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近些年来，随着水务市场与水价改革方面进程的加快，国内学者在合理水价的构成以及供水定价模式等方面也取得了较为丰硕的成果。

在水价构成方面，汪恕诚（2003）基于水资源需求管理的水价理论提出了完全成本水价，并认为合理的水价构成应包括资源水价、工程水价、环境水价三个部分[6]。

吴季松（2003）在完全成本水价的基础上，将水价的构成分为非市场调节的水价部分—水资源税（或称资源水价）和市场调节的水价部分—工程水价和环境水价[7]。

谢地（2003）从可持续发展的角度将水价分成5个部分，即资源成本、工程成本、环境成本、利润和税收；

在供水定价模式方面，针对我国当前水务发展现状，而随着阶梯式水价的兴起，越来越多的学者开始关注阶梯式水价的研究，相比单一制水价，阶梯式水价在定价理论和实证研究等方面也取得了较为丰富的成果[8]。

尹建丽（2004）通过对阶梯式计量自来水水价的理论，引入边际成本和需求弹性的概念[9]。

刘祖斌（2007）从社会资本的角度对阶梯式水价的实施提出了看法，认为阶梯式水价实施不仅存在管理收益还要面对实施瓶颈和成本，并提出了面向社会资本、实现共赢的阶梯式定价模式[10]。

张德震（2003）提出“平等补贴”计量水价来解决用水不公现象，即不管用水多少，都获得同等补贴，解决了低收入用户的承受能力问题[11]。

1.3发展趋势

我国对水价的研究较国外起步较晚，20世纪80年代以前基本是无偿供水阶段，自从国务院颁布相关法律文件后水价的改革开始慢慢步入正轨，但是很多地区水价制定依然不合理。

截止到目前来看，我国在水价改革方面还是取得了较大的进步，人们也开始越来越重视水的商品属性。

国内有关水价的构成以及供水定价模式等方面的研究成果也颇丰。

然而，水价却没有发挥其应有的价格杠杆作用，我国供水企业发展面临的主要问题就是过低的水价从而导致大量浪费水资源。

近些年来，我国水资源总量呈现下降趋势，其中居民和企业用水量占水资源总量的比率却逐步上升。

根据有关分析，我国的水价体系主要存在水价构成不合理，定价过低，水价管理体制不健全，缺乏科学、合理的水价计算方法等等问题。

针对这些存在的问题，我们将以经济学的角度来探讨水阶梯式计量在居民用水需求管理中科学性和合理性，通过构建阶梯模型，来研究该如何合理调节城市居民生活用水的供求状况，从而调节人们用水习惯和提高居民的节水意识，最终促进城市水资源的合理利用。

2．研究的基本内容

城市居民生活用水具有双重性，一方面，由于自来水是一种较为稀缺的资源，因此应该对其进行合理地利用；

另一方面，作为公共物品的自来水，水价的制定需要充分考虑居民水价的承受能力的影响。

因此本文针对目前日趋严重的水资源紧缺状况，对城市居民生活用水价格问题进行了深入研究，研究的基本内容可以分为以下几个部分来介绍：

首先，确定城市供水价格的定价原则以及其构成。

目前，中国大多的城市的水价水平较低，水价结构单一并且价格与其价值存在长期背离的趋势，在水价的运行中，还存在差价体系不健全、结构失衡、价格管理制度不完善等问题，因此合理的水价制定原则和水价构成是本课题研究的关键和前提。

制定城市供水价格应遵循补偿成本、合理收益、节约用水、公平负担的原则。

阶梯式计量水价＝第一级水价×

第一级水量基数＋第二级水价×

第二级水量基数＋第三级水价×

第三级水量基数，城市水价=供水成本+税费+合理利润。

1998年《城市供水价格管理办法》的发布，确定了城市供水价格由供水成本、费用、税费和利润构成，明确了企业平均净资产利润率为8％～10％。

污水处理费用也将会成为水价构成的一个重要组成部分。

其次，探讨城市供水价格的结构，构建阶梯式水价计量模型。

通过对现有数据以及问卷收集的数据分析和应用不同曲线类型对数据进行回归拟合，才用合适的自变量和应变量以及合适的模型进行回归。

建立城市居民生活用水的需求模型和价格弹性。

最后，以构建的阶梯式水价计量模型为基础，分析建立模型的合理性，并且利用模型评价现行水价的合理性。

探讨水价结构调整对各类居民的影响、分析其可承受能力，为实现义乌市的阶梯式水价的改革提供相应。

2.1基本框架

图1.1论文基本框架图

2.2研究的重点和难点

重点：

鉴于以往大多数国内外研究都是只讨论的水资源价格及水利工程水价，较少地结合了城市化发展和居民用水等问题来讨论城市居民的用水需求以及定价方法，定量地分析用水量和水价之间的关系。

