证券从业资格考试押题复习资料证券交易押题卷五解析文档格式.docx
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D、20%
B题型：
293
对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收。
（4）下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（）。
A、上市公司1/4监事发生变动
B、上市公司股权结构发生重大变化
C、上市公司董事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施
D、上市公司发生重大债务
A题型：
190
公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，属于内幕信息。
（5）关于委托申报方式，下列说法不正确的是（）。
A、申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
B、在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按价格高低顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员
C、客户自行输入委托指令是目前主要的申报方式
D、境外客户若要买卖B股，可通过境内、境外证券代理商进行
35
在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按“受托先后顺序”而非“价格高低”顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员。
（6）（）是证券经纪业务的一线监管机构。
A、证券公司
B、证券交易所
C、证券业协会
D、中国证监会
140
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
（7）全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。
A、1万元…1万元
B、10万元…1万元
C、10万元…100万元
D、100万元…100万元
269
数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。
（8）在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按（）原则进行申报竞价。
A、价格优先、时间优先
B、时间优先、价格优先
C、客户优先、时间优先
D、时间优先、客户优先
D题型：
在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。
（9）单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）
69
单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。
（10）按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（）。
A、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
B、调查或协助调查制定事项
C、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
D、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
171
“根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项”属于代办业务，其他三项为主办业务。
（11）在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前（）应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
A、基金托管人
B、受托人
C、基金管理人
D、委托人
166-167
基金管理人提供交易型指数基金的申购、赎回清单。
（12）在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或权证等证券的,登记结算公司按照证券公司（）的实际余额记增红股或配发权证。
A、客户信用交易资金账户
B、客户信用交易基金账户
C、客户信用交易担保证券账户
D、客户信用交易结算账户
248
在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或权证等证券的,登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证。
（13）按我国现行的做法,投资者入市应事先到（）或其开户代理机构开立证券账户。
A、证券交易所
B、证券公司
C、中国证券登记结算有限责任公司
D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司
23
投资者证券账户由中国结算公司上海分公司、深圳分公司以及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。
（14）权证存续期满前的（）个交易日，权证终止交易，但可以行权。
A、5
B、4
C、3
D、2
168
权证存续期满前的5个交易日，权证终止交易，但可以行权。
（15）深圳市场B股市场，境外投资者可能将证券托管在（），而交易委托（）进行。
A、证券公司，境外托管机构
B、境外托管机构，证券交易所
C、境外托管机构，证券公司
D、境内托管机构，证券公司
295
深圳市场B股市场，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行。
（16）按照深圳证券交易所规定，卖出债券时，余额不足（）的部分，应当一次性申报卖出。
A、10张
B、100张
C、1手
D、10手
30
按照深圳证券交易所规定，卖出债券时，余额不足10张部分，应当一次性申报卖出。
（17）上海证券交易所国债买断式回购交易以“手”为单位，每一“手”债券的面额为（）元。
A、100
B、1000
C、10000
D、5000
274
每一“手”债券的面额为1000元。
（18）限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。
B、30%
C、20%
D、10%
197
限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。
（19）营业部应在（）的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。
A、公开信息
B、公平竞争
C、公正对待
D、为投资者保密
104
营业部应在为投资者保密的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。
（20）对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
A、3
B、5
C、10
D、20
65
对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
（21）在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的（）。
A、公正性
B、可靠性
C、真实性
D、合法性
221
在集合资产管理计划中，保证委托资产来源及用途的合法性是客户主要承担的义务之一。
（22）关于可转换债券，以下表述不正确的是（）。
A、可转换债券是指可以转换成另一种证券的债券
B、可转换债券具有债权的性质
C、可转换债券的持有人必须将其转换成普通股票
D、可转换债券具有期权的性质
5
对于是否转股，可转债的持有人有选择权，不是必须转股。
（23）上市公司股东大会进行网络投票时,若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票,主板和中小板的投票代码为“（）+原证券代码的后四位”。
A、30
B、35
C、36
D、38
156
上市公司股东大会进行网络投票时,若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票,主板和中小板的投票代码为“36+原证券代码的后四位”。
（24）目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。
A、口头报价
B、书面报价
C、电脑报价
D、指令报价
22
目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
（25）证券公司应当在每一月份结束后（）内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A、3个工作日
B、5个工作日
C、7个工作日
D、10个工作日
250
证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
（26）境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件为（）。
A、单位介绍信或街道证明
B、证券账户注册申请表
C、本人身份证及复印件
D、住址证明
82
境内自然人开立证券账户，提交本人有效身份证明文件及复印件。
（27）如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。
A、数字证书
B、网上委托通讯密码
C、身份证号码
D、正确的密码
34
如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。
（28）国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。
A、同业拆借利率按天
B、银行利率按天
C、市场利率按天
D、票面利率按天
33
国债在净价交易的情况下，应计利息是根据票面利率按天计算的。
（29）实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（）。
A、直接取现
B、转账
C、汇款
D、划款
47
客户证券交易结算资金的存取都要通过转账进行。
（30）证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A、10日内
B、10个工作日
C、5个工作日内
D、5日内
225
常识题，证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将设立情况报中国证监会及派出机构备案。
（31）融资融券业务是指在（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A、场外交易场所
