工程项目管理15.docx
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工程项目管理15
第1章工程项目管理概论
1.1工程项目
1.1.1项目的概念
１、已经提出的定义
●1964年Martino的定义：
项目为一个具有规定开始和结束时间的任务，它需要使用一种或多种资源，具有许多个为完成该任务（或者项目）所必须完成的互相独立、互相联系、互相依赖的活动。
许多文献中常被引用；
不能将项目与人们常见的一些生产过程相区别。
●ISO10006定义：
具有独特的过程，有开始和结束日期，由一系列相互协调和受控的活动组成。
过程的实施是为了达到规定的目标，包括满足时间、费用和资源等约束条件。
通过对项目的特征描述予以定义。
●法国国家标准DIN69901定义：
项目是指在总体上符合如下条件的具有唯一性的任务（计划）：
具有预定的目标；
具有时间、财务、人力和其他限制条件；
具有专门的组织；
●从投资角度提出的定义：
联合国工业发展组织定义：
“一个项目是对一项投资的一个提案，用来创建、扩建或发展某些工厂企业，以便在一定周期时间内增加货物的生产或社会的服务。
”
●世界银行认为：
“所谓项目，一般是指同一性质的投资，或同一部门内一系列有关或相同的投资，或不同部门内的一系列投资。
”
●从建设角度提出的定义：
我国建筑业对“建设项目”的定义是：
在批准的总体设计范围内进行施工，经济上实行统一核算，行政上有独立组织形式，实行统一管理的建设单位。
●从综合角度出发的定义：
《现代项目管理学》一书认为：
“项目是在一定时间内为了达到特定目标而调集到一起的资源组合，是为了取得特定的成果开展的一系列相关活动，”并归纳为“项目是特定目标下的一组任务或活动。
”
２、项目的特征
●整体性
●一次性
●独特性
●生命期属性
●约束性
●渐进明细性
３、本课程建议的定义：
●定义的出发点：
区别什么是“项目”，什么是“运作”。
两者的共同特征：
✧都必须由参加工作的人有组织地完成；
✧都有多个具体目标；
✧都受有限资源的制约；
✧都可划分出若干实施过程；
✧都可进行计划，执行控制；
两者的区别集中在两点：
✧项目是一次性的任务，运作是重复性的活动；
✧项目是一项独立的专门任务，运作是附属于某项任务的日常工作；
●建议的定义：
项目是完成某些特定指标的一次性任务。
具体化为：
所有项目都是一项待完成
的专门任务，是在一定的组织机构内，在限定的资源条件下，在计划的时间里，按满足一定
性能、质量与数量的要求去完成的一次性任务。
４、项目的分类
表1—2项目的分类
分类依据
项目分类
项目规模
大型项目、中型项目、小项目
复杂程度
复杂项目、简单项目
项目结果
结果为产品的项目，结果为服务的项目
所属行业
农业项目、工业项目、投资项目、教育项目、社会项目
用户状况
有明确用户的项目、无明确用户的项目
投资特点
投资管理
基本建设项目、技术改造项目
投资用途
生产性项目、非生产性项目
投资性质
新建项目、扩建项目、改建项目
投资来源
国家预算拨款项目，银行贷款项目、自筹资金项目、外资项目
1.1.2工程项目的概念及特点
1、工程项目的概念
●工程项目是最为常见的典型的项目类型，它属于投资项目中最重要的一类，是一种既有投资行为又有建设行为的项目的决策与实施活动，是项目管理的重点。
●定义：
工程项目是指为达到预期的目标，投入一定量的资本，在一定的约束条件下，经过决策与实施的必要程序从而形成固定资产的一次性事业。
2、工程项目的特点
●具有特定的对象
✧工程项目的对象通常是有着预定要求的工程技术系统。
而预定要求可以用一定的功能要求、实物工程量、质量等指标表述。
如：
