棚户区改造工程及配套工程前期规划管理及其流程Word文档下载推荐.docx
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（3）设计管理岗
①负责安置房项目的选址、街区规划、小区详规、设计条件的收集及设计任务书的编制工作；
②代表棚改中心对勘察设计单位进行勘察管理，对工作成果、设计质量、服务的质量进行管理；
③负责组织协调外部单位进行方案设计、施工图设计、景观设计及小市政设计工作；
④负责协调各专业设计单位之间的对接工作；
⑤负责对棚改房及配套工程设计变更进行控制；
⑥负责协调设计单位配合施工图审查，人防设计咨询、备案，施工图消防备案；
⑦领导交办的其他事项。
（4）部门负责人
①部门总协调；
②前期工作的日常管理；
③制定本年度工作计划、管理制度及岗位说明；
④分配人员工作。
2.3.2.业务活动/业务流程目录
一级编号
一级流程
二级编号
二级流程
三级编号
三级流程
主责部门
QQGHGL
前期规划管理
QQYWBL
前期业务办理
PGZX-QQGHGL-QQYWBL-01
直委业务流程
前期规划部
PGZX-QQGHGL-QQYWBL-02
选址及用地预审业务流程
PGZX-QQGHGL-QQYWBL-03
立项审批业务流程
PGZX-QQGHGL-QQYWBL-04
建设用地规划许可证及压覆矿备案业务流程
PGZX-QQGHGL-QQYWBL-05
建设工程规划许可证业务办理流程
PGZX-QQGHGL-QQYWBL-06
设计方案及专项设计审查业务流程
PGZX-QQGHGL-QQYWBL-07
集体土地征地业务流程
PGZX-QQGHGL-QQYWBL-08
供地手续办理业务流程
PGZX-QQGHGL-QQYWBL-09
建筑工程施工许可证办理业务流程
PGZX-QQGHGL-QQYWBL-10
请款业务流程
PGZX-QQGHGL-QQYWBL-11
合同签订业务流程
2.3.3.权限指引（授权审批事项）
授权级别
业务事项权限
主办部门
会签
（审）部门
经办人/
部门负责人
分管领导
（中心副主任）
中心主任
主任办公会、党组会
项目
管理
公司
审计
监理
单位
财政局等政府部门
3、前期规划管理
3.1.直委业务流程
3.1.1直委委托审批单（政府批示/框架协议）
需求部门
需求部门√
★
3.1.2直委委托审批单（无政府批示/框架协议，但金额大于50万元）
3.1.3.直委单位年度评价报告
合同预算部
合同预算部√
3.2.选址及用地预审业务流程
3.2.1地块控规报告/地质灾害风险评估报告/申请函
前期规划部√
3.2.2.普测报告/确认函
3.2.5.土地用地预审测量报告及相关资料/函
3.3.立项审批业务流程
3.3.1.环评等报告/审查申请函
3.3.2.项目申请报告/审查申请函
3.3.3.项目申请报告/审查申请函
3.4.建设用地规划许可证及压覆矿备案办理流程
3.4.1.钉桩报告/审查申请函
3.4.2.压覆矿核查报告申请
3.5.建设工程规划许可证办理流程
3.5.1.建设工程规划许可证相关图纸及委托函
3.5.2.建设工程规划许可证办理申请函
3.5.3.年度投资计划
综合管理部
综合管理部√
3.6.设计方案及专项设计审查业务流程
3.6.1.申请设计方案审查意见函
3.6.2.人防标准/人防初步设计方案/消防施工图纸设计/绿化方案设计方案
3.7.集体土地征地业务办理流程
3.7.1.征地前期权属审查委托函
3.7.2.权属审查报告/申请函
3.7.3.勘定界成果文件
3.7.4.征地补偿协议
3.7.5.征地结案表/申请审核函
3.8.供地手续办理业务流程
3.8.1.出让合同/划拨决定书/申请函
3.9.建筑施工许可证办理业务流程
3.9.1.建筑施工许可证办理申请表
√
3.10.请款业务流程
3.10.1.请款申请/成果文件（多次付款）
3.10.2.请款申请/成果文件（一次付款）（审计工作联系单）
3.10.3..资金支付申请单
3.11.合同签订业务流程
3.11.1.合同初稿
前期规划部√，合同预算部部门负责人√
3.11.2.合同签订审批单
前期规划部√，合同预算√
2.3.4.业务流程图、流程描述及风险控制矩阵