因此，此次本文将构建计量模型，以杭州市为例分析了水价对城市居民生活用水需求的影响,并进一步探讨阶梯式计量水价在城市居民生活用水需求管理中的应用，该模型的建立以及将其运用于实证研究将是本课题的一个重点。

其次，明确杭州市水价定价原则也是一个重点。

难点：

（1）在研究中，需要采集大量的时序数据，用问卷形式收集杭州市民各季度的用水量可能会出现困难。

在收集义乌市民家庭平均收入的数据时，涉及到隐私问题时，市民可能不会如实回答。

（2）对数据的处理是其中一个难点，由于水价中有时候会含有物价水平的影响，比如说CPI。

因此首先应该剔除该影响。

（3）然后选择合适的拟合模型也是难点之一，应当应用较多不同曲线类型对数据进行拟合回归，然后综合选取最优模型。

除此以外还需要会熟练使用SPSS或R等软件进行数据分析和模型建立。

2.3拟解决的关键问题

通过此次研究，在阶梯式计量水价理论分析的基础上，利用义乌市的历史统计数据资料以及问卷收集的数据对阶梯水价模型进行实证分析，建立杭州市阶梯式水价的模型。

评价模型的合理性。

通过分析来找到义乌市推行的阶梯式水价改革的依据，并且评价杭州现行阶梯水价的合理性。

3．研究的方法及措施

在研究中首先需要翻阅与水价有关的国内外文献以及相关计量模型建立的书籍，主要是利用网络进行。

其次通过搜集相应的数据，进行整理和数据预处理。

然后在学习掌握时间序列分析，回归分析来构建计量模型并对结果进行比较分析。

具体的方法和措施如下：

（1）文献研究法：

搜集整理相关资料，为研究做准备。

（2）利用比较研究方法，将国外水价制度与我国的水价制度进行比较分析，从而为能够为我国的水价制度改革提供有益借鉴。

（3）从人均收入，家庭水费，不同季度的用水量，水价满意度，家庭人口数作为自变量，阶梯式水价作为应变量，用不同的曲线直线进行拟合，采用线性或者非线性回归进行建模。

4．预期研究成果

全面掌握回归建模分析的方法和软件操作，熟练实际应用中各种数据处理操作方法，在对该课题研究的同时，学习到新的相关理论知识，并且进一步探索，对搜集的数据进行处理分析，建立相关的阶梯式水价模型[12]，评价义乌市现有的阶梯式水价的合理性，对相关部门提出建议。