一定生产能力的流水线；
一定生产能力的车间或工厂；
一定长度和等级的公路；
一定发电量的水力发电站或核电站；
一定规模的医院、住宅小区等；
✧工程项目的对象在项目的生命期中经历了由构思到实施，由总体到具体的过程。
通常，它在项目前期策划和决策阶段得到确定，在项目的设计和计划阶段被逐渐分解、细化和具体化，并通过项目的施工过程一步步得到实现，在运行（使用）中实现价值。
✧工程项目的对象通常由可行性研究报告、项目任务书、设计图纸、规范、实物模型等定义和说明。
✧工程项目对象与工程项目的区别：
工程项目的对象是具有一定功能的技术系统；而工程项目是指完成（如建造）这个对象（技术系统）的任务和工作的总和，是行为系统。
●有时间限制：
时间限制通常由项目开始日期、持续时间、结束日期等构成。
●有资金限制和经济性要求：
表现在
✧必须按投资者（企业、国家、地方等）所具有的或能够提供的财力策划相应工程范围和规模的项目；
✧必须按项目实施计划安排资金计划，并保障资金供应；
✧以尽可能少的费用消耗（投资、成本）完成预定的工程目标，达到预定的功能要求，提高工程项目的整体经济效益。
资金来源的多元化，人们对项目的资金限制越来越严格，经济性要求也会越来越高。
这就要求尽可能做全面的经济分析，精确的预算，严格的投资控制。
在现代社会中，财务和经济性问题已成为工程项目能否立项，能否取得成功的最关键问题。
●具有一次性和不可逆性：
✧任何工程项目作为总体来说是一次性的，不重复的。
它经历前期策划、批准、设计和计划、施工、运行的全过程，最后结束。
✧项目的一次性是项目管理区别于企业管理最显著的标志之一。
✧工程项目一旦造成，要想改变非常困难。
●特殊的组织和法律条件
✧企业组织按企业法和企业章程建立，组织单元之间主要为行政的隶属关系，组织单元之间的协调和行为规范按企业规章制度执行，企业组织结构是相对稳定的。
✧工程项目组织是一次性的，随项目的确立而产生，随项目结束而消亡；项目参加单位之间主要靠合同作为纽带，建立起组织，同时以经济合同作为分配工作、划分责权利关系的依据；而项目参加单位之间在项目过程中的协调主要通过合同和项目管理规范实现；项目组织是多变的，不稳定的。
✧工程项目适用的法律条件，如合同法、环境保护法，税法，招标投标法等等。
●复杂性和系统性：
✧现代工程项目的趋势：
项目规模大，范围广，投资大；
有新知识，新工艺的要求，技术复杂，新颖；
✧工程项目经历由构想、决策、设计、计划，采购供应、施工、验收到运行的全过程，项目使用期长，对全局影响大；
✧受多目标限制，如资金限制，时间限制，资源限制，环境限制；
1.1.3工程项目的分类
●按投资的再生产性质划分：
新建项目；
扩建项目；
改建项目；
迁建项目；
重建项目；
技术改造项目；
技术引进项目；
●按建设规模划分：
大型；中型；小型；
●按建设阶段划分：
预备项目（投资前期项目）或筹建项目；
新开工项目；
施工项目；
续建项目；
投产项目；
收尾项目；
扩建项目；
●按投资建设的用途划分：
生产性建设项目：
工业项目、运输项目、农田水利项目、能源项目等，即用于物质产品生产的建设项目；
非生产性建设项目：
指满足人们物质文化生活需要的项目。
可分为经营性项目和非经营性项目。
●按资金来源划分：
国家预算拨款项目；
国家拨改贷项目；
银行贷款项目；
企业联合投资项目；
企业自筹项目；
外资项目；
1.2工程项目周期
1.2.1概念
●工程项目周期：
是指一个工程项目由筹划立项开始，直到项目竣工投产，收回投资，达到预期投资目标的整个过程。
这个过程对每个项目来说是一次性的，而对整体来说，则是依此连接，周而复始地进行的，是一个循环过程。
●工程项目周期一般可以分为四个阶段：
