长春市水利局Word格式.docx

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前言

按照全市“加强廉政、效能风险管理，健全内部控制机制”的工作部署，在市纪委第三纪工委的有力指导下，在局党委的直接领导下，组织水利局系统的广大党员干部，认真开展了“加强廉政效能风险管理健全内部控制机制”活动。

活动开展以来，机关职能处室以及所属基层单位都能结合本处室本单位实际，紧紧围绕行政许可、行政征收、行政处罚、行政事务、项目管理、人事管理、财物管理、行政事务等八个方面，确定了21个具体涉权事项，认真查找廉政、效能风的险点，沿着每个重要涉权事项的工作流程，共查找出廉政效能风险点39个，针对风险点制定防控措施116条，还对22项行政许可审批流程进行了简化，有的行政许可项目进一步压缩审批时限，重新规范完善业务流程20项，编制了权力运行流程图，建立健全了水利局系统廉政效能风险一系列规章制度，通过抓风险防范管理促进工作质量的提高，通过抓工作质量的提高促进廉政建设的完善，达到了“以廉促政”的目的，有力地推动了全局纪律建设、作风建设和软环境建设工作的深入开展，为水利事业科学发展再上新台阶提供了纪律保证。

长春市水利局开展“加强廉政效能风险管理

健全内部控制机制”工作方案

2009年4月2日

为认真贯彻落实全市“加强廉政、效能风险管理，健全内部控制机制”动员大会精神，进一步加强水利局系统党风廉政建设和反腐败工作。

局党委决定，从现在开始，利用三个月的时间，组织全局广大党员干部开展“加强廉政效能风险管理，健全内部控制机制”工作。

实施方案如下。

一、指导思想

坚持以邓小平理论和三个代表重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉战略方针和“行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效”的机关效能建设总体要求，坚持以领导干部、重要岗位、关键环节为重点，以规范水利部门重要权力的运行为主线，统筹安排、分步实施、整体推进，切实加强对主要权力运行中廉政风险和效能风险的管理，努力构建结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的水利部门权力运行机制，为推动水利事业科学发展提供制度保障。

二、主要任务

认真查找重要权力运行中的廉政和效能风险，分析风险成因，制定、完善防控措施，逐步建立起从源头上预防和减少腐败问题、工作效率和效果不佳问题发生的长效机制，有效地化解和防范廉政效能风险，推进反腐倡廉建设和机关效能建设。

三、方法步骤

开展这项工作中，坚持以权力运行为主线，围绕重要权力运行经过的重点岗位和关键环节，认真查找廉政和效能风险，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，对风险防范工作进行科学化、系统化管理。

