武器装备科研生产许可证审查工作总结2Word格式文档下载.docx

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　　武器装备科研生产许可证现场审查评分记录

　　审查项目代码、名称评定标准一、组织机构与职责1主管业务领导具有相适应1主管业务领导11分审查重点及评分指南分值扣分得分得分率（%）5011审查情况记录1、关于成立公司武器装备科研生产许可管理领导小组和工作小组的通知2、董事长选举证明3、总经理任命文件，对行业潮流的思考；

所学专业证书；

4、公司领导班子成员简历5、关于印发《总经理工作规则》的通知6、关于xx公司领导班子成员工作分工的通知7，主管业务人员的职责明确并落实；

责任部门总秘处、管理部的业务能力和管理能力，其职责、权限明确并落实。

（11分）1）不熟悉本专业的技术扣2分；

a.具有相适应的业务能力32）不了解本专业的发展状况扣1分。

分；

1）主管相关业务的经历不满三年的，每差一年扣1b.具有相适应的管理能力3分；

2）每发现一例因管理原因出现的问题扣1分。

1）未规定职责、权限扣1分；

c.职责、权限明确并落实52）规定的职责、权限不能满足管理的要求扣1分；

分。

3）每发现一例职责、权限不落实的问题扣1分。

2设置了相应的职能管理部门，其职责、权限、接口关系2职能管理部门设置11分111、关于印发《X公司内设机构及职能》的通知；

组织架构；

2、人力素质分布图；

3、关于开展部门负责人双向选择竞聘上岗的通知4、关于XX通知聘任职务的通知5、技术，品质，生产分工一定要明确，接口关系要明确定义（比如出了问题要找谁是否有文件）；

责任部门管理部明确并落实。

（11分）1）未设置科研生产管理部门扣3分；

a.设置了科研生产管理部门32）科研生产管理部门管理能力不足扣1分。

b.设置了质量部门3分；

1）未设置质量部门扣3分；

2）质量部门管理能力不足扣1分。

1）未规定各相关职能部门职责、权限扣1分；

c.相关各职能管理部门职责、2）每发现一例职责、权限不落实的问题扣1分，最权限落实,接口关系明确5多扣3分；

3）接口关系不明确扣1分。

武器装备科研生产许可证现场审查评分记录

　　审查项目代码、名称评定标准一、组织机构与职责3科研/生产/试验的科室或车间的设置满足武器装备科研生产需要。

（18分）a.设置了相适应的承研/承制3科研/生产/试验的科室或车间设置18分▲1）发现缺少承担科研/生产/试验的科室或车间审查重点及评分指南分值扣分得分得分率（%）5018审查情况记录1、关于成立军品科研生产领导小组的通知2、公司经营管理机构设置3、科研、生产、试验的科室或车间设置4，科研生产的试验室和车间要能看到，要能满足需要；

（但是象例行试验设备不全时也可以委外，但要明确订出来）责任部门管理部/承试验的科室或车间，任务分（不含试验有可靠外协渠道的情况）扣13分；

工明确13分；

2）任务分工有问题扣3分。

b.协作关系明确，运转协调51）工作关系不明确扣2分；

2）每发现一例运转不协调的问题扣1分。

4关键岗位定编、定职、定责，人员资质要求明确。

（10分）a.定编、定职、定责7分；

b.人员资质要求明确3分。

4关键岗位10分1）未定编且人员未到位扣5分；

2）未规定职责、权限或规定不合理扣1分；

3）每发现一例职责、权限不落实的问题扣1分；

1）未规定人员资质要求扣1分；

2）每发现1例人员未达到规定资质要求的问题扣1分。

　　101、公司各岗位任职资格说明书2、公司员工任职资格证3、关于公司员工聘用的通知4、关键岗位定编表5、关键岗位职责定岗定员（HR提供岗位设置表）责任部门管理部武器装备科研生产许可证现场审查评分记录

　　审查项目代码、名称评定标准二、工程组织与协调1申请武器装备总体和关键系统科研生产许可的单位应具有相适应的工程组织与协调能力。

（15分）1工程组织与协调能力15分审查重点及评分指南分值扣分得分得分率（%）2515审查情况记录a.有适应重大工程管理的组1）组织结构不落实，没有工作规范扣5分；