2.3.4.1.直委业务流程
1、业务范围，本流程主要规范中心直委单位选取及审批过程，包括：
提出直委业务、审核、组织实施直委单位招标、直委单位服务质量评价等。
2、业务目标，确保直委单位/直委业务受控，选取合格直委单位，保证直委业务质量，降低直委业务活动成本。
3、业务流程图
4、业务流程描述
步骤
控制活动
主要工作文件
01/02
不超过五十万的环评、交评、门头沟3A项目环境评估报告的出具及3A项目土地预审；
权属审核，勘测定界；
施工图设计文件审查；
普通工程测量，用地钉桩测量等业务需要采取直委方式确定直委单位，经办人填写直接委托审批单，部门负责人审核无误后，中心主任审核签字。
直接委托审批单/环评/交评/环境评估报告；
土地预审及权属文件/勘测定界文件/施工图设计文件/普通工程测量文件/用地钉桩测量文件
03/04/05/06/07
订有政府批示或框架协议，且无需主任办公会讨论的直委业务，需求部门与直委单位直接签订委托合同，需要主任办公会讨论的直委业务，经主任办公会讨论通过后，经办部门方可与直委单位签订直接委托合同。
无政府批示或未订有框架协议的直委业务，中心已建立直委库且金额小于50万，需求部门根据直委审批单从中心直委库或相关直委库中选取直委单位，与直委单位签订合同或协议，组织实施直委业务。
金额大于50万元，且中心已建立直委库，经主任办公会讨论通过后，需求部门与直委单位签订合同，未建立直委库，先建立直委库，合同预算部采取招标方式选取直委单位后，需求部门与直委单位签订合同。
直接委托合同/会议纪要
08
直委单位根据直委合同/协议的要求实施直委活动。
09/10
中心对直委单位的服务质量进行年度评价，实施年度评价时，合同预算部组织相关科室对直委单位年度服务质量进行评价，业务科室须提供年度直委业务服务质量评价信息。
年度直委业务服务质量评价信息
11/12/13/14
合同预算部根据业务科室提供的年度直委业务服务质量评价信息，编写年度直委业务服务质量评价报告，部门负责人审核，主任办公会讨论后，合同预算部更新直委单位的数据库中直委单位。
年度直委业务服务质量评价信息/年度直委业务服务质量评价报告
5、风险控制矩阵
关键环节
风险点
主要控制措施
责任主体
直委库的选取
应从直委库中选取而未从直委库选取直委单位，可能无法保证直委工作质量。
需求部门应根据直委业务需要，从中心直委库或市（区）直委库中选取，确保选取的直委单位符合要求。
直委单位审核
选取的直委单位未履行相应的审批手续，可能导致直委单位不符合要求，影响直委工作质量。
从直委库中选择的直委单位，应履行相应的批准程序，超过50万元的直委业务，直委单位须报主任办公会讨论后确定。
直委工作评价
未对直委单位服务质量进行评价，无法有效改善直委工作质量。
中心相关科室对直委单位服务质量进行年度评价，根据评价结果提出相应的改进措施，确保直委业务工作质量。
业务科室
6、相关法律法规及管理制度
（1）区棚改中心关于服务类委托事项的规定
2.3.4.2.选址及用地预审业务流程
1、业务范围，本流程主要规范地块控规报告、普测报告等与棚改房及配套工程等选址及用地所需要各类报告的出具、审核及备案等相关业务活动。
2、业务目标，确保中介机构出具准确的地块控规报告、普测报告等各类报告，按时完成选址及用地手续，保证棚改房开发顺利实施。
01/02/03/04/05/06
前期规划部根据业务要求，委托中介机构编制地块控规报告、地质灾害风险评估报告、建设工程规划用地测量成果报告及建设用地钉桩报告，合同预算部与受托单位签订直委合同（前期规划部参与直委合同的签订）。
前期规划部经办人员根据中介机构交来的地块控规报告和地质灾害风险报告等资料编制申请函，部门负责人审核无误后，分管领导审核，中心主任审批。
履行内部审批手续后的地块控规报告报区规划分局，市规划委员会审批，地质灾害风险报告报国土局备案。
地块控规报告/地质灾害风险评估报告/建设工程规划用地测量成果报告/建设用地钉桩报告/申请函
07/08
前期规划部委托专业测绘公司出具普测报告/普通工程测量成果报告书及确认函，签订直委合同/协议。
普测报告/确认函/普通工程测量成果报告书/直委合同/协议
09/10/11/12/13