（一）动员部署阶段（3月30日—4月7日）

1、成立组织。

组织局机关和基层单位广大党员干部开展“加强廉政效能风险管理，健全部门内部控制机制”工作。

2、制定方案。

明确方法、步骤、目标任务和要求。

3、动员部署。

由局主要领导进行思想发动，统一思想认识，部署任务。

4、组织学习。

学习风险管理、质量管理和内部控制等相关知识和操作实务，在全局树立起标准化、程序化、精细化的管理理念，营造工作氛围。

（二）确定重要涉权事项、理清办事流程阶段（4月8日—4月30日）

梳理出本部门的工作职责和权限，对照有关法律法规和局“三定”规定，找出重要涉权事项，明确权力行使的依据、权力运行的规则和程序，编制重要涉权事项的工作流程图。

（三）查找廉政和效能风险阶段（5月1日—5月15日）

查找廉政和效能风险，要从“三查”、“六权两公开”入手，这是查找廉政、效能风险点的关键，是切入点，是基础性工作。

一“查”是沿着重要涉权事项的运行流程，逐个岗位、逐个环节地分析并查找廉政和效能风险；

二“查”是围绕在廉政和效能建设方面曾经出现过问题的重点部位和环节，进行重点分析并查找廉政和效能风险；

三“查”是通过广泛征求意见建议，分析并查找廉政和效能风险。

“三查”是方法措施，有了方法就要找准目标才能做到有的放矢，目标就是“六权两公开”。

一是行政审批权，重点查找现有的行政审批、许可项目是否存在取消或下放不到位等问题；

二是行政执法权，重点查找在行使管理水资源、河道采砂等行政执法过程中，是否存在自由裁量权过大、缺乏对权力运行的有效监督和制约等问题；

三是水利项目工程建设管理权，重点查找水利项目工程建设中存在的廉政和效能风险，如招投标、工程建设质量管理等环节的廉政风险；

四是人事管理权，重点查找在重要的人事安排、技术职称评定等人事管理方面的廉政风险；

五是财务管理权，重点查找财务审批、水利专项资金的管理使用以及大额资金使用等财务管理方面的廉政风险；

六是行政监管权，重点查找是否存在缺乏对权力运行的有效监督和制约等风险；

政务公开，就是重点查找本部门的重要涉权事项，是否存在经过努力能够公开而尚未公开，或公开的时限不及时、公开的形式不适当等问题；

党务公开，重点查找是否存在除法律法规需保密的事项外，能公开的而没有向党员群众公开，或公开的时间、内容、范围、形式不及时不适当等问题。

此外，还要对照市纪委印发的实施方案中九个方面的要求认真查找廉政、效能风险，防止遗漏风险点。

（四）风险评估与公示阶段（5月16日—5月22日）

1、评估风险。

针对排查出的风险，根据风险发生的几率及危害程度等情况进行风险评估，确定A、B、C三个风险等级，实施风险分级管理。

A级为最容易出现问题且影响重大的部位和事项，B级为比较容易出现问题且影响比较大的部位和事项，C级为存在一般性廉政和效能风险部位和事项。

风险点由领导小组办公室认定，风险等级由领导小组办公室组织相关人员评估，由局党委讨论确定。

2、公示风险。

对确定的风险点及其风险等级要在局机关或局系统进行公示，广泛听取局机关或局系统全体人员对查找及评估结果的意见建议，并加以修改。

公示要注重“四看”，以保证查找风险点准确无误：

一是看重要涉权事项是否找准；

二是看重要风险点查找是否准确无遗漏；

三是看风险等级的评估是否准确；

四是看风险点的工作人员是否具备该岗位应有的素质。

（五）建立健全防控措施阶段（5月23日—6月12日）

1、制定预防和监控措施。

针对查找出的廉政风险和效能风险，对照岗位要求、规章制度以及决策执行过程和监督、检查、考核等关键环节，提出与风险点逐一对应的防范控制措施、办法，明确防控风险的任务要求和工作标准。

总体上要注意把握好如下要求：

属于现阶段经过努力能够取消或下放的行政审批项目，均予以取消或下放；

属于现阶段经过努力能够取消或减小额度的收费项目，均予以取消或减小额度；

属于不必要或可以合并的检查、评比、考核，分别予以取消或合并；

属于不科学、不合理的流程，要本着严密、精简、高效的原则，尽快调整完善，并编制流程图；

属于过于集中的权力，要在相关岗位之间进行合理分权和科学配置，建立有效的制衡机制；

属于职责不够合理、不够清晰的，要合理划分、划清有关岗位和处室的权力与责任；

属于自由裁量权过大的，要明确和细化裁量依据，缩小自由裁量尺度，完善执行手续及备检资料；

属于制度缺失或不完善的，要建立健全相关制度并抓好落实；

属于制度比较完善而未得到认真执行的，要制定有效执行的保障措施；

属于岗位工作人员政治业务素质不适应的，要通过岗位交流和教育培训，达到在岗人员素质与重要岗位职责相匹配；

属于思想观念和部门风气方面的问题，要从领导班子做起，强化自身建设，营造风清气正、廉洁高效的机关文化和工作氛围；

对于试运行期间经过努力确实不能完成的体制、制度、机制建设和其他防控措施，要制定出具体的建设计划，明确完成时限；

属于传统手段难以有效防控或防控成本过高的，要积极运用现代科技和管理手段加以防范和监控，切实建立有效预防问题、及时发现和解决问题的机制。

最后，要将预防和监控措施进行汇编，形成《长春市水利局廉政和效能风险防控手册》，用于指导今后的工作实践。

2、根据风险等级实行分级管理。

对已经采取管理措施但仍未消除的风险，实行分级管理。

对于A级风险，在分管领导直接管理的基础上，由主要领导负责监督；

对于B级风险，在处室领导直接管理的基础上，由分管领导负责监督；

对于C级风险，由处室领导直接管理和负责监督。

要将与风险相关重要涉权事项的办理情况，特别是办理结果在局机关或长春水利局网站公开。

3、评估和完善防控措施。

建立廉政和效能风险防控评估制度，通过信息监测、定期自查、上级检查、部门内部和社会评议等方式，对廉政和效能风险各项防控措施的防控效果进行评估，找出存在的问题并采取措施予以完善。

