证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第4608篇Word格式.docx

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集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%。

因履约保障比例达到或低于约定数值，补充质押导致超过上述比例或超过上述比例后继续补充质押的情况除外。

单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%。

市场整体质押比例，是指单只A股股票质押数量与其A股股本的比值。

3.证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。

①具备从业资格

②遵守法律法规

③遵循诚实信用

④遵循公平自愿原则

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

第8节>

证券公司柜台市场业务

考查证券公司开展柜台市场业务的总体要求。

根据中国证券业协会《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》，证券公司开展柜台市场业务，应当遵守以下要求：

1．具备从业资格

2．遵守法律法规，遵循诚实信用、公平自愿原则

4.股份有限公司章程应当载明的事项有（）。

Ⅰ．公司设立方式

Ⅱ．监事会的组成、职权和议事规则

Ⅲ．公司利润分配办法

Ⅳ．公司的通知和公告办法

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

总论

股份有限公司章程应当载明下列事项：

（1）公司名称和住所。

（2）公司经营范围。

（3）公司设立方式。

（4）公司股份总数、每股金额和注册资本。

（5）发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间。

（6）董事会的组成、职权和议事规则。

（7）公司法定代表人。

（8）监事会的组成、职权和议事规则。

（9）公司利润分配办法。

（10）公司的解散事由与清算办法。

（11）公司的通知和公告办法。

（12）股东大会会议认为需要规定的其他事项。

5.主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。

A、3

B、5

C、7

D、10

证券公司全国股份转让系统业务

考查全国股份转让系统公司备案制度。

主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。

6.下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。

①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

②没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

③情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

A、①③

B、①②③④

C、①②④

D、②③④

法律责任

考查证券公司违反自营业务相关规定的法律责任。

根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定，证券公司委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；