织结构和工作规范5分；

2）根据组织结构和工作规范不适应的程度扣分，最多扣5分。

b.项目分解合理，合同管理规范5分；

1）每发现一例项目分解不合理的问题扣1分；

2）每发现一例合同管理的问题扣2分。

c.具有良好的过程协调能力51）未规定过程协调的方式扣3分；

2）过程协调的渠道不畅通扣2分。

2近三年来具有工程组织与协调方面的经验。

（10分）2工程组织与协调经验10分1）近三年来没有工程组织与协调的经历扣10分；

2）经历不够三年的，每差一年扣2分。

　　审查项目代码、名称评定标准三、基础设施与相关的基础设备1基础设施适应武器装备科研生产的需要。

（50分）a.工作场所、场地（如办公室和生产场所等）及相关的建筑物满1基础设施50分▲1）科研/生产/试验场所不具备条件（试验场所有可靠的外协渠道即可）扣30分；

审查重点及评分指南分值扣分得分得分率（%）15050审查情况记录1、基础设施与相关的基础设备清单2、公司土地/房产权证3、军品研究室、实验室、车间基本情况一览表（技术水平，市场份额是否前三？

）4，供水，气，电的保证等也需注意；

5，科研/生产/试验场所一定要具备条件（试验场所）6，HFSS要验证一次，7，军标，企标再查一次（试验设备是否齐全）责任部门管理部足需求30分2）基本具备条件，但存在不满足要求的问题扣5分。

b.相关的设施（如水、汽、电供应的设施等）及支持性服务设施（如运输、通讯、信息化手段等）满足需求20分。

1）每发现一项水、汽、电供应不满足需求扣5分，最多扣15分。

2）每发现一项支持性服务设施（如运输、通讯、信息化手段）不满足需求扣2分2研究、设计、试验、生产的设施及设备适应武器装备科研生产的需要。

（60分）2设备60分▲1）发现缺少关键设备扣25分；

601、主要科研生产设备运行情况记录2、主要科研生产设备台帐3、军品科研生产关键仪器、仪表、设备一览表4、主要科研生产设备完好率汇总表5、计量检测体系合格证与检定证书6，每年的设备维修与检定计划及实施记录---必备品7，所有设备都必须有[规定]做支持；

8，有职称的人数偏少了。

工龄+设计产品数+业绩---公司内有评定的文件，这样评出来能解决一些问题（内办培训班）可以聘外人也算（要聘书，有参与立项，评审及解决过事情的案例）责任部门生产技术管、品质a.所需的设计辅助工具，加工、2）每发现一项缺少相关设备，并且没有可靠的协试验、检测设备，以及计量器具作渠道的扣2分。

等通用设备满足需要25分；

b.设备性能、使用范围、精度等满足要求25分；

1）每发现一例关键设备的性能或使用范围或精度不满足需求扣10分；

2）发现一例使用国家明令淘汰的设备扣5分。

c.设备完好率满足要求10分。

1）设备完好率95%以上（含95%）不扣分；

2）设备完好率低于95%，每差1%扣2分。

　　审查项目代码、名称评定标准三、基础设施与相关的基础设备3建立健全设施和设备的维护3设施和设备的维护管理40分管理制度并有效实施。

（40分）a.建立设备和设施的维护管理1）每发现一例制度不符合有关规定扣2分；

制度10分；

2）每发现一例管理制度未落实的情况扣2分；

3）未建立制度扣10分。

1）缺乏动态管理手段扣10分；

审查重点及评分指南分值扣分得分得分率（%）150401、设备安全操作规程2、设备管理制度3、机械动力设备完好标准4、设备日常点检维护项目表5、设备日常点检记录表6、设备定期点期点检维护项目表7、设备定期点检记录表8、设备定期检查计划表9、设备定期检修维护项目表10、设备定期检修记录表11、设备封存申请单12、设备事故报告单13、生产设备一/二级保养计划14、主要生产设备一/二级保完工统计表15、实验室管理细则16、测量设备计量编号办法17、测量设备分类管理办法18、计量器具周期检定计划通知单19、计量器具周检情况月报20、计量器具周检情况年报21、测量设备维修任务单22、计量仪器管理标识及检定记录23、固定资产报废明细单24、设备维修记录责任部门生产技术管理办公室、品质与供应链管理部审查情况记录2）发现一例账物卡不相符扣2分。

b.建立设备和设施台帐并进行1）维护和检定率在98%以上（含98%）不扣分；

动态管理10分；

c.设计、加工、试验设备按规定2）维护和检定率低于98%，每差1%扣2分。

1）检定率在99%以上（含99%）不扣分；

进行维护和检定10分；

2）检定率低于99%，每差1%扣2分。

d.检测设备和计量器具按规定进行计量检定10分。

　　审查项目代码、名称评定标准四、人力资源1人员具有与所申请武器装备1专业能力70分审查重点及评分指南分值扣分得分得分率（%）100701、公司员工名单2、军品关键岗位科研技术一览表3、军品岗位主要生产人员一览表4、公司劳动人事管理制度5、公司各岗位任职资格说明书6、公司员工任职资格证7、技术带头人简历（及名单表）8、公司各类人员基本情况分析9、公司技术带头人管理办法10、技术带头人履职情况考核办法11、中青年技术带头人聘任办法12，技术带头人（内部要有合理的人力，技术，管理结构梯队）。