4、明确防控措施的制定责任。

建立健全防控措施，要根据谁主管谁负责的原则，由重要涉权事项及风险点分管领导组织有关人员拟定，拟定措施的责任要落实到人。

拟定的防控措施由主管领导把关、领导小组办公室审核，在局机关或局系统公示，广泛征求干部群众的意见建议后做出必要修改，经局党委讨论审定后组织实施。

（六）试运行和总结完善阶段（6月13日—6月30日）

对内部控制机制试运行，不断总结经验教训，对防控措施进一步修订和完善。

四、具体要求

（一）加强领导，明确责任。

这项工作要在市第三纪工委监察分局具体督导下进行。

成立工作领导小组，党委书记、局长周凌成任组长，负总责、亲自抓；

第三纪工委监察分局刘大革局长、李中华副书记兼纪委书记、孙宝和副局长、刘国君副局长、赵宇琦总工程师任副组长；

成员由各相关处室、局属基层相关单位的主要负责人组成。

领导小组下设办公室，主任由李中华同志兼任，成员有鞠衍东、屈建强、高海军、陶树贵、单平、杨长兴。

要根据工作分工，各司其职，各负其责，抓好工作落实。

（二）精心组织，务求实效。

局机关各处室和局属基层有关单位，要把这项工作纳入日程，严格按照方案的要求，认真组织学习，深入细致地查找风险点，抓好每一阶段工作的落实，特别要注意边查风险、边分析产生风险的原因、边研究制定出科学的、具有可操作性的防控措施，形成一套科学防控风险的制度措施体系。

（三）借鉴经验，为我所用。

我们要学习借鉴去年试点部门单位的好经验好做法，避免工作走弯路，既能减轻工作强度，又能提高工作效率，同时要结合本处室和本单位的实际，创造性地开展工作。

在全局开展“加强廉政、效能风险管理

健全内部控制机制”工作动员部署会上的讲话

（2010年4月2日）

周凌成

同志们：

今天，我们召开的这次会议是局党委研究决定召开的。

会议的主要任务就是认真贯彻落实全市“加强廉政、效能风险管理，健全内部控制机制”动员大会精神，对我局开展“加强廉政、效能风险管理，健全内部控制机制”工作进行动员部署。

去年，市里有8个重点部门先行试点开展了这项工作，农口有农委先行参加了试点，他们都取得了丰硕的成果。

今年，全市共有84个部门、单位分三批开展这项工作，每批三个月，到年底全部结束。

我们局是第一批参加的34个部门之一，从现在开始到6月底结束。

在今天的会上，我们就不宣读《长春市水利局开展“加强廉政、效能风险管理，健全内部控制机制”工作实施方案》了，会后大家要认真学习，深刻领会，抓好落实，这是我们开展这项工作重要的指导性文件。

下面，就如何做好这项工作，我讲三点意见。

一、提高认识，充分认清开展这项工作的重要性和必要性

开展“加强廉政、效能风险管理，健全内部控制机制”工作，是市纪委基于贯彻党的十七届四中全会、中央纪委十七届四次、五次全会精神，面临反腐倡廉建设新形势和新任务，向全市各部门单位部署的一项重要工作。

全局系统的广大党员干部要站在提高党的执政能力、巩固党的执政地位的高度，充分认识开展这项工作的重要性和必要性，把思想认识统一到市纪委的决策部署上来，以坚定的态度、得力的措施、务实的作风，扎扎实实地开展好这项工作。

