制度创新与企业成长研究.doc

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企业制度创新研究

序论：

创新概念自1912年由美籍奥地利经济学家熊彼特在《经济发展理论》（j,a,schumpeter，1912）中被首次提出之后，得到了不断的丰富和发展。

按照熊彼特的观点：

?

创新是指把一种从来没有过的关于生产要素的‘新组合’引进生产体系，这种新组合主要包括引进新产品、引进新技术、开辟新市场、开辟原材料新来源、实现产业新组织等多个方面。

?

①

由此可见，创新理论是一个被纳进经济学范畴的概念，被广泛应用于企业经济行为的分析和研究领域。

创新理论经过不断的丰富和发展，目前已形成两大主要分支：

一是创新与技术经济的结合，形成以索洛、阿罗为代表的技术创新经济学；二是创新与产权制度的结合，形成以科斯、若思为代表的制度创新经济学。

一、创新理论的发展综述

熊彼特首开技术创新研究之先河，包括熊彼特的创新理论在内，固然对制度创新有一定的意义，但早期对创新题目的研究重点集中在技术创新领域，如熊彼特关于创新的定义，主要是从技术创新的角度来对创新进行类型划分的；此外，希克斯将创新分为?

节约劳动型?

、?

节约资本型?

和?

中性?

三大类；门茨则将创新划分为?

基础创新?

注释：

王曦，赵绘宇.论技术创新生态化的法律制度安排[j].当代法学，2004，（9）：

3-11.1①

和?

二次创新?

两大类②。

由此可见，他们对创新题目的研究偏重于技术创新，对制度创新题目的研究是很有限的。

二、制度创新理论的发展综述

（一）制度创新理论发展概述

20世纪50年代以来，经济学家对人的行为的分析取得了重大进展，突出地表现在以下几个方面：

一是尽管仍假定人是理性的，但已用效用最大化替换了传统的利润最大化假定，理性被理解为人能根据各种约束作出一系列欲看、期看与偏好的选择；二是熟悉到按传统理论的观点，整个经济活动的协调与组织受?

市场?

这一看不见的手的作用，在完全竞争条件下，个人追求利益最大化的结果会导致社会福利最大化，这样实际上是假定了市场的运作不存在为达成交易而搜寻信息的交易用度。

事实上，任何一项交易的完成，都需要进行合约的议定、对合约进行监视和讨价还价等，因而必然存在交易用度，正是由于交易用度的存在，才产生了用于降低交易用度的不同制度安排；三是完全竞争模型要求完全界定私产制度，以为这样是最有效率的，但事实上这只不过是一种理论期看，实际上是很难做到的，现实生活中产权结构的多重特征也证实了这一点。

基于这些熟悉，产权学派企图揭示产权制度的功能及其对社会资源配置和经济增长的作用；新制②常修泽.现代企业创新论[m].天津：

天津人民出版社，1994.

2

度学派以为制度是内生的，并探讨了制度的基本功能、影响制度变迁的各种因素以及作出不同制度安排选择的原因等多个方面④。

（二）关于制度的研究

兰斯〃戴维斯（davis，lance）和道格拉斯〃c.诺思（douglass,c.nort）率先在制度创新领域展开了实质性的研究⑤，根据诺思的定义，制度是指一系列被制定出来的规则、服务程序和道德、伦理的行为规范，具体包括企业的组织方式、产权结构、治理体制及市场规则等；t.w.舒尔茨以为，制度是管束人们行为的一系列规则和某些服务的供给者，是应经济增长的需求而产生的，需求的不同也会导致制度安排的不同；林毅夫以为，人之所以需要制度，是由于一个理性人能力的有限性，他在做出决策时要支付信息用度，以及人生活环境与生产中的不确定性。

因此，一方面是人需要用制度来确保生命期的安全；另一方面又需要它来促进与他人的合作，将外部效应内在化。

（三）关于制度创新的研究

关于制度创新的定义，普遍的观点以为主要是指创新者为获得潜伏利润而对现行制度进行变革的种种措施和对策。

兰斯〃戴维斯和道格拉斯〃c.诺思以为制度创新的全过程包括五个主要的阶段，即形成3

?

低级行动团体?

阶段、?

低级行动团体?

提出制度创新方案的阶段、?

低级行动团体?

对已提出的各种创新方案进行比较和选择的阶段、形成?

次级行动团体?

阶段、?

低级行动团体?