没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；

情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；

情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

7.（）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。

A、投资者利益优先原则

B、勤勉尽责原则

C、客观性原则

D、审慎性原则

第2章>

第3节>

证券经营机构执行投资者适当性的基本原则

D

本题考查证券经营机构执行投资者适当性基本原则。

证券经营机构执行投资者适当性基本原则包括：

（1）投资者利益优先原则；

（2）勤勉尽责原则；

（3）客观性原则；

（4）有效性原则；

（5）差异性原则。

8.以下属于证券公司信息技术数据治理的有（）。

①数据安全保障措施

②数据分类分级

③信息系统权限管理

④经营数据和客户信息保护

B、①②③

D、①②④

第6节>

证券公司信息技术安全

数据治理包括以下几项：

（1）数据安全保障措施；

（2）数据分类分级；

（3）信息系统权限管理；

（4）经营数据和客户信息保护。

9.《期货交易管理条例》第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（　　）资金进行期货交易。

A、自有

B、短期经营

C、营运

D、信贷

期货交易的基本规则

本题考查《期货交易管理条例》第四十条的规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。

10.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是（）。

A、协助办理开户手续

B、提供期货交易行情信息

C、提供期货交易设施

D、代理期货公司收取期货保证金

第9节>

证券公司中间介绍业务

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：

（1）协助办理开户手续；

（2）提供期货行情信息、交易设施；

（3）中国证监会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

11.（）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。

A、《证券法》

B、《证券公司监督管理条例》

C、《证券公司融资融券业务管理办法》

D、《转融通业务监督管理试行办法》

法规概述

《证券公司监督管理条例》中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定

12.证券公司另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。

A、5

B、8

C、10

D、20

另类投资业务

考查证券公司另类子公司的自律管理措施相关知识。

另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表；

在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。

13.按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（）行为发生。

①证券公司持有股东的股权

②股东违规占用证券公司资产

③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益

④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定

⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

A、①②③

C、①②⑤

D、③④⑤

第1节>

证券公司治理

考查证券公司与股东之间关系的特别规定。

在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生：

（1）持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外；

（2）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；

（3）股东违规占用公司资产；

（4）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。

14.独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。

①公司住所地中国证监会

②独立董事常住地

③股东（大）会

④董事会

B、②④

C、①④

D、②③

A

独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向公司住所地中国证监会和股东（大）会提交书面说明。

15.证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（）。

A、公司证券投资咨询业务许可证明原件

B、申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表

C、申请注册为证券分析师的人员基本信息表

D、公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明

第5节>

证券投资咨询人员

证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料应当是公司证券投资咨询业务许可证明复印件而非原件。

16.资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（）万元人民币。

A、100

B、200

C、300

D、500

资产证券化业务

资产支持证券的挂牌、转让。

资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于100万元人民币。

17.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；

拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；

情节严重的，由（）单处或并处警告、（）罚款。

A、中国证券业协会；

3万元以下

B、中国证券业协会；

5万元以下

C、中国证监会；

D、中国证监会；

从事证券业务的专业人员

本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；

情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。

18.证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内做出批准或者不予批准的书面决定。

A、1

B、2

C、3

D、4

证券公司的设立与变更

证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起3个月内做出批准或者不予批准的书面决定。

19.（）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

A、融资融券业务

B、约定购回式证券交易

C、股票质押式回购业务

D、质押式报价回购业务

本题考查约定回购式证券交易的概念。

约定购回式证券交易，是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

20.有限责任公司的注册资本是指（）。

A、在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

B、在公司登记机关登记的实收资本总额

C、在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额

D、公司实际拥有的资产总额

有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。

21.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（　　）万元以下的罚款。

D、30

本题考查违反监督管理措施的法律责任。

证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。

22.证券公司治理基本要求是（）。

①建立健全组织架构、明确职责划分

②不得侵犯客户合法权益

③建立完备的内部控制体系

④实时监控有关账户的交易行为

C、①③

D、①②③④

证券公司治理基本要求是：

建立健全组织架构、明确职责划分；

不得侵犯客户合法权益；

建立完备的内部控制体系。

23.保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。

①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度

②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

③督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

④持续关注发行人募集资

A、①②③⑤

B、②③④⑤

D、①②③④⑤

保荐代表人

保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：

（1）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；

（2）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；

（3）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；

（4）持续关注

24.证券公司（）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；

监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。

A、董事会

B、监事会

C、流动性风险管理部门

D、首席风险官

证券公司流动性风险管理

本题考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。

证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源。

负责流动性风险管理的部门应统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估；

负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；

监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况；

定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；

组织开展流动性风险压力测试。

25.下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。

①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外

②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险

③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益

④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为

考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。

以上选项说法均正确。

26.投资者融券卖出证券时，融资保证金比例不得低于（）。

A、120％

B、100％

C、80％

融资融券业务

本题考查融资卖出证券的保证金比例。

投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100%。

融资保证金比例是指投资者融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为：

融资保证金比例=保证金／（融资买入证券数量×

买入价格）×

100%。

投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。

融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为：

融券保证金比例=保证金／（融券卖出证券数量×

卖出价格）×

27.按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。

①转融通专用证券账户

②转融通担保证券账户

③转融通证券交收账户

④转融通专用资金账户

C、②③④

转融通业务

考查转融通业务的专用证券账户。

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。

转融通专用资金账户用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金；

转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金；

转融通资金交收

28.以下（）属于应重点监控的异常交易行为。

1、可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或卖出相关证券

2、以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

3、委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

4、两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

A、2、3、4

B、1、3、4

C、1、2、4

D、1、2、3、4

证券经纪业务的营运管理

考查异常交易行为管理，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均属于异常交易行为。

29.金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（）条件时，需要对客户做出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。

①向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低

②损失可能超过购买支出的

③金融产品不易理解的

④期限较长的

B、①②④

代销金融产品业务

金融产品代销机构的信息披露。

向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。

30.未经（）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务

A、中国人民银行

B、财政部

C、中国证监会

D、国务院

第4节>

证券发行保荐业务的一般规定

按照证券发行保荐业务的一般规定，证券公司从事证券发行上市保荐业务，应按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。

31.发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

①董事

②监事

③高级管理人员

④财务会计

C、①③④

发行人全体董事、监事、高级管理人员应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

32.审计委员会中独立董事的人