B、证券交易所或者场外交易场所
C、证券交易所
D、证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所
229
此题考察融资融券的定义。
（32）在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。
B、中国证监会
D、证券公司
50
按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。
（33）证券公司要成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。
A、申请书
B、设立的批准文件
C、身份证
D、经营证券业务许可证
14
证券公司要成为证券交易所的会员，需要报送一系列相关材料到证券交易所，如申请书、设立的批准文件、经营证券业务许可证、企业法人营业执照、章程及主要业务规章制度等。
身份证是不需要的。
（34）根据《上海证券交易所交易规则》的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为（）人民币。
A、500万元
B、1000万元
C、100万元
D、300万元
51
国债大宗交易单笔买卖的最低限额为1000万元人民币。
（35）沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。
A、共同对手方
B、全额清算
C、货银对付
D、分级结算
290-291
应为净额清算。
（36）中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收日进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则（）。
A、判定该笔交易为融券方违约，进行该笔交易的资金交收
B、判定该笔交易为融券方违约，不进行该笔交易的资金交收
C、判定该笔交易为融资方违约，进行该笔交易的资金交收
D、判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收
283
考察买断式回购到期购回结算业务流程。
（37）上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。
A、中国证券登记结算公司的交易清算系统
B、证券交易所的交易系统
C、证券公司柜台交易系统
D、结算银行的资金清算系统
150
上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国证券登记结算公司的交易清算系统进行的。
中国证券登记结算公司，简称中国结算公司。
（38）信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。
A、证监会
B、银行
C、经纪商
6
信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。
（39）深圳证券交易所规定，每个交易日（），交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。
A、9:
15~11:
B、9:
20~9:
25
C、9:
25~9:
D、11:
30~15:
00
36
深圳证券交易所规定，每个交易日9：
25~9：
30，交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。
（40）按照中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。
A、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
B、受托办理股份转让公司股权确认事宜
C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
“发布关于所推荐股份转让公司的分析报告”是主办业务，其他三项是代办业务的内容。
（41）我国《证券法》规定（）对证券交易实行实时监控。
C、证券登记结算公司
D、证券业协会
我国《证券法》规定：
“证券交易所对证券交易实行实时监控。
”
（42）证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性要求包括（）。
A、对巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定
B、集合资产管理计划申购新股不设申购上限
C、集合资产管理计划中债券不得用于回购
D、托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控
214
集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则，对巨额退出和连续巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定、退出款项支付、告知客户方式、以及单个客户大额退出的预约申请等事宜作出明确约定。
（43）债券的回购交易具有（）的属性。
A、短期融资
B、中期融资
C、长期融资
D、近期融资
债券的回购交易具有短期融资的属性。
（44）根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。
A、风险偏好型
B、积极型
C、保守型
D、稳健型
125
根据对待风险的不同态度，可以把客户的风险偏好分为风险偏好型、风险厌恶型、风险中性型。
根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为保守型、稳健型和积极型。
（45）按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定,基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）。
A、15%
C、5%
D、30%
40
根据现行制度规定，无论买入还是卖出，股票（含A股、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。
（46）证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，采取的措施不包括（）。
A、专项调查
B、取消交易权限
C、要求整改
D、约见谈话
16
“取消交易权限”是对违反交易所业务规则的会员的纪律处分。
（47）下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。
A、证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规规定，可能使证券公司受到法律制裁的风险
B、违规操作而使证券公司受到监管处罚
C、通讯设施发生技术故障，导致行情中断
D、以上都不对
132
技术风险是指证券公司信息技术系统发生故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
（48）在国外，新股网上竞价发行也可以称为（）。
A、分销购买方式
B、包销购买方式
C、承销购买方式
D、招标购买方式
145-146
新股网上竞价发行也称招标购买方式。
（49）最低结算备付金限额的确定，与（）无关。
A、上月交易天数
B、上月证券买入金额
C、上月买断式回购到期购回金额
D、最低结算备付金比例
最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数*最低结算备付金比例。
（50）按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）。
不得超过10%。
（51）证券交易使证券的（）特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
A、风险性
B、收益性
C、盈利性
D、流动性
1
证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
（52）下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是（）。
A、擅自从事借券、租券等融券业务
B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
C、操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
D、制造并提供虚假资料和交易信息
191
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易属于证券自营业务的禁止行为，属于操纵行为。
（53）根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于（）。
A、人民币5亿元
B、人民币8亿元
C、人民币2亿元
D、人民币10亿元
172
证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于8亿元，净资本不低于5亿元。
（54）按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）。
基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过10%。
（55）以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，错误的是（）。
A、转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部
B、转托管可以撤单
C、当日买入证券可以转托管
D、转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券转托管再转入证券营业部
27
在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管，而在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管。
（56）目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括（）。
A、上证50
B、国债指数
C、中小板综指
D、基金指数
63
上海证券交易所目前系列指数包括成分指数、综合指数、行业指数、策略指数、风格指数、主题指数、基金指数、债券指数、定制指数等类别。
（57）严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。
A、业务管理风险
B、市场风险
C、客户信用风险
D、业务规模风险
251
客户信用风险控制中的第二条。
（58）我国证券交易所证券指数的编制遵循（
升级会员 