人要申请考职称责任部门管理部301、员工年度教育培训计划与验证2、特种作业工种/职业资格证3、质量与保密知识培训记录4、生产安全知识培训记录表（近几年）5、公司安全生产负责人培训证明表6、员工技能评价表（近几年）7、教育培训工作小结8，技术人员应有新技术的培训；

9，管理的，日常工作操作的培训（所有记录至少两三年的）责任部门管理部审查情况记录科研生产许可相适应的专业能力。

（70分）a.具有适宜的人才梯队30分；

▲1）缺技术带头人扣30分；

2）技术人员职称结构或技工等级结构不适宜扣10分；

b.管理及各关键岗位人员的专3）人员年龄结构不适宜扣5分。

业结构适宜20分；

1）管理岗位专业结构不适宜扣7分；

c.各类人员的专业素质和2）各关键岗位专业结构不适宜扣13分。

能力满足需要20分。

1）每发现1名管理或关键岗位人员专业素质和能力不适应扣5分；

2）每发现1名一般岗位人员专业素质和能力不适应扣2分。

2根据需要开展相应的专业培2培训30分训。

（30分）a.制定了满足需求的培训计划1）未制定培训计划扣5分；

5分；

2）制定的培训计划不满足培训需求扣2分。

b.严格按培训计划实施培训10分；

1）未开展培训扣10分；

2）有培训计划，每发现一例未按计划进行（在时间上或人员上或培训内容方面）的问题扣2分；

3）未制定计划，但进行了培训扣6分。

c.对培训的结果进行了有效性1）未进行有效性评价扣5分；

评价，培训结果达到预定目标152）培训结果未达到预定目标或经培训后同类问题仍然分。

发生扣12分

　　审查项目代码、名称评定标准五、科技技术及管理1积累了相关领域的成熟技术。

（80分）a.申请的专业（产品）符合申请单位的科研方向30分；

1技术积累80分▲1）申请的专业（产品）与申请单位的科研方向不相符扣30分；

2）申请的专业（产品）与申请单位的科研方向有偏移，但可调整扣10分。

1）没有专业技术研究成果扣20分；

审查重点及评分指南分值扣分得分得分率（%）150801、科研技术与管理简介2、技术/产品成果获奖清单3、新产品鉴定/验收情况汇总表4、专利产品情况汇总表5、公司科研方向6，申请的专业与方向必须是正确的（RF）7，要有成果（如92由浙江省？

？

）---提供鉴定，专利等证书（证书时间不能太长）8，管军品的主管要懂这些成果与相关的法律法规，一定要说得出1239，技术要求也要懂。

也要说得出个12310，[设计开发程度]与军品有关的事---军品管理制度的问题责任部门技术中心审查情况记录b.取得了相关的专业技术研究2）专业技术研究成果未应用过扣10分。

成果并得到应用20分；

c.专业技术在同行业处于▲1）专业技术水平不满足需求扣30分；

领先水平30分。

2）专业技术没有达到国内领先水平，根据其水平的高底适当扣分。

　　审查项目代码、名称评定标准五、科技技术及管理2科研管理适应武器装备科研2科研管理45分审查重点及评分指南分值扣分得分得分率（%）15045审查情况记录1、XXX年军品科研生产管理实施细则（近几年）2、XX年关于促进科研和产品开发工作的若干规定3、设计和开发控制程序及相应表单4、记录控制程序5、产品质量策划管理程序6、标识和可追溯性控制程序7、关于执行军工产品技术状态管理的通知（制度）8，要有技术状态管理，管理者一定要知道，能谈得出来。