项目的前期策划和确立阶段；
项目的设计与计划阶段；
项目的实施阶段；
项目的使用（运行）阶段；
结束
交付使用
开始施工
批准立项
项目构思
项目设计 设计、计划 实施 运行
可行性研究 招标投标
建设单位
投资者
设计单位
承包商
图１—２ 工程建设项目阶段划分
●工程项目建设，不同的参加者承担的工作任务不同。
这些工作任务属于整个工作项目的不同阶段，但又都符“项目”的定义，也都可以独立地作为一个项目。
✧项目投资者：
项目融资单位、BOT项目的投资者，他们必须参与项目全过程的管理。
✧工程项目建设的负责人；
✧设计单位；
✧工程承包商；
✧咨询或监理公司；
●莫里斯（Ｍorris）描述了一个建筑项目的生命周期；
100%安装实质性完成满负荷运行
项目立主要合
项决策同发包
阶段1阶段2阶段3阶段4
可行性计划编制和设计生产移交和正式运行
★项目描述★基础设计★制造★最后测试
★可行性研究★成本和进度★可交付成果★维护
★策略设计和审批★合同条款和进度★土建工程
★详细计划编制★安装
★测试
1.2.2工程项目周期的运行
●投资前期
✧投资机会研究——项目选择
✧项目建设书——立项
✧可行性研究——项目决策的依据
✧项目评估与决策
●投资建设期
✧项目选址
✧项目设计
✧制定年度建设计划
✧施工准备与施工
✧生产准备
✧竣工验收，交付使用
●生产运行期
✧项目的后评价
✧实现生产经营目标
✧资金回收与增值
1.3工程项目的系统分析
实施一个工程项目管理，必须用系统工程学的原理，去研究分析项目的内部系统构成、外部关联系统以及与这个系统有关的一切内外关系，以求得系统目标的总体优化以及外部环境的协调发展。
1.3.1工程项目的内部系统构成
●单项工程：
具有独立设计文件的，建成后可以单独发挥生产能力或效益的一组配套齐全的工程项目。
●单位工程：
具有独立的设计文件，可独立组织施工但建成后不能独立发挥生产能力或工程效益的工程。
✧建设工程
✧设备安装工程
●分部工程：
单位工程的进一步分解
●分项工程：
✧按工种工程划分，也是形成建筑产品基本部构件的施工过程。
如钢筋工程、模板工程，混凝土工程、砌砖工程，木门窗制作等；
✧分项工程是建筑施工生产活动的基础，也是计量工程用工用料和机械台班消耗的基本单元；
✧是工程质量形成的直接过程；
✧分项工程既有其作业活动的独立性，又有相互联系、相互制约的整体性；
1.3.2工程项目的外部关联系统
●项目业主：
即项目的投资者，由业主代表组成项目法人机构，取得项目法人资格。
●项目使用者：
●研究单位：
是工程项目的后盾，它为项目的建设策划、决策、设计、施工等各个方面，提供社会化的、直接或间接方式的技术支援。
●设计单位：
将业主的建设意图，政府建设法律法规要求，建设条件作为输入，经过智力的投入进行项目方案的综合创作，编制出用以指导项目活动的设计文件的机构。
●施工单位：
以承建工程施工为主要经营活动的建筑产品生产者和经营者。
●生产厂商：
建筑材料、构配件、工程用品与设备的生产厂家和供应商。
●建设监理单位：
为项目法人提供高层次项目管理咨询服务，实施业主方的工程项目管理的经济组织。
●政府主管与质量监督机构：
●质量检测机构：
●地区与社会：
如项目内部交通与外部衔接、供电、供气、给水、排水、消防、环卫、通讯等，都必须和市政有关方面联络、沟通、协商。
1.3.3工程项目的系统特点
●一般特点：
项目过程需要行为主体实施；
开放性
动态性
结合性
相关性
目的性
环境适应性
●未来显现的新特点：
新颖性
复杂性
不确定性
严格性
1.4工程项目管理
1.4.1工程项目管理的概念及职能
●管理：
指人们为达到一定的目的，对管理的对象所进行的决策、计划、组织、协调、控制等一系列工作。
