北京市创业投资企业备案办事指南Word文件下载.docx
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（7）创业投资公司建立以来的经营状况。
12.审察内容:
（1）申请:
申办人依照要求提交存案申请资料。
（2）受理：
市金融局审察存案申请资料能否齐备，资料齐备的，予以受理；
资料不齐备的，不予受理。
（3）初审、复审:
对已受理的创业投资公司，市金融局进行初审和复审，审察存案申请资料能否切合《创业投资公司管理暂
22
行方法》《国家发展改革委办公厅对于做好创业投资公司存案申
请受理工作的通知》的有关要求，切合要求的，予以见告；
不符
合要求的，予以退回。
（4）见告:
市金融局经审察以为申请资料齐备且内容切合存案条件的，发出“予以存案”的书面通知。
13.审察标准：
《创业投资公司管理暂行方法》（国家发展和改革委员会、科学技术部、财政部、商务部、中国人民银行、国家税务总局、国家工商行政管理总局、中国银行业监察管理委
员会、中国证券监察管理委员会、国家外汇管理局令第
《国家发展改革委办公厅对于做好创业投资公司存案申请受理
工作的通知》（发改办财金[2006]774号）。
14.存案经过形式：
予以存案的通知。
15.收费依照与收费标准：
不收费。
16.办理时限：
（1）受理：
市金融局应在收到创业投资公司的存案申请后5
个工作日内，审察存案申请文件能否齐备，并决定能否受理其备
案申请。
（2）初审：
市金融局应在受理创业投资公司的存案申请后
10个工作日内，审察申请人能否切合存案条件。
（3）复审和鉴定：
市金融局8个工作日内对申请人能否切合存案条件进行鉴定，草拟予以存案的通知，并执行发文程序。
（4）见告：
市金融局应在对申请人能否切合存案条件进行鉴定后2个工作日内，向申请人发出“予以存案”的书面通知。
33
17.有效时限：
创业投资公司主体资格停止前或被撤消存案前有效。
18.咨询电话：
。
19.咨询时间：
工作日9:
00-12:
0014:
00-18:
00。
20.采集社会各界对进一步撤消和下放行政审批事项建议的详细方式：
经过创业投资公司年度培训会等方式搜集。
附件一：
创业投资公司存案申请书附表一：
创业投资公司基本状况表
附表二：
创业投资管理公司基本状况表附表三：
创业投资公司高管人员状况表
附表四：
创业投资管理公司高管人员状况表附表五：
创业投资公司资本根源状况表
附表六：
创业投资公司财产欠债状况表
附表七：
创业投资公司从事创业投资状况表（填建立以来投资状况）
附表八：
创业投资公司投资退出状况表（还没有实现投资退出的可不填）
44
创业投资公司存案申请书
北京市金融工作局：
依据《创业投资公司管理暂行方法》第八条、第九条、第十
条规定，现报上我单位申请存案的有关文件，请予审察。
我单位对所报以下文件资料的真切性肩负法律责任：
1.公司章程（拜托管理的，还应供给受托机构的公司章程及拜托管理协议；
以非法人制形式建立的创业投资公司，供给非法人制创业投资公司合同）；
2.工商登记文件与营业执照复印件（拜托管理的，还应供给受托机构的工商登记文件与营业执照复印件）；
3.投资者名单、己缴出资证明和承诺出资协议；
4.高管人员（指担当总部副经理（副总经理）及以上职务或相当职务的管理人员）名单及其从业经考证明（拜托管理的，供给受托机构的高管人员名单及其从业证明）。
申请人（盖印）：
55
年月
附表一：
创投公司名称：
建立日期
一致信誉代码
通信地址
联系电话
公司性质
公司形式
管理种类
企
业
职
员
基
本
情
况
填表日期:
年月日
申请存案日期
邮编联系人
网址电邮
中资[]合资[]外商独资[]（请在[]内划“√”）
有限责任公司[]股份公司[]有限合伙[]其余[]（注明详细形式）
自聘管理团队[]（对合伙型，如由自然人直接任一般合伙人，按此类填写）
拜托其余创投公司管理[
]
受托机构名称：
拜托创投管理顾问公司管理
[]
职员总数：
人；
高管人员：
人
本科以下：
学
科：
历
构
硕
士：
成
博
从
1.以创业投资为主要从业背景：
2.
以公司管理经验为主要从业背景：
背
景
3.
以投资咨询为主要从业背景：
结
4.
以技术研究与产品开发为主要从业背景：
66
5.
以市场营销为主要从业背景：
6.
以公司上市指导及行业剖析为主要从业背景：
7.
以在政府机构从事经济管理为主要从业背景：
8.
直接从学校毕业：
注：
一、高管人员系指担当总部副经理（副总经理）及以上职务或相当职务的人员。
为防止重复计算，对推行拜托管理的，受托管理机构的高管人员和职员状况不在此表填写。
二、从业背景特指来本机构前的从业背景，同一职员有两种以上背景的可重复填写。
创业投资管理公司基本状况表
创投管理公司名称：
填表日期:
建立日期申请存案日期
通信地址邮编联系人
联系电话网址电邮
公司性质中资[]合资[]外商独资[]（请在[]内划“√”）
公司形式有限责任公司[]股份公司[]有限合伙[]其余[]（注明详细形式）
所管理财产共计
（万元）
1.