（一）开展“加强廉政、效能风险管理，健全内部控制机制”工作，是全面贯彻落实科学发展观的重要举措，是对公共权力运行实施有效监控的重要手段。

体现了对党的事业、对党员干部健康发展高度负责的精神。

我们要把查找廉政、效能风险有机地融入到水利各项业务工作当中，查找、防范在履行职责过程中存在的风险，通过抓风险防范管理促进工作质量的提高，通过抓工作质量的提高促进廉政建设的完善，达到“以廉促政”的目的，进一步推动全局纪律建设、作风建设和软环境建设工作的深入开展，为水利事业科学发展再上新台阶提供纪律保证。

（二）开展“加强廉政、效能风险管理，健全内部控制机制”工作，有利于加强我局的党风廉政建设和反腐败工作。

这项工作是加强党风廉政建设和反腐败工作的一项重要基础性工作，这项工作抓好了可以结出反腐倡廉的工作成果，从而极大限度地减少各类问题发生的机会。

开展好这项工作，我们就能找到在业务工作中加强党风廉政建设的切入点，从而防止和克服党风廉政建设与业务工作“两张皮”的现象，就能牢牢把握预防腐败的主动权，我们一定要抓紧抓实。

（三）开展“加强廉政、效能风险管理，健全内部控制机制”工作，是关心爱护党员干部的具体措施，有利于维护党和政府的形象。

大家都知道，权力不受监督制约就会产生腐败。

许多腐败问题的发生，是因为有的党员干部不能正确行使手中的权力、监督制约不力和制度落实不到位导致的。

开展这项工作就是要通过查找权力运行中廉政和效能风险，制定防控措施，确保大家不犯错误或少犯错误。

在我们局的好多工作岗位都存在着廉政效能风险，岗位越重要，风险就越大。

推行廉政效能风险管理，就是防止我们的干部犯错误，这是对大家最好的关心和爱护。

通过我上述的讲解，相信大家对开展“加强廉政、效能风险管理，健全内部控制机制”工作的重要性和必要性应该有了清醒的认识和把握。

要想开展好这项工作首要的前提是必须明白两个概念：

什么是廉政风险？

什么是效能风险？

这是前提和关键所在。

因此，请大家一定要弄明白这两个概念的深刻内涵。

廉政风险主要是指机关领导干部及公务人员在日常工作和生活中，因教育、制度、监督、改革不到位和自身思想政治与道德素质出现问题而产生腐败行为的可能性；

效能风险主要是指因权力的配置和运行的程序不够科学、约束和激励机制不够健全、公务人员政治业务素质不高、廉政和效能文化缺失等原因（例如，职责分工不清、权力过分集中、流程不科学、管理制度不健全、执行不力、监督不到位、廉政意识和效能意识淡泊等）而产生效率、效果、效益不佳问题的可能性。

理解了这两个名词概念，也就为下一步查找廉政、效能风险点指明了方向，明确了目标，制定制度措施找到了科学依据。

二、抓住关键环节，着力抓好工作目标任务的落实

这次开展“加强廉政、效能风险管理，健全内部控制机制”工作，市里非常重视，我们局一定要在市纪委、市第三纪工委的指导、监督下，高标准、严要求，全力推进。

在今天这个会上要下发我们局的实施方案，方案中明确了方法、步骤、要求和要实现的目标，落实这个实施方案我主要讲四个方面的问题，供我们在下一步的工作中有所遵循。

第一个方面，要确定重要的涉权事项，理清办事流程。

要梳理出我们的工作职责和权限，对照有关法律法规和“三定”规定，找出重要涉权事项，找出权力行使的依据，找出权力经过哪些人、哪些环节、哪些程序，来完成某项工作，还有哪些制度职责都找出来，然后一个环节一个环节找，哪些地方容易出问题，是人素质的问题，还是缺乏制约的问题，还是由于职责分工不清，互相扯皮等问题，都要把它找出来，是什么问题就解决什么问题，编制重要涉权事项的工作流程图，然后进行优化流程，保证各项权力既相互促进，又互相制约。

