吉林省上半年基金从业资格机构投资者模拟试题Word文件下载.docx
《吉林省上半年基金从业资格机构投资者模拟试题Word文件下载.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《吉林省上半年基金从业资格机构投资者模拟试题Word文件下载.docx(5页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
A.询价方式B.协商定价方式C.上网竞价方式D.市价折扣方式
6、根据目前有关规定,对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。
A.个人B.保险公司C.证券公司D.非金融机构
7、我国基金行业的对外开放主要体现为__。
A.合资基金管理数量不断增加B.基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务C.合格境内机构投资者的推出,使我国基金行业开始进入国际投资市场D.部分基金管理公司开始到香港设立分公司,从事资产管理相关业务
8、__份额净值保持在1元不变。
A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金
9、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。
A.时间优先原则B.客户优先原则C.价格优先原则D.数量优先原则
10、基金募集的步骤一般包括__。
A.申请B.核准C.发售D.基金合同生效
11、下面不属于制定内部控制制度的原则的是____A:
合法合规性原则B:
全面性原则C:
有效性原则D:
适时性原则
12、前台业务系统可分为__。
A.自助式前台系统B.前台管理业务系统C.辅助式前台系统D.前台信息业务系统
13、基金性质的机构投资者包括__。
A.证券投资基金B.社保基金C.法人基金D.社会公益基金
14、通常,股票分割会导致股价__。
A.上涨B.下降C.不变D.上下波动
15、对企业投资者从基金分配中获得的收入,暂不征收____A:
营业税B:
印花税C:
增值税D:
企业所得税
16、基金公司的股权结构安排必须坚持以____利益最大化和提高公司效益为基本准则。
A:
基金份额持有人B:
基金管理人C:
基金托管人D:
基金监管人
17、营销组合四大要素不包括____A:
产品B:
费率C:
促销D:
售后服务
18、债券与股票的收益率相互影响,表现为__。
A.如果市场有效,两者的平均收益率相等B.债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率C.如果市场有效,两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系D.股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率
19、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权,股东凭借股票可以获得公司的__。
A.股息B.等额资产C.等额资金D.红利
20、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。
A.2B.3C.4D.5
21、我国《证券投资基金法》于__开始实施。
A.2003年7月14日B.2005年1月1日C.2002年8月1日D.2004年6月1日
22、基金年度报告一般在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。
A.30B.45C.60D.90
23、基金销售行业自律管理的方式主要有__。
A.制定行业自律规则和业务标准B.建立行业从业人员教育培训体系C.对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究D.开展基金业宣传活动
24、偏进取的平衡资产配置投资偏好是__的主要选择。
A.家庭形成期B.家庭成长期C.家庭成熟期D.家庭衰老期
25、商品证券是具体包括__。
A.提货单B.购物券C.仓库栈单D.运货单
26、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》,证券投资基金管理公司的督察长由__。
A.中国证监会委派B.总经理任命C.董事会聘任D.股东大会选举
27、基金销售监管的公平原则是指__。
A.基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化B.基金市场上不存在歧视,所有参与基金活动的当事人具有平等的权利C.对监管对象给予公正的待遇D.依法履行监管职权
28、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。
A.国家法律B.部门规章C.规范性文件D.自律性规则
29、制定和执行交易计划。
A.研究部B.投资部C.交易部D.法律部
30、公司的资产净值是全体股东的权益,决定着股票的__。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、2007年11月中国证监会基金部发布____,允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。
《基金法》B:
《开放式证券投资基金试点办法》C:
《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D:
《证券投资基金管理暂行办法》
32、下列可以从基金财产中列支的费用有__。
A.基金管理人的管理费B.基金托管人的托管费C.基金份额持有人大会费用D.基金合同生效后的信息披露费用
33、在我国,基金的募集期限一般不得超过__个月。
A.3B.6C.12D.15
34、根据规定,基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于____元人民币。
5000万B:
2000万C:
1000万D:
1亿
35、证券市场从无到有主要归因于__。
A.社会化大生产的发展B.商品经济的发展C.股份制的发展D.信用制度的发展
36、一般____采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数,因此具有指数基金的特点。
主动型基金B:
LOFC:
公募基金D:
ETF