前期规划部经办人员收到专业测绘公司交来的普测报告或普通工程测量成果报告书后，连同总平面图草图，初步设计方案，政府批文等资料，审核无误后，报部门负责人，交分管领导审核，中心主任审批，规划局确认。
普测报告/普通工程测量成果报告书/总平面图草图/初步设计方案及北京市规委审查意见/政府批文
14/15
前期规划部根据普测报告/规划委员会出具的建设项目选址意见书等资料，委托中介机构编制土地用地预审测量报告。
土地用地预审测量报告
16/17/18/19
前期规划部经办人取得中介机构交来的土地用地预审测量报告连同相关资料/函，初步审核无误后，报部门负责人、分管领导审核，中心主任审批。
土地用地预审测量报告连同相关资料/函
20/21
前期规划部经办人持建设项目用地预审申请表/用地预审普通测量成果报告及土地利用现状图/土地利用规划图/坐标点等测绘成果连同企业资料（组织机构代码证，法人证书、授权委托书、法人身份证等）、建设规划行政主管部门出具的选址意见书及附图（复印件）报区国土分局申请用地预审,国土局预审并出具建设项目用地预审意见后，前期规划部经办人将上述资料交综合管理部归档留存。
建设项目用地预审意见/建设项目用地预审申请表/用地预审普通测量成果报告及土地利用现状图/土地利用规划图/坐标点等相关测绘成果/企业资料（组织机构代码证，法人证书、授权委托书、法人身份证等）/建设规划行政主管部门出具的选址意见书及附图
5、风险控制矩阵
选址及用地预审环节中介单位选择
中介单位编制的相关报告不合乎要求，影响相关部门审核进度，无法按时取得政府部门审核意见。
前期规划部办理选址及用地预审，应选择合格中介结构，并签订委托合同/协议，明确出具报告的质量、进度等要求，确保中介机构出具的文件质量。
2.3.4.3.立项审批业务流程
1、业务范围，本流程主要规范棚改房及配套工程的立项审批业务活动，包括：
办理立项所需的环评、水评、交评等专项报告出具、审核、备案及项目申请报告审核、核准等。
2、业务目标，确保中介机构出具环评、水评、交评等各类报告质量，按时完成棚改房立项审批，保证棚改房开发的顺利实施。
01
办理棚改房及配套工程立项，前期规划部根据要求委托中介机构编制环评、交评、水评、稳评、能评报告，合同预算部须与直委单位签订直委合同，明确各类报告的编制质量与进度、出现法律纠纷的解决机制等。
直委合同
02/03
/04/05
前期规划部经办人员收到中介机构交来的环评（建设项目环境影响报告表）、交评、水评、稳评、能评等报告，初步审核无误后，报部门负责人、分管领导审核，中心主任审批。
环评/建设项目环境影响报告表/交评/水评、稳评/能评报告
06/07
前期规划部将环评报告（建设项目环境影响报告表）等评价报告连同审查申请函/中心资料（组织机构代码证，法人证书，授权委托书，法人身份证等）报环保局等部门审核。
环评报告/建设项目环境影响报告表/审查申请函/企业资料（组织机构代码证，法人证书、授权委托书、法人身份证等）
08/09
前期规划部取得环评（建设项目环境影响报告）等评价报告批复意见后，委托中介机构编制项目申请报告，合同预算部须与直委单位签订直委合同，明确项目申请报告的编制质量与进度、出现法律纠纷的解决机制等。
建设项目环境影响报告批复/项目申请报告/
审查申请函
10/11/12/13/14
前期规划部经办人员收到项目申请报告后，初步审核无误后，连同组织机构代码证，法人证书、授权委托书、法人身份证等资料，交部门负责人、分管领导审核，中心主任审批，履行内部审批手续后报区发改委初审，市发改委核准。
项目申请报告/企业资料（组织机构代码证，法人证书、授权委托书、法人身份证等）
15/16
前期规划部取得市发改委项目核准批复后，审核无误后，综合管理部存档。
项目申请报告/项目核准批复
立项审批
立项审批环节，选取的中介单位编制的相关报告不合乎要求，影响相关部门审核进度，无法按时取得政府部门审核意见。
前期规划部办理立项审批，须选择合格中介机构，并签订合同，履行审核义务的部门/个人须对中介机构交来的成果文件认真审核，确保中介机构编制的文件质量。
2.3.4.4.建设用地规划许可证及压覆矿备案业务流程
1、业务范围，本流程主要规范钉桩报告及压覆矿报告办理业务活动，包括：
钉桩报告及压覆矿报告的出具、审核、备案等。