向市民宣传节约用水合理用水[13]。

合理利用和保护水资源。

5．研究工作进度计划

准备阶段：

2014年10月20日至2014年10月31日，查阅收集文献资料，确定论题，准备开题报告。

2014年11月10日至11月30日，进一步修正研究研究目标、内容和方法，完成开题报告。

2014年12月14日至2015年3月1日，进一步查阅文献，在实习基地开展问卷调查，收集资料，为论文写作做准备。

写作阶段：

2015年3月2日至3月9日，整理文献资料和数据。

2015年3月10日至3月31日，撰写论文初稿。

2015年4月1日至4月25日，提交论文初稿，并根据指导教师意见修改论文初稿和二、三稿。

2015年4月26日至5月8日，论文定稿、打印、送审，准备论文答辩。

答辩阶段：

论文答辩的具体时间由学院确定。

毕业设计（论文）

文献综述

（包括国内外现状、研究方向、进展情况、存在问题、参考依据等）

阶梯式计量水价在城市居民

生活用水需求管理中的应用

1.国内外研究现状

水是生命之源，人类的生存和发展都离不开水,水也是维持生态平衡的主要物质基础之一。

淡水是一种自然资源,同时又是一种短缺资源。

由于人们节水意识淡薄、浪费现象严重、农业灌溉与工业用水效率低、环境污染、地下水超采等原因,我国水资源短缺形势极为严峻。

水资源短缺已成为制约我国经济发展、全面建设小康社会的主要因素之一。

因此,应提高水的使用效率,加强人们的节水意识，建设节水型社会，以缓解我国水资源短缺的现状,这是我国当前急需解决的重大问题之一。

我国的水资源利用效率低，浪费、污染严重，水资源短缺已是许多地区在较长发展时期内必须严肃面对的问题。

1.1中国水价研究现状

据统计：

我国现行供水水价仅为成本的左右。

而且收取率仅为50％一70％。

低水价使供水管理单位长期亏损。

影响了供水管理单位的自下而上和发展。

低水价使供水设施维修、养护和更新改造缺乏资金来源，造成老化失修严重，影响工程效益的发挥。

同时也影响了用水户的满意度。

增加了水费收取的难度。

偏低的水价也无法使投资者获得合理的回报。

社会投资者不看好供水市场，因此不能吸引社会各方投资建设和更新改造供水工程。

人们已逐步认识到。

通过水价改革。

让水价真正、完全地反映水资源的稀缺程度。

反映出水资源的供求关系。

才能增强人们的节水意识。

才能引导人们自觉调理用水数量和产业结构。

把有限的水资源配置到最重要的地方和效率最高的环节和用途。

实现水资源在全社会的优化配置和可持续利用。

从而保障经济社会的可持续发展。

水商品化不仅具有现实意义。

而且完全可行。

其定价原则应按如下公式：

自来水价格=成本+税收+合理利润”。

我国目前对居民用水需求和水价的实证研究还比较少，沈大军、杨小柳等通过对我国666个建制市的城镇居民家庭生活用水需求量与水价，职工平均工资和供水人口的关系的研究表明，供水人口对水需求的影响最大，职工平均工资次之，而水价对水需求的影响并不明显，但其仍然是现阶段一个抑制水需求的有效手段。

沈大军、陈雯、罗健萍采用入户调查的手段，通过多元线性回归分析方法，得出价格是调整深圳水资源供需关系的有效手段[14]。

李眺运用面板数据进行回归分析，表明价格水平与价格结构均对人民的水需求产生显著的影响，价格可以作为水需求侧管理的主要手段来激励人们节约用水[15]。

1.2外国水价研究现状

ElenaDomem和DavidSaIl研究了巴塞罗那的城市化与水消费的影响因子，发现居民的用水与居民的收入，住房类型，家庭大小，户外用水以及消费行为习惯有很大的关系。

但其研究表明住房面积对居民的用水需求影响不大[16]。

国外水资源经济学家从20世纪60年代开始一直关注对用水需求的研究，许多经验实例表明，水价在解释用水需求影响因素时具有非常显著的统计意义（Howe和Linaweaver）20世纪80年代以来随着人们对水资源危机认识的加深，国外学者对水价及相关政策方面进行了深入研究，并取得了丰富成果，通过对现有文献分类和整理，国外学者对供水定价的研究主要集中在用水需求弹性、水价制定以及有关水价政策的研究。

2．研究方向

2.1注意不同研究结果的对比分析

从水价对城市居民用水行为影响的大小看，研究者重视不同研究方法之间的比较，如QtmaibetandJohnston综述了19项研究结果，McDonald比较了20个研究结果，Poland等人考察了29项美国水价政策的影响研究。

这些研究在综述的基础上往往还对所考察的各项研究结果进行进一步的比较分析，得出对不同计量经济模型得出的水价弹性进行了统汁分析，考察了函数形式、控制变量的选择、参数估计方法等因素对估计结果的影响。

同时，CV法也注重与计量经济方法相关研究结果的比较验证。

2.2水价弹性与定价方法研究

20世纪90年代采用经济杠杆管理水资源成为研究热点，研究的焦点主要集中在水价弹性和水资源定价方法上。

对用户需水量弹性的研究，揭示了水价弹性与节约用水的关系，为节约用水提供了有益的经验；

户均用水量研究表明，人口统计和社会经济变量比自然因素对用水量的影响更大，水资源的需求与社会经济密切相关。

Ioslovich（2001）[17]等认为水价是水资源分配工具，提出一个用于城市用水者、农业用水者、和其他用水者的水资源扩展模型，得出水资源的分配方案及水资源的影子价格。

纵观20世纪90年代及前期研究，西方学者在水资源定价中分别提出了平均成本定价法、边际成本定价法和长期边际成本定价法。

利用平均成本定价法确定水资源价格时，将水资源的价格认为是由水资源的生产成本、利润和税金组成，确定平均成本主要依据历史成本资料，利润率一般取自社会平均利润率或政府管制利润率。

边际成本定价法是根据短期边际成本或长期边际成本信息来定价，实际中较多的是采用长期边际成本定价法。

3．进展情况

面对日益短缺的可饮用水资源，以需求为导向型政策是对传统的以供给为导向的一个补充，而对这种潜在政策的评价应该基于消费者对价格（水价）的深入了解（Dalhuisen和Florax等2003）早在1973年，Young通过对亚利桑那州（Arizona）图森市（Tuscon）居民的用水需求价格弹性做了评估，通过统计回归分析，Young发现当地居民用水需求在1964年前后有一个重大的转变，1946年到1964年的用水需求价格弹性为-0.63，而到从1965到1971年的用水需求价格弹性变成-0.41，这结果与美国西部干旱城市的用水需求研究结论相一致，这些根据消费、价格和其它影响因素的纵向年度数据而得出的统计分析数据可以用于跟那些在特定时间内某个社区横截面数据得出的结论加以比对。

