A.国家税收部门
B.中国证监会
C.中国结算公司
D.证券交易所
33.下列关于凭证式国债的说法中，错误的是（）。
A.采取“随买随卖”的方式进行交易
B.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售
C.利率按实际持有天数分档计付
D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券
34.中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。
交易商协会不接受注册的，企业可于（）后重新提交注册文件。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
35.地方政府债券的托管（）。
A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管
B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管
C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管
D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管
36.《中华人民共和国公司法》规定，有面额股票的（）是股票发行价格的最低界限。
A.内在价值
B.账面价值
C.票面金额
D.清算价值
37.现券交易也可以被称为债券的（），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。
A.回购交易
B.远期交易
C.即期交易
D.市场交易
38.下列关于主板市场和创业板市场的说法正确的是（）。
A.创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点
B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格
C.高科技企业更易于在主板上市
D.主板市场上市条件比较低
39.（）是计算投资者申购基金份额、赎回金额的计算基础，直接关系到基金投资者的利益，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A.基金份额净值
B.基金份额
C.基金资产净值
D.基金总份额
40.任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。
A.信用风险
B.市场风险
C.法律风险
D.结算风险
41.下列变量中，属于金融宏观调控操作目标的是（）。
A.存款准备金率
B.基础货币
C.再贴现率
D.货币供给
42.可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是（）。
A.最终目标
B.中介目标
C.操作目标
D.货币供应量
43.可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的期权是（）。
A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的美式期权
D.认沽期权
44.股票属于（）类型的证券。
A.物权证券
B.债权证券
C.证权证券
D.权证证券
45.记名股票相较于无记名股票的特点不包括（）。
A.可以一次或分次缴纳出资额
B.相对安全
C.股东权利归属于股票的持有人
D.转让相对复杂
46.按照权证的内在价值不同，可将权证分为（）。
A.股权类权证、债权类权证以及其他权证
B.认股权证和备兑权证
C.认购权证和认沽权证
D.平价权证、价内权证和价外权证
47.中国证券业协会是证券的自律性组织，是（）法人。
A.事业单位
B.公益
C.企业
D.社会团体
48.下列属于直接融资方式的是（）。
A.银行贷款
B.抵押贷款
C.发行债券
D.银团贷款
49.按照中国银保监会2018年4月24日公布的《商业银行大额风险管理暴露管理办法》，风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户的信用风险暴露，而大额风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户超过其一级资本净额（）的风险暴露。
A.1%
C.2.5%
D.5%
50.在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。
A.已上市A股
B.已上市B股
C.首日上市的证券
D.已上市基金
二、组合型选择题（共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）.
51.我国的国有资产管理部门可以对所有权属于国家的各类资产的经营和使用进行组织、指挥、协调、监督和控制，其目标是实现国有资产的（）。
①盈利
②保值
③变现
④增值
A.③④
B.②④
C.②③
D.①②
52.金融业区域内短期资金成本的基准指标包括（）。
①SHIBOR
②HIBOR
③EURIBOR
④TIBOR
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.②③
53.普通股股东的权利包括（）。
①出席股东大会，参与公司重大决策
②查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询
③在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余财产
④依法转让其所拥有的公司股份
D.②③④
54.伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（）。
①以外币交易为主
②以居民交易为主
③以金融机构批发性交易为主
④交易时段桥接美洲和亚太
A.①②③
55.下列关于利率传导机制说法正确的是（）。
①利率为核心变量
②基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响
③利率对收入的影响是直接的
④基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，呈同方向变动
B.①②④
C.②③④
D.①③④
56.下列属于记账式国债承销程序的有（）。
①招标发行
②债券托管
③分销
④远程投标
A.①③
B.①④
C.②④
57.以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。
①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品
②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品
③投资者可以自己独立开立产品账户
④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施
A.①②
C.③④
D.①④
58.在银行间债券市场，信用评级机构对企业进行信用评级应主要考察（）。
①企业素质
②经营能力
③获利能力
④担保情况
B.①②③
D.②④
59.某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是（）。
①20元②0.5元③1元④5.4元
A.①④
60.中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。
整合两类机构“走出去”的条件是（）。
①机构诚实守信
②合规经营
③财务状况及资产流动性良好
④内部控制有力
D.①②③④
61.证券交易所对证券市场可以进行（）活动。
①审核、安排证券上市交易
②决定证券暂停上市
③决定证券恢复上市
④决定证券终止上市和重新上市
62.按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（）职责。
①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
②负责证券业从业人员资格考试、执业注册
③依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求
④监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分
⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
63.在我国，按照投资主体的不同，可以把股票划分为（）。
①国家股
②公司股
③法人股
④外资股
⑤有限售条件股份
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①③④⑤
64.公司型基金与契约型基金的区别有（）。
①资金的性质不同
②投资者的地位不同
③基金运营的依据不同
④对投资额的限制不同
C.①④
65.全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付（），是社会福利网的最后一道防线。
①退休金
②救灾款
③失业救济
④市政建设
A.②④
B.①③
66.剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（）。
①市盈率倍数法
②企业价值/息税前利润倍数法
③企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法
A.①
B.②C.③
67.我国普通国债发行的总体情况大致是（）。
①规模越来越大
②发行方式趋于单一
③期限趋于多样化
④发行方式趋于市场化
C.①③④
68.在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数盘上达成一致。
这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。
这种竞价规则的主要内容是（）。
①价格优先
②时间优先
③客户委托优先
④合同优先
69.关于基金费用，说法正确的是（）。
①基金销售过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支
②基金销售过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支
③基金管理过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支
④基金管理过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支
70.企业发行企业债券必须符合的条件有（）。
①企业规模达到国家规定的要求
②企业财务会计制度符合国家规定
③具有偿债能力
④企业经济效益良好，发行企业债券能连续2年营利
A.①③④
B.②③④
D.①②③
71.基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等，基金收入主要包括（）。
①利息收入
②投资收益
③其他收入
④公允价值变动收益
72.证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。
①证券公司普通债券
②证券公司短期融资券
③证券公司次级债券
④证券公司次级债务
73.下列关于可转换债券要素的叙述，正确的有（）。
①可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征
②可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件下的不可转换公司债券
③转换比例是指一定面额可转换债券转换成优先股的股数
④赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件
A.②③
74.企业债券的发行主体可以是（）。
①上市公司
②股份有限公司
③有限责任公司
④尚未改制为现代公司制度的企业法人
75.影响债券现金流的因素有（）。
①债券的面值和票面利率
②计付息间隔
③债券的嵌入式期权条款
④债券的税收待遇
76.按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行可以提供的业务有（）。
①向个人客户提供综合理财服务
②向所有客户销售理财计划
③接受客户的委托与授权
④按照自己的投资计划与方式进行投资和资产管理
C.①②③
77.按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。
①证券投资基金
②在证券交易所挂牌交易的股票
③在证券交易所挂牌交易的债券
④在证券交易所挂牌交易的权证
⑤股指期货
B.②③④⑤
78.关于金融期权与金融期货论述正确的是（）。
①金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
②人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
③通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而
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