和?

次级行动团体?

协作实施制度创新并将其变为现实的阶段③。

并以为这个过程是动态变化和发展的过程。

同时，制度创新存在时滞效应，具体表现在以下几个方面：

一是熟悉与组织的时滞，即从熟悉外识外部利润到组织初次行动团体所需要的时间；二是发明的时滞；三是?

菜单选择?

时滞，即搜寻已知的可替换的菜单和从中选定一个能满足低级行动团体利润最大化的创新的时间；四是启动时间时滞，即可选择的最佳创新和开始旨在获取外部利润的实际经营之间存在的时滞。

三、民营企业制度创新理论的发展综述

改革开放以来，民营企业在促进经济发展、增加财政收入、安置职工就业、保证社会稳定等方面发挥越来越大的作用，已经成为繁荣经济、增加就业、推动创新、优化结构的重要力量。

（一）民营企业管理中存在的一些问题

经营理念相对滞后一些企业没有把国外的、外地的先进经营理念与国情、省情、当地行情有机地结合起来，乘势发展，而是受中国传统?

酒香不怕巷子深?

的思想影响，欠缺对产品的包装、宣传、注释：

③王娴.投资基金的制度变迁研究[j].金融参考，1999，

（2）：

7-11.

蔡彬彬.20世纪发展经济学的发展轨迹及其启示[j].财经科学，2004，（3）：

59-62：

⑤邓翔，胡国松.制度·经济增长·新经济史—1993年诺贝尔经济学奖获得者

4④

论证、推介进行过精心策划；不注重举办过任何形式的产品展销会、推广会、说明会等，使好产品市场知名度低度，营销不畅，造成?

皇帝女儿难出嫁?

的尴尬局面。

管理手段欠缺科学化一些企业建立之初，企业未走上正规轨

道，由于规模小，为了节省资本消耗，减少成本，家庭成员是最好的雇员。

随着市场经济的发展和企业的不断壮大，这种模式的弊端日益显露出来。

机制陈旧，管理落后，使民营企业内部缺少活力，外部自身参与市场竞争能力弱。

高素质人才不足企业的技术、资本、产品、服务、市场竞争，归根到底是人才的竞争。

作为企业家个人素质来讲也有先天不足，当初多数是以小商品小贩开始创业，并且起步比较晚，很多人保留计划经济条件下的思路，很难像国外的企业家那样具有超前的眼光、魄力和发展现代化新型企业的能力，对外来人才缺乏信任，疏于选人，激励手段落后，导致人才流失。

资本运营不顺畅资金不足、融资难、运营不善，是民营企业发展受限的死穴之一。

缺乏创新活力多数民营企业缺乏创新活力，发展后劲不足，制约民营企业走向规模化和集约化发展道路。

（二）加强民营企业制度创新

应更新经营理念，重视企业文化建设先进的理念是民营企业赖以发展的灵魂。

应把国外的新观念、新思维同中国当地市场经济的5篇二：

基于制度创新视角的我国民营企业发展问题研究

基于制度创新视角的我国民营企业发展问题研究

1.选题背景与意义

1.1选题的背景

改革开放30多年来，党和国家出台了一系列鼓励和引导民营经济发展的方针政策，使得民营经济迅速崛起，由无到有，从小变大，由弱到强，占据了国民经济的大半壁江山。

民营企业是伴随我国体制改革的进程而逐渐壮大起来的，经过多年的发展，其在经济实践中的作用日益增强，已成为目前我国最大的企业群体，在拉动经济增长、解决社会就业、缩小地区差距、改善生活水平、实现共同富裕、构建和谐社会等方面发挥着重要作用。

十七大报告明确指出：

“坚持和完善公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度，毫不动摇地巩固和发展公有制经济，毫不动摇地鼓励、支持、引导非公有制经济发展，坚持平等保护物权，形成各种所有制经济平等竞争、相互促进新格局。

”这一表述为我国民营企业的进一步发展消除了体制性障碍，明确了其未来发展之方向。

现阶段，随着民营企业发展环境的不断改善，我国民营经济得到持续快速发展，已成为国民经济发展中的一大亮点。

据统计，截至2011年底，全国工商系统共登记私营企业967.68万户，比2010年底增加122.16万户，增长14.45%；注册资本（金）25.79万亿元，比2010年底增加6.58万亿元，增长34.27％；从业人员1.04亿人，比2010年底增加936.04万人，增长9.94%。