37、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对__开展评级、评奖、单一指标排名等。
A.基金的收益和风险B.基金管理人的预测能力C.基金的分析研究及投资咨询D.基金管理人的管理能力
38、证券投资基金的主要投资方向是__。
A.实业B.上市公司的投资项目C.信贷D.有价证券
39、__是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益,因股票、基金投资等获得的股利收益,以及衍生工具投资产生的相关损益,如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。
A.利息收入B.投资收益C.公允价值变动损益D.基金的费用
40、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩,说法不正确的是__。
A.从业时间长、有行业研究员背景的基金经理,在选时和选股方面有一定的优势B.对频繁变动公司的基金经理,在考察其从业经验时应保持适当的谨慎C.对于新成立的基金,本身尚无业绩可考,评价其基金经理的过往业绩往往并不重要D.通常,应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理
41、下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件,叙述不正确的是__。
A.最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币B.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格C.基金托管部门配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统D.最近3年无重大违法违规记录
42、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书,经____核准后予以公告,同时报中国证监会。
____A:
基金上市的证券交易所B:
基金份额持有人大会C:
中国人民银行D:
证券业协会
43、从内容上看,中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。
A.开放国内资本市场B.在国际资本市场募集资金C.有条件地开放境内企业投资境外资本市场D.在国际资本市场借贷
44、关于可转换债券,下列叙述错误的是__。
A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B.可转换债券具有双重选择权C.投资者可自行选择是否转股,而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险,对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
45、有价证券中,由基础证券发行人或其以外的第三人发行,并约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的是__。
A.金融期货B.交易所交易期权C.金融远期合约D.权证
46、股票最基本的特征是__。
A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性
47、个别证券特有的风险是____A:
操作风险B:
系统性风险C:
非系统性风险D:
管理运作风险
48、下列关于基金分析与评价的一致性原则,说法正确的有__。
A.对同一类基金进行分析评价时,应保持标准、方法等的一致性B.对同一类基金进行分析评价时,可以不用保持标准、方法等的一致性C.对不同类别的基金进行分析评价时,应根据每一类基金的特性,选取适合的标准和方法D.对不同类别的基金进行分析评价时,也应保持标准、特点等的一致性
49、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于__。
A.基金资产总值的90%B.基金资产净值的90%C.基金资产总值的80%D.基金资产净值的80%
50、下列属于基金运作费的有__。
A.信息披露费B.持有人大会费C.分红手续费D.银行汇划手续费
51、股票是__签发的证明股东所持股份的凭证。
A.中国证监会B.有限责任公司C.股份有限公司D.证券交易所
52、基金销售监管的监管与自律并重原则是指__。
A.针对基金销售机构经营能力的监管,旨在促进基金销售机构审慎经营,有效防范和化解业务风险B.在加强基金市场监管的同时,加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理C.要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化D.对监管对象给予公正的待遇
53、____即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金全部财产的安全完整。
资产保管B:
资金清算C:
会计复核D:
投资监督
54、通常情况下,上市公司董事、监事、高级管理人员。
持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归__所有。
A.公司B.该股东C.董事会D.国家
55、货币市场基金最适于__的投资者。
A.追求稳定收入,寻找收益、风险适中投资组合B.有较高风险承受能力,关注资本增值C.偏好风险,追求短期投资获得最高收益D.厌恶风险,对资产流动性和安全性要求较高
56、属于基金市场服务机构的有__。
A.注册登记机构B.基金销售机构C.基金评级机构D.律师事务所和会计师事务所
57、基金将零散的资金汇集起来,交给专业机构投资于各种金融工具,以谋取资产的增值的特点是指____A:
集合投资B:
无风险性C:
分散风险D:
专业理财
58、、是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
总经理B:
董事会C:
风险控制委员会D:
投资决策委员会
59、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率,又称为__。
A.到期收益率B.实际收益率C.持有期收益率D.名义利率
60、基金销售监管的首要目标是__。
A.保护基金投资者的合法权益B.防范和降低系统性风险C.保证市场的公平、效率和透明D.推动基金业的规范发展