●项目管理：
运用科学的理论和方法，对项目进行计划、组织、指挥、控制和协调，实现项目立项时确定的目标。
作为一门科学，它是融决策、管理、效益为一体的组织，过程和方法的集合。
●工程项目管理：
为使工程项目在一定的约束条件下取得成功，对项目的所有活动实施决策与计划、组织与指挥、控制与协调，教育与激励等一系列工作的总称。
●职能
✧决策与计划——明确奋斗目标；
✧组织与指挥——实现项目的有效运转；
✧控制与协调——建立正常秩序，及时解决不协调因素；
✧教育与激励——调动职工积极因素，从而保证工程项目既定目标顺利实现。
1.4.2工程项目管理的基本目标
●三个最主要的方面
功能（质量）
进度（工期） 费用（成本、投资）
●三者是相互制约的：
例如：
过于追求缩短工期，必然会损害项目的功能（质量），引起成本增加。
所以，项目管理应追求它们三者之间的优化和平衡。
●项目管理的三大目标，必须分解落实到具体的各个项目单元（子项目、活动）上，所以项目管理又称目标管理。
●项目管理必须保持三者结构关系的均衡性和合理性，任何强调最短工期、最高质量、最低成本都是片面的。
三者的均衡性和合理性，不仅体现在项目总体上，而且体现在项目的各个单元上，构成项目管理目标的基本逻辑关系。
1.4.3工程项目管理的工作内容
●项目管理的目标是通过项目管理工作实现的。
为了实现项目管理目标必须对项目进行全过程的多方面的管理。
●从不同的角度看，项目管理有不同的描述：
●将管理学中对“管理”的定义进行拓展，则“项目管理”就是通过计划、组织、人事、领导和控制等职能、设计和保持一种良好的环境，使项目参加者在项目组织中高效率地完成既定的项目任务。
●按照一般管理工作的过程，项目管理可分为对项目的预测、决策、计划、控制、反馈等工作。
●按照系统工程方法，项目管理可分为确定目标、制定方案、实施方案、跟踪检查等工作。
●按项目实施过程，项目管理工作可分为：
✧工作项目目标设计，项目定义及可行性研究；
✧工程项目的系统分析，包括项目的外部系统（环境）调查分析及项目的内容系统（项目结构）分析等；
✧工程项目的计划管理，包括项目的实施方案及总体计划、工期计划、成本（投资）计划、资源计划以及它们的优化；
✧项目的组织管理，包括项目组织机构设置、人员组成、各方面工作与职责的分配、项目管理规程的制定；
✧工程项目的信息管理，包括项目信息系统的建立、文档管理等；
✧工程项目的实施控制，包括进度控制、成本（投资）控制、质量控制、风险控制、变更管理；
✧项目后工作，包括项目验收、移交、运行准备、项目后评估、对项目进行总结，研究目标实现的程度、存在的问题等。
●按照项目管理工作的任务，又可以分为：
✧成本（投资）管理。
这方面包括如下具体的管理活动：
Ø工程估价，即工程的估算、概算、预算；
Ø成本（投资）计划；
Ø支付计划；
Ø成本（投资）控制，包括审查监督成本支出、成本核算、成本跟踪和诊断；
Ø工程款结算和审核。
✧工期管理。
这方面工作是在工程量计算、实施方案选择、施工准备等工作基础上进行的，包括如下具体的管理活动：
Ø工期计划；
Ø资源供应计划和控制；
Ø进度控制。
✧工程管理。
包括质量控制、现场管理、安全管理。
✧组织和信息管理。
这方面包括如下具体管理活动：
Ø建立项目组织机构和安排人事，选择项目管理班子；
Ø制定项目管理工作流程，落实各方面责权利关系，制定项目管理规范；
Ø领导项目工作，处理内部与外部关系，沟通、协调各方关系，解决争执；
Ø信息管理，包括确定组织成员（部门）之间的信息流，确定信息的形式、内容、传递方式、时间和存档，进行信息处理过程的控制，与外界交流信息。
Ø合同管理。
这方面有如下具体管理活动；