可见，企业数量急剧增加、规模持续扩大、投资情绪逐渐高涨、吸纳就业能力不断增强，已成为目前我国民营经济发展的重要特征，民营经济的综合实力得到了显著提升。

但是伴随民营经济的迅速成长，民营企业的制度弊端也日益显露，尤其是制度创新层面的问题相当突出，如产权制度滞后、管理制度不健全、激励制度失效、组织制度不合理、政府服务缺位等。

另外，欧债危机的影响依然存在，民营企业所面对的国内外经济形势仍很严峻，使我国民营企业的发展充满艰辛。

上述种种问题如不及时、合理、有效处理，势必影响民营企业的健康快速发展。

而制度创新正是破除民营企业发展障碍的根本途径，民营企业要生存和发展，制度创新势

在必行。

制度创新不仅是民营企业生存和发展之基础，而且也是其发展壮大的动力之源。

因而，在新形势下，为使民营企业健康持续稳定发展，从制度创新视角对民营企业发展问题进行探究就成为现阶段我国经济发展中极为重要的研究课题。

1.2研究的意义

在今年的两会上，“民营企业如何健康发展”的话题热度依然不减。

温家宝总理在2012的政府工作报告中，提出了2012年的主要任务，其中“深入推进重点领域改革”中着重强调要推动多种所有制经济共同发展，毫不动摇地巩固和发展公有制经济，毫不动摇地鼓励、支持、引导非公有制经济发展。

温总理指出要“完善和落实促进非公有制经济发展的各项政策措施，打破垄断，放宽准入，鼓励民间资本进入铁路、市政、金融、能源、电信、教育、医疗等领域，营造各类所有制经济公平竞争、共同发展的环境”，为为我们进一步从制度安排层面解决民营经济发展障碍提供了总体思路和政策保障。

在将来制度创新的进程之中，政府作为创新主体之一，对民营企业提供所有制度供给，必须以民营企业的现实制度需求为依据。

所以，对现阶段民营企业发展的制度约束进行探析就显得尤为迫切。

新制度经济学理论认为，制度使人类社会的经济活动具备了稳定性、有序性、有效性。

目前，我国市场经济体制虽已建立，但还很不完善，且我国的民营企业是伴随体制转轨进程而出现的一种特殊的企业形态，普遍存在制度性缺陷。

创新是一个民族发展的不竭动力，是支撑国家崛起的筋骨，也是加快企业发展的动力之源。

国内外经验表明，要使一国经济保持持续稳定增长，市场配置社会资源的作用得以充分发挥，制度创新是实现上述目标的根本途径。

同时，对于企业特别是民营企业而言，制度创新更为重要。

制度创新是企业整个创新体系的基础，可优化企业主体之间的关系，推动企业自主创新，并通过好的制度安排来提高企业的竞争力并使其保持良好的持续发展势头。

因而，民营企业的制度创新不仅是破除企业自身发展约束的迫切需求，更是我国市场经济体系日趋完善的客观要求。

所以，分析目前我国民营企业发展所面临的制度性约束，消除制约民营经济发展的制度性因素，积极探索中国民营企业的制度创新之路，不仅能够丰富民营经济

发展的理论体系，而且对众多处于发展中的民营企业而言具有重要的实践意义。

2相关理论综述

2.1国外研究综述

从西方经济学发展的历史来看，创新理论是奥地利著名经济学家熊彼特在其1912年出版的《经济发展理论》著作中率先提出。

在这本经典著作中，熊彼特给创新赋予了一个全新定义。

他认为，创新就是将生产要素的新组合引入生产体系，即建立一种新的生产函数。

创新主要内容有四个方面：

产品创新、技术创新、市场创新、组织创新。

1971年，美国经济学家戴维斯和诺斯以熊彼特的创新理论为指导，出版了《制度变革和美国经济增长》一书。

该书详细探究了制度变革的起因及过程，提出了制度创新模型，将制度创新过程划分五大阶段，进一步丰富与发展了熊彼特的制度创新理论。

著名经济学家舒尔茨指出，制度的功能就是为经济主体之间交易活动提供服务，每一种制度都有其特定的功能和经济价值，都是适应经济发展的需要而产生的。

制度经济学家诺思在1973年出版的《西方世界的兴起》这一巨著中，着重强调：

有效率的经济组织是增长的关键因素，西方世界兴起的真正原因就在于发