责任部门技术中心管理的需求。

（45分）a.熟知军品科研法规和标准的1）发现1名主要领导不了解相关的军品科研法规和标要求15分；

准要求扣5分；

2）每发现1名关键岗位人员不了解本岗位相关的军品科研法规和技术标准要求扣5分。

b.制定并完善了相适应的科研1）从事过军品科研的单位，未制定军品科研管理规章管理规章制度15分；

制度扣15分；

制定了军品科研管理规章制度，但执行存在问题，根据问题的大小扣1～15分；

c.技术状态管理规范15分。

2）未从事过军品科研的单位，也没有民品科研管理规章制度扣15分；

已有完善的科研管理规章制度，但执行存在问题，根据问题大小扣1～15分。

1）没有相关的制度扣5分；

2）每发现一例技术状态管理的问题扣2分。

3近三年来承担过类似项目的3近三年来承担过类似项目的科研或预研25分科研或预研，达到国内先进水平。

1）近三年来没有开展过类似项目的科研或预研扣25分；

（25分）2）近三年来完成过类似项目的预研，但技术储备不足扣5分。

　　25提供近三年相关项目的计划任务书/合同/鉴定证书等小心技术储备不足---成果应对！

责任部门技术中心武器装备科研生产许可证现场审查评分记录

　　审查项目代码、名称评定标准六、生产技术及管理1具有相适应的生产技术能力。

（80分）a.申请许可专业（产品）符合申请单位的技术优势35分；

b.工艺成熟并适应需求30分；

c.生产技术文件齐全、管理规范15分。

1）每发现缺少一份重要的生产技术文件扣5分；

2）没有相关的文件管理制度扣3分；

3）每发现一例生产技术文件管理的问题扣2分。

1生产的技术能力80分1）申请许可专业（产品）与申请单位的技术优势不相符扣35分；

2）申请许可专业（产品）与申请单位的技术优势基本相符，按差距的程度扣1～5分。

1）工艺成熟程度有差距扣3分，不成熟扣10分；

2）工艺适应程度有差距扣5分；

▲3）工艺完全不适应扣30分.审查重点及评分指南分值扣分得分得分率（%）150801、生产技术及管理简介2、定型产品工艺文件---要成熟的工艺，特色工艺。

不能出现依这个做却做出来一堆废品3，主管人员要说得出技术，工艺，质量的优点在哪里---如自己强过人家的点在哪里要谈得出。

（如对工艺，过程，设计中有哪些别人没有的小发明，优势设备，工装都行。

最好是有记录成册）3、生产过程控制检测（半检）规定4、产品标准5，工艺卡等文件要定得规范，科学，有效，不能乱改，---拿出来就是成套的，不是零乱的！

！

责任部门生产技术管理办公室、工艺、军品事业部审查情况记录武器装备科研生产许可证现场审查评分记录

　　审查项目代码、名称评定标准六、生产技术及管理2生产管理适应武器装备生产2生产管理45分审查重点及评分指南分值扣分得分得分率（%）15045审查情况记录1、生产部生产运作控制程序2、质量记录控制程序3、标识和可追溯性控制程序4、产品防护及交付控制程序5、不合格品控制程序6、军品生产管理规章制度7、生产部各岗位操作规程8、生产部各岗位责任制9、作业指导书10、（可收集武器装备科研生产相关法规或文件）11，主要领导人，管军品的关键人员要懂相关的技术，质量，工艺的要求12，有没有成套的军品生产，质量管理制度。

13，工艺评审过的记录要能查得到。

管技术，生产等到的要懂法律法规责任部门生产技术、品质的需要。

（45分）a.熟知军品生产法规和标准的1）发现1名主要领导不了解相关的军品生产法规和标要求15分；

2）每发现1名关键岗位人员不了解本岗位相关的军品生产法规和标准的要求扣5分。

b.制定并完善了相适应的生产1）从事过军品生产的单位，未制定军品生产管理规章管理规章制度30分；

制度扣30分；

制定了军品生产管理规章制度，但执行存在问题，根据问题的大小扣1～20分。

2）未从事过军品生产的单位，未制定民品生产管理规章制度扣30分；

已有完善的管理规章制度，但执行存在问题，根据问题的大小扣1～20分。

3近三年来承担过该类产品或类似产品的生产，并圆满完成了生产任务。

（25分）3生产经验25分1）近三年来没有开展过类似产品的生产扣25分；

2）近三年来未完成该类产品生产，但进行过相近产品生产扣10分。

　　251、近2-3年生产计划单2、近2-3年生产统计表3、近三年订货合同执行情况汇总表责任部门生产技术管理办公室、商务部武器装备科研生产许可证现场审查评分记录

　　审查项目代码、名称评定标准七、财务1具有与申请专业（产品）相1经济实力和财务状况40分审查重点及评分指南分值扣分得分得分率（%）75401、营业执照2、固定资产，附资产清单3、财务状况，附公司年度审计报告及主要指标分析4、会计机构设置和会计人员配置5、财务人员花名册6，注册资金达到规定标准（流动+固定要大于？