1）标投标中的管理，包括合同策划、招标准备工作、起草招标文件、作合同审查和分析，建立合同保证体系等；
2）合同实施控制；
3）合同变更管理；
4）索赔管理。
●通常项目管理组织按这些管理工作的任务设置职能机构。
●另外，由于工程项目的特殊性，风险是各级、各职能人中都要考虑的问题。
因此，项目管理必然涉及到风险管理，它包括风险识别、风险计划和控制。
1.4.4工程项目管理的历史发展（略）
1.4.5工程项目管理的现代化
●项目管理理论、方法、手段和科学化：
✧现代的管理理论的应用：
系统论、信息论、控制论，行为科学等在项目管理中的应用。
✧现代管理方法的应用：
预测技术、决策技术、数学分析方法，数理统计方法，模糊数学，线性规划，网络技术，图论、排队论等，它们可以解决各种复杂的项目问题。
✧管理手段的现代化：
计算机的应用，现代图文处理技术，精密仪器的使用，多媒体和互联网的使用等。
✧目前，以网络技术为主的项目管理软件已在工期、成本、资源等的计划、优化和控制方面十分完善，可供用户使用。
●项目管理的社会化和专业化：
项目数量越来越多，规模越来越大，越来越复杂：
✧职业化的项目管理
✧项目管理不仅是一门学科，而且成为一个职业
●项目管理的标准化和规范化：
✧规范化的定义和名词解释；
✧规范化的项目管理工作流程；
✧统一的工程费用（成本）项目的划分；
✧统一的工程计量方法和结算方法；
✧信息系统的标准化，如信息流程、数据格式、文档系统、信息的表达形式，网络表达形式和各种工程文件的标准化。
✧使用标准化的合同条件，标准的招投标文件等；
●项目管理国际化：
✧即按国际惯例进行项目管理。
✧能把不同文化背景的人包罗进来，提供一套通用的程序，通行的准则和方法、统一的文件，使得项目中的协调有一个统一的基础。
✧工程项目管理国际惯例：
Ø世界银行推行的工业项目可行性研究指南；
Ø世界银行的采购条件；
ØFIDIC合同条件和相应的招标投标程序；
Ø国际上处理一些工程问题的惯例和通行准则等；
注：
FIDIC——国际咨询工程师联合会（法文：
FEDERATION INTERNATIONAL DES INGENIEURS—CONSEILS）
《工程施工合同条件》
《电气和机械工程施工合同条件》
《业主和咨询工程师协议书国际通用规则》
第2章工程项目策划与投资决策管理
2.1概述
●策划
✧围绕某个预期的目标，根据现实的情况与信息，判断事物变化的趋势，对此采取的方法、途径、程度等进行周密而系统的构思设计，选择合理可行的行动方式，从而形成正确决策和高效工作的活动过程。
✧策划是在现实所提供的条件的基础上进行的、具有明确的目的性、按特定程序运作的系统活动，是一种超前性的人类特有的思维过程。
●工程项目策划
✧是把工程项目建设意图转换成定义明确、系统清晰，目标具体且富有策略性的运作思路的高智力系统活动。
✧它包括建设前期项目系统构思策划、建设期内项目管理策略划和项目建成后的运营策划等。
✧工程项目策划以项目管理理论为指导并服务于管理的全过程。
●决策
✧一般是指为了实现某一目标，根据客观的可能性和科学的预测，通过正确的分析、计算以及决策者的综合判断，对行动方案的选择所作出的决定。
✧决策是整个项目管理过程中一个关键的组成部分，决策的正确与否直接关系到项目的成败。
●工程项目决策——是投资决策中的微观决策，它不像宏观决策那样是国家和地区对投资的总规模、方向、结构、布局等进行评价和决定，而是指投资主体（国家、地方政府、企业或个人）对拟建工程项目必要性和可行性进行计划经济评价，对不同建设方案进行比较选择，以及对拟建工程项目的技术经济指标做出判断和决定的过程。
●策划与投资决策的关系：
依据：
项目财务评价和国民经济评论的结论
项目决策
可行性研究