第二个方面就是查找廉政风险和效能风险。

这是我们工作的一个重点环节。

在市纪委印发的实施方案中提出了要运用好三个方法抓住九个问题的总体要求，我们要认真落实不走样，同时还要结合水利工作实际，找出符合自己的办法措施。

为此，我们要从“三查”、“六权两公开”入手，这是查找廉政、效能风险点的关键，是切入点，是基础性工作。

一查是沿着重要涉权事项的运行流程，逐个岗位、逐个环节地分析并查找廉政和效能风险；

二查是围绕在廉政和效能建设方面曾经出现过问题的重点部位和环节，进行重点分析并查找廉政和效能风险；

三查是通过广泛征求意见建议，分析并查找廉政和效能风险。

“六权两公开”：

第三个方面就是风险评估与公示。

评估风险，针对排查出的风险，根据风险发生的几率及危害程度等情况进行风险评估，确定A、B、C三个风险等级，实施风险分级管理。

找出的风险是否是真正的风险，真正的A类风险的是否划进A级，是不是把重要的漏到C级，要集中大家的意见进一步确定风险，最后进行风险评估；

公示风险，对确定的风险点及其风险等级要在局机关进行公示，听取收集机关人员对查找及评估结果的意见建议，并加以修改完善。

第四个方面就是建立健全防控措施。

这个是最关键的。

重点抓好四项工作：

一是制定好预防和监控措施。

制定措施要有针对性和可操作性；

二是实行风险的分级管理。

A级风险要由局主要领导和分管领导直接组织力量来制定和实施防控措施，发生这种问题可能性大，其危害也大，分管领导要组织力量制定防控措施，主要领导要监督检查。

对B级风险，属中等风险，发生问题的危害也属于中等，由处级领导组织力量制定防控措施，分管的局领导要进行监督检查。

对C级风险，由处室领导直接管理和负责监督。

要将与风险相关重要涉权事项的办理情况特别是办理结果分别在局机关或局系统予以公开；

三是评估和完善防控措施。

建立廉政和效能风险防控评估制度，通过信息监测、定期自查、上级检查、局系统和社会评议等方式，对防控措施的防控效果进行评估，找出存在的问题并采取措施予以完善；

四是明确防控措施的制定责任。

要按照谁主管谁负责的原则，由重要涉权事项及风险点分管领导组织有关人员拟定，拟定措施的责任人要落实到人。

拟定的防控措施由主管领导把关，领导小组办公室审核，在局机关或局属基层单位公示，广泛征求干部群众的意见建议后予以修改，经局党委讨论审定后组织实施。

建立健全防控措施要注意把握好十二个方面的具体要求。

即：

三、具体要求

（一）加强领导，明确责任。

成立工作领导小组，由我任组长，负总责、亲自抓；

领导小组下设办公室，主任由李中华同志担任，成员有鞠衍东、屈建强、高海军、陶树贵、单平、杨长兴。

大家要按照工作分工，各司其职，各负其责，抓好工作落实。

机关各处室和局属基层有关单位，要把这项工作纳入日程，严格按照方案的要求，认真组织学习，深入细致地查找风险点，抓好每一阶段工作的落实，特别要注意边查风险、边分析产生风险的原因、边研究制定出科学的、具有可操作性的防控措施，形成一套科学防控风险的制度体系。

我们要学习借鉴去年试点部门单位的好经验好做法，这样可以避免工作走弯路，既能减轻工作强度，又能提高工作效率，同时要结合自己的实际，创造性地开展工作。

同志们，今天的动员部署会标志着我局开展“加强廉政、效能风险管理，健全内部控制机制”工作正式全面启动。

局机关及局属有关单位的广大党员干部要立即行动起来，以高度的政治责任感、饱满的工作热情和扎实的工作作风，认真贯彻落实市纪委监察局的有关工作部署，确保形成一套科学完备的制度措施体系，为做好今后的水利工作提供制度保障，不断地推进水利事业科学发展，为促进全市经济社会又好又快发展做出我们的贡献。

长春市水利局主要职责及内设机构职责

一、长春水利局主要职责

（一）贯彻实施国家有关水利、水土保持、渔业工作的方针、政策和法律、法规；

组织起草有关地方性法规、市政府规章草案，拟订全市水利、水土保持、渔业发展规划并负责监督实施。

（二）统一管理全市水资源（地表水、地下水）；

组织拟订全市和跨县（市）、区水长期供求计划、水量分配方