）；

7，06~08的负债比率要算好；

8，总资产报酬率多少？

责任部门财务部审查情况记录适应的经济实力和财务状况。

（40分）a.注册资金及固定资产达到所▲1）注册资金达不到规定扣20分；

需的规模20分；

b.负债状况良好20分。

2）固定资产达不到规定扣10分。

1）资产负债率超过70%或特殊行业超过其行业规定扣5分；

2）流动比率小于100%，扣5分；

大于100%，但小于150%，扣3分；

大于150%但小于200%扣1分；

3）速动比率小于50%，扣5分；

大于50%，但小于80%，扣3分；

大于80%但小于100%扣1分；

4）总资产报酬率小于零扣5分。

2建立健全财务管理制度并有效执行。

（20分）a.建立了财务管理制度（包括审2财务管理制度20分▲1）未建立财务管理制度扣10分；

201、公司财务管理制度，财务制度要分项；

财务内控制度；

没有发生过重大财务违规问题等；

2、公司资金管理及审批办法3，良好信誉对供方付款，银行贷款的还款资料；

责任部门财务部查财务会计内部控制制度、财务2）财务管理制度每缺1项内容扣1分。

预算管理、财务核算、成本管理、债权债务管理、财务电算化管理、资金管理等）10分；

b.严格执行财务管理制度10分。

▲1）每发现一例严重违反财务管理制度的问题扣10分；

2）每发现一例财务管理制度执行的问题扣2分。

　　审查项目代码、名称评定标准七、财务3具有良好的财务信誉。

（15分）a.及时偿还银行贷款5分；

b.严格履行合同，及时支付货款10分。

3财务信誉15分1）长期拖欠银行贷款扣5分；

2）每发现一例不及时偿还银行贷款扣2分。

1）长期拖欠货款扣5分；

2）每发现一例不及时支付货款扣2分。

审查重点及评分指南分值扣分得分得分率（%）7515审查情况记录1、银行贷款合同及按时还款凭证2、公司主要物资采购合同及付款凭证3、相关能证明公司信用的资料责任部门财务部武器装备科研生产许可证现场审查评分记录

　　审查项目代码、名称评定标准八、质量1严格执行军工质量法规和标1军工质量法规和标准的执行情况15分审查重点及评分指南分值扣分得分得分率（%）7515的政策汇编）2、质量管理体系认证证书3、质量手册4、程序文件5、本单位的军品质量管理相关制度责任部门品质与供应链管理部审查情况记录1、法规装订成册，（国家和军防科技等方面准要求。

（15分）1）每发现1名主要领导不了解军工质量法规和标准的a.熟悉军工质量法规和标准要要求扣2分；

求5分；

2）每发现1名关键岗位人员不了解本岗位相关的军工b.制定并严格执行质量管理规章制度10分。

质量法规和标准的要求扣1分。

1）从事过军品科研生产的单位，未制定军品质量管理规章制度扣10分；

制定了军品质量管理规章制度，但执行存在问题，根据问题的大小扣1～6分。

2）未从事过军品科研生产的单位，未制定民品质量管理规章制度扣10分；

已有完善的质量管理规章制度，但执行存在问题，根据问题大小扣1～6分。

2建立健全相应的质量管理体2质量管理体系20分系，并持续有效运行。

（20分）a.质量管理体系覆盖了申请的▲1）没有覆盖申请的专业或产品扣10分；

专业（产品）10分；

2）已经过整改，但还没获得覆盖申请专业或产品的认证证书，扣8分。

b.对管理评审、内审和认证机构检查提出的问题及时采取纠正和预防措施10分。

1）每发现一项内审提出的不符合项未按规定采取纠正/预防措施扣1分；

2）每发现一项认证机构检查提出的不符合项未按规定采取纠正/预防措施扣2分；

3）每发现一项管理评审提出的不符合项未按规定采取纠正/预防措施扣3分。

　　201、各年度外审报告与不符合项整改2、各年度内审报告与不符合项整改3、XX年管理评审报告4、第二/第三方认定材料5、国军标内审员名单（培训取证登记表）责任部门品质与供应链管理部武器装备科研生产许可证现场审查评分记录

　　审查项目代码、名称评定