2、业务目标，确保中介机构出具的钉桩报告质量，按时取得棚改房开发建设用地规划许可证，保证棚改房开发的合法合规，确保房地产开发的后续工作的顺利实施。
前期规划部取得建设项目选址意见书之后，办理建设用地规划许可证及压覆矿手续，向规划局申请领取建设用地钉桩通知单，根据钉桩通知单要求委托测绘公司出具钉桩报告，合同预算部与测绘公司签订直委合同，明确钉桩报告的出具质量、进度要求及出现法律纠纷的解决机制。
建设用地钉桩通知单/直委合同
03/04/05/06
前期规划部经办人收到测绘公司出具钉桩报告/建设工程规划用地测量成果报告书等成果文件后，钉桩报告等连同企业资料（组织机构代码证，法人证书、授权委托书、法人身份证等）初步审核无误后，交部门负责人、分管领导审核。
钉桩报告/建设工程规划用地测量成果报告书/企业资料（组织机构代码证，法人证书、授权委托书、法人身份证等）、
07
前期规划部将钉桩报告/建设工程规划用地测量成果报告书/审查申请函及申报委托书/建设项目规划许可及其他事项申报表/选择意见书等附件及附图（申请以划拨方式取得国有土地使用权）/建设项目批准、核准、备案文件/建设工程规划用地测量成果报告书等资料，连同其他相关文件向区规划分局申请建设用地规划许可证。
钉桩报告/《建设工程规划用地测量成果报告书》/审查申请函/建设用地规划许可证/申请材料（包括但不限于：
建设单位出具的申报委托书；
建设单位填写完整并加盖单位印章的《建设项目规划许可及其他事项申报表》；
《选择意见书》附件及附图）/建设项目批准、核准、备案文件（以划拨方式）/建设工程规划用地测量成果报告书/其他相关材料
前期规划部收到规划局颁发的建设用地规划许可证，审核无误后交综合管理部归档留存。
建设用地规划许可证
10/11
前期规划部委托专业公司编制压覆矿核查报告，合同预算部签订直委合同，明确压覆矿核查报告编制的质量和进度要求，出现纠纷的解决机制。
压覆矿核查报告直委合同
12/13/14
收到专业公司编制的压覆矿核查报告，前期规划部持压覆矿核查报告向国土局办理压覆矿核查报告备案手续，国土局备案后，前期规划部审核无误后，交综合管理部归档留存。
项目建设用地压覆矿产资源储量核查报告
建设用地规划许可证及压覆矿办理
选取的中介单位编制的相关报告不合乎要求，影响相关部门审核进度。
前期规划部办理建设用地规划许可证及压覆矿，须选择合格中介结构，签订合同，明确报告的编制质量与进度要求，确保文件编制质量。
6、相关法律法规和规章制度
2.3.4.5.建设工程规划许可证办理业务流程
1、业务范围，本流程主要规范建设工程规划许可证、年度投资计划的办理业务活动，包括：
委托设计单位出具图纸、审核、向规划局申请办理建设工程规划许可证、施工图纸的强审、年度投资计划的办理等业务活动。
2、业务目标，确保中介机构出具图纸准确无误、确保施工图纸顺利实施通过强审、确保顺利取得建设工程规划许可证及年度投资计划，保证棚改房的建设手续完善，为棚改房的顺利开发建设创造条件。
01/02/03
办理建设工程规划许可证前，前期规划部经办人填写申请委托函，委托设计单位出具建设工程许可证的相关图纸、建筑和结构专业施工图纸及规划申报表，部门负责人审核无误后，报分管领导审核。
合同预算部签订直委合同，明确设计图纸的编制质量、进度要求及出现纠纷的解决机制。
委托函/直委合同
04/05/06
/07
前期规划部经办人收到设计单位出具的申请建设工程许可证的相关图纸（6张总平图），用地划拨决定书（国土），选址意见书（规划）、设计方案审查意见、标准审查意见（人防）、园林规划条件（园林局）、组织机构代码证、法人授权委托书、委托人的身份证等资料，初步审核无误后，报部门负责人、分管领导审核，向规划局申请建设工程规划许可证。
建设工程许可证的相关图纸（6张总平图）/用地划拨决定书（国土）/选址意见书（规划）/设计方案审查意见/标准审查意见（人防）/园林规划条件（园林局）/组织机构代码证/法人授权委托书/委托人的身份证等。
前期规划部收到规划部出具建设工程规划许可证后交综合管理部归档留存。
建设工程规划许可证
10/11/1
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