以创业投资为主要从业背景：
6.以公司上市指导及行业剖析为主要从业背景：
7.以在政府机构从事经济管理为主要从业背景：
77
8.直接从学校毕业：
人
附表三：
姓名
职务
学历
家庭地址
办公电话
受
教
育
经
工
作
简
验
性别国籍
任职时间
专业出生年代日
手机E-mail
邮编
创投及有关经验类型供职机构与职务年限
1.创业投资
2.公司管理
88
3.投资咨询
4.技术研究与产品开发
5.市场营销
6.公司上市指导及行业剖析
7.在政府机构从事经济管理
绩
为防止重复计算，对推行拜托管理的，受托管理机构的高管人员（包含在创投公司兼职者）状况不在此表填写。
创业投资管理公司高管人员状况表
填表日期:
年
月
日
姓
名
性别
国
籍
务
专业
出生年代日
办公电话手机E-mail
通信地址邮编
99
业3.投资咨询
验4.技术研究与产品开发
附表五：
单位：
万元
填表日期：
资本根源
建即刻承诺出资（注册资本）
存案时（年检时）实收资本
1.国有资本
a.政府财政出资b.国有实业公司
c.国有保险公司
d.国有银行
e.国有证券公司
f.其余国有金融机构
g.其余国有资本
2.非国有资本
a.非国有实业公司
b.非国有保险公司
c.非国有银行
d.非国有证券公司
1010
e.其余非国有金融机构
f.个人
g.外资
h.其余非国有资本
共计
1、“国有”包含国有独资、国有控股（含国有相对控股）两大类，其余计入“非国有”。
2、“实业公司”包含生产型、服务贸易型等各种非金融公司。
3、“外资”包含来自境外机构、境外个人和境内外资机构等。
4、“存案时（年检时）实收资本”，当存案时，填写本表写存案时点的实收资本金额。
年检时，请填写年检年度年终的实收资本金额。
1111
单位：
万元填表日期：
财产构造
2.投资其余创投公司
3.固定利润类投资
4.钱币资本（含银行存款）
5.自用固定财产
6.其余财产
财产总计
全部者权益与欠债
1.全部者权益
与表3《创业投资公司资本根源状况表》中的实收资真同样
a.实收资本
b.资本公积
c.盈利公积
d.未分派利润
2.欠债
a.银行贷款
b.债券融资
c.其余
全部者权益与欠债总计
1）全部数据，均按申请年检时，该创投公司的近来财产欠债表有关数据填写。
2）“实收资本”，与表3《创业投资公司资本根源状况表》中的实收资真同样
3）创业投资指直接投资创业公司；
投资其余创业投资公司指参股其余创业投资公司。
1212
创业投资公司从事创业投资状况表（填建立以来投资状况）
实行
投资
系对同
投资方式
能否
能否初
行业
创业
一公司
（一般股、
持股
高新
创科技
被投公司名称
注册地
金额
中小
性质
阶段
的第几
优先股
比率
技术
型公司
日期
公司
编码
轮投资
及其余）
合计年终累计投资年终实现股本退出在投余额
股本金额（万元）
1、被投公司注册地，请填至省级（含副省级）。
2、因为所得税抵扣按单笔投资分别核算，故对同一公司多次投资的，应分别按多个事例填写。
3、上年终累计投资=上年终实现股本退出+在投余额。
4、实现股本退出的金额，均按当时所持股本计，而非退出后实现的金额计。
5、中小公司标准：
投资时员工数不超出500人，年销售额不超出2亿元，财产总数不超出2亿元。
6、始创科技型公司：
1）在中国境内（不包含港、澳、台地域）注册建立、推行查账征收的居民公司；
2）接
受投资时，从业人数不超出200人，此中拥有大学本科以上学历的从业人数不低于30%；
财产总数和年销售收入均
不超出3000万；
3）接受投资时建即刻间不超出5年（60个月，下同）；
4）接受投资时以及接受投资后2年内未
在境内外证券交易所上市；
5）接受投资当年及下一纳税年度，研发花费总数占成本花费支出的比率不低于20%。
7、被投公司所属行业类型：
1）软件家产；
2）计算机硬件家产；
3）网络家产；
4）通信；
5）IT服务业；
6）半导体；
7）其余IT行业；
8）环保工程；
9）生物科技；
10）新资料工业；
11）资源开发工业；
12）光电子与光机电一体化；
13）科技服务；
14）新能源、高效节能技术；
15）核应用技术；
16）医药保健；
17）花费产品和服务；
18）媒体和娱乐业；
19）传统制造业；
20）农业；
21）金融服务；
22）零售和批发；
23）其余。
8、创业阶段系指投资时公司所处阶段，包含：
1）种子期：
公司尚处构思中；
2）起步期：
已注册，业务开始
起步；
3）扩充期：
已有销售收入，财产不停增加；
4）成熟前的过渡期：
已相对成熟但还没有完整成熟，此时经营风
险已经较低，但因缺少抵押担保财产，追求银行借贷仍较困难；
5）重修期：
指需要经过并购重组和组织制度创新等实现重修的期间。
9、“年终实现股本退出”与附表八中的“退出股本金额（万元）”相等。
1313
创业投资公司股本退出状况表（填建立以来实现退出状况）
退出
退出方式
退出日
股本
被
期
上市
协议
清
（万元）
整体
转让
回购
算
收买
退出股本金额（万元）
1、被投公司公然上市后，经过公然股票市场转让退出常常是需要多次。
考虑到被投公司上市后，财产即拥有流动性，故投资该公司的退出日期一律按公然上市之日计。
2、以其余方式退出，若退出是分次的，则每退出一次填写一栏。
3、实现股本退出的金额，均按投入时的股本金额计，而非退出后实现的金额计。
4、“退出股本金额（万元）”与附表七中的“年终实现股本退出”相等。
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