项目策划
2.2工程项目策划
2.2.1项目策划的分类
●按策划范围分：
项目总体策划
项目局部策划
●按项目建设程序分：
项目构思策划
项目实施策划：
项目组织策划——大中项目，国家要求实行项目法人责任制
项目融资策划——控制资金成本，进而控制项目投资、降低项目风险的不可忽视的环节。
项目目标策划——确定项目的投资目标、质量目标和 进度目标是项目实施的前提。
项目管理策划——对项目实施的任务和任务组织工作的策划。
项目控制策划——对项目实施系统及项目全过程的控制策划。
2.2.2项目策划的基本原则
●系统策划原则
●切实可行原则
●慎重筹谋原则
●灵活机动原则
●出奇制胜原则
●时机效果原则
●民主策划原则
2.2.3项目策划方法的类型
●项目策划方法，必须遵从两个重要规定：
一是，操作概念的规定；
二是，现象类型化的规定；
●操作概念的规定
✧是指导项目策划过程中对相关社会环境、经济模式、使用空间、使用方式、使用者构成的概念化的描述，是进行项目策划的起点，项目实态的调查、调查表格的拟定都是由此开始的。
✧这些概念的拟定，应当具有明确的可制定性，同时还要有一定的可度量性，以此保证在项目策划中对各信息量的采集和交换时进行描述。
●类型化的规定
✧指项目策划对目标实态、性质、特点的认识，它是对技术策划可行性的探讨。
✧类型化的规定不是对共性、普遍性的说明，而是对个性、必要性的说明。
●项目的类型化可以分为
✧项目的使用性质的差异：
民用建筑项目，工业项目等；
✧使用对象的差异：
国家项目、地方项目、公共项目、私人项目等；
✧使用目的的差异：
居住项目、文化教育项目、体育项目、医疗项目、交通项目；
●调查可从实态的角度、规范的角度、技术的角度进行，它是项目策划方法的基本步骤之一。
并在此基础上进行构思，预测，评价，最终达到项目策划的目标。
2.2.4工程项目的构思方法
●构思产生
✧通过市场研究发现新的投资机会，有利的投资地点和投资领域。
如：
发现某种产品的市场容量或潜在市场；
扩大市场占有率；
扩大经营范围；
出现了新技术、新工艺、新的专利产品；
市场出现新的需求；
✧上层系统运行存在问题或困难
如：
某地方交通拥挤不堪；
住房特别紧张；
企业产品陈旧，市场萎缩，技术落后，生产成本增加；
人们对上层系统有变革和创新的要求；
能源紧张；
市场上某些物品供应紧张；
环境污染严重；
✧为了实现上层系统的发展战略
——通过对国民经济计划，产业结构和布局，产业政策，社会经济增长状况的分析可以预测项目机会。
✧项目业务。
✧通过生产要素的合理组合，产生项目机会。
——在国际工程中，许多承包商通过调查研究，在业主尚没有项目意识时就提出项目构思，并帮助业主进行目标设计、可行性研究、技术设计，以获得这个项目的全包权。
这样，业主和承包商都能获得非常高的经济效益。
●项目构思的选择
✧上层系统问题和需求的现实性。
✧考虑到环境的制约和充分利用资源，利用外部条件。
✧充分发挥自己已有的长处，运用自己的竞争优势，或在项目中达到合作各方竞争优势的最优组合。
综合考虑：
“构思——环境——能力”之间的平衡，以求达到主观和客观的最佳组合。
经过认真的研究后，觉得这个项目的建设是可行的，有利的，经过权力部门的认可，则项目的构思转化为目标建设，可提出作进一步的研究，进行项目的目标设计。
2.2.5项目外部条件把握和项目内部条件把握的方法
●项目外部条件：
✧包括：
市场情况、竞争者情况、企业形象、地理条件、地域条件、社会条件、人文条件、景观条件、技术条件、经济条件、工业化标准条件及总体规划条件和城市设计、详细规划中
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