为研究干旱期间城市供水定价与用水量的关系，1987年，Moncur通过横截面和时间序列数据对火奴鲁鲁（Honolulu）当地家庭用水户进行研究，将影响用户用水量的因素分为水价、收入、雨水量、家庭收入和节约用水政策的变量等，通过对其短期价格弹性的分析发现，即使在干旱期间，水价上涨小于40%时，用水量也会有效减少10%。

1989年，为了研究水资源价格在干旱条件限水管理中的作用，Moncur认为只要在水价有足够弹性的前提下，由于限量供水带来的诸多问题，可以通过征收干旱附加税的方式得到有效解决，如果对用户加强宣传和教育，那么效果会更好。

Schneider通过对一定居民的用水需求弹性的分析，并指出合理运用水价弹性可以为节约用水提供一定的借鉴意义，R.Askey从居民最大用水量和非最大用水量角度对需水价格弹性进行了比较，发现前者得到的需水价格弹性是后者的两倍。

世界银行（1996）对居民用水、农业用水以及工业用水价格弹性进行了系统研究，得出农业用水和工业用水价格弹性的绝对值要大于居民用水价格弹性，甚至超过了1，各种用水价格弹性系数分别为-0.3—-0.6，-0.4—-1.4，-0.4—-1.5，这研究成果跟很多学者的观点较为相似。

M•espey等人运用多元分析法（meta—analysis）来分析美国居民用水价格弹性的影响因素，通过建立计量经济学模型，将价格弹性估计作为因变量，解释变量包括函数形式、面板数据、水价政策、税率结构、地理位置、季节和评估技术，分析表明，价格结构、季节、收入、雨量和蒸散对水价弹性有影响，而人口密度、居住面积和温度对价格弹性的估计没有显著影响。

Dalhuisen在espey和shaw等人的基础上，运用多元分析法，加入了居民用水需求收入弹性，得出：

弹性跟居民水价制度有关，研究发现，在递增水价制度下，需求的价格弹性相对较高而收入弹性较低。

同时不同的研究地区，弹性跟人均收入有显著关系。

从水价对城市居民用水行为影响的大小看，研究者重视不同研究方法之间的比较，如Ounaibet和Johnston综述了l9项研究结果，McDonald比较了20个研究结果，Boland等人考察了29项美国水价政策的影响研究。

这些研究在综述的基础上往往还对所考察的各项研究结果进行进一步的比较分析。

对不同计量经济模型得出的水价弹性进行了统计分析，考察了函数形式、控制变量的选择、参数估计方法等因素对估计结果的影响。

20世纪80年代以后，资源与环境问题更加严重，引起各国政府、多种组织研究机构、环境学家、经济学家的重视。

许多学者开始考虑用水价这个经济杠杆来调节水资源的供需矛盾[18]，对水价的研究也日趋活跃。

4．存在问题

从现行阶梯式水价政策来看[19]，为了鼓励节水，政府实行了对阶梯型水价中的初始段水价给予适当补贴的政策。

在一个两阶梯水价体系中，一个家庭如果要得到全部补贴，就必须用完起始分段的全部水量。

如果用水量在起始分段范围内，用水越少，则获得的补贴越少。

但是，问题是，那些高收入的用水户的用水量超过了初始分段的水量，他们得到了初始分段数量的全部补贴。

这对低耗水量的用水户显然是不公平的。

阶梯式水价体系下，用水户对边际价格表现迟钝。

现在我们把目光放在阶梯式水价与边际成本定价的一致性问题上。

当价格反应所提供服务的边际效益时，可以促进资源经济高效的利用。

边际成本定价要求对承担相似成本责任的所有用户使用相同的单一水价。

而在阶梯式水价体系中，由于不同阶段水价不等，使得不同的用户为供水这一相同的服务支付了不同的价格。

只有少数的用水户的支付价格与边际成本相等，大多数则高于或低于边际成本。

可见，在绝大多数情况下，阶梯式水价偏离了边际成本价格，不能为用水户提供正确的边际成本价格信号。

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译文及原稿

译文题目非平衡环境下的饮水问题：

水的价格的影响

原稿题目DrinkinginaPatchyEnvironment:

TheEffectofThe