证券市场基本法律法规练习题109Word下载.docx

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[解答]《证券法》第二十九条规定，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。

证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。

《证券法》第三十二条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

5.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币______万元的，应当由承销团承销。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

C

6.根据我国《证券法》，以下关于证券承销的说法正确的是______。

Ⅰ．证券承销有期限的限制，最长不得超过90日

Ⅱ．从事证券承销的证券公司只能是综合类证券公司

Ⅲ．向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

Ⅳ．证券公司在包销期内，对所包销的证券可以预留

D.Ⅰ、Ⅲ

[解答]《证券法》第三十三条规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。

7.乙公司拟公开发行股票8000万股，委托承销团代销，代销期间届满，向投资者出售的股票未过到______万股的，属于发行失败。

A.8000

B.7200

C.6400

D.5600

[解答]《证券法》第三十五条规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。

发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

8.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量______的，为发行失败。

A.50%

B.60%

C.70%

D.75%

9.下列关于证券承销的说法中，说法错误的是______。

A.我国证券承销的方式有包销和代销两种

B.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

C.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

D.证券公司包销证券的，还应当在包销期满后，将包销情况报中国证券业协会备案

[解答]《证券法》第三十六条规定，公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。

10.《证券法》规定，依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，交易场所是______。

A.场内场外均可

B.银行柜台代销

C.依法设立的证券交易所上市交易

D.证券公司

[解答]《证券法》第三十九条规定，依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。

11.根据我国《证券法》，证券上市交易价格的确定方法是______。

Ⅰ．买卖双方协商

Ⅱ．卖方之间进行竞争

Ⅲ．采用公开的集中交易方式确定

Ⅳ．国务院证券监督管理机构批准的其他方式确定

C.Ⅲ、Ⅳ

[解答]《证券法》第四十条规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

12.目前我国在证券交易中可以进行交易的是______。

Ⅰ．现货交易Ⅱ．融券交易

Ⅲ．融资交易Ⅳ．国务院规定的其他方式

[解答]《证券法》第四十二条规定，证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。

13.下列不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票的是______。

Ⅰ．证券交易所从业人员Ⅱ．证券公司从业人员

Ⅲ．证券登记结算机构从业人员Ⅳ．证券监督管理机构工作人员

[解答]《证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。

14.______在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

Ⅰ．证券交易所工作人员Ⅱ．证券公司工作人员

Ⅲ．证券登记结算机构的从业人员Ⅳ．证券监督管理机构的工作人员

15.关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是______。

A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

B.从业人员不能收受他人赠送的股票

C.从业人员可以以化名持有、买卖股票

D.从业人员可以直接持有、买卖股票

16.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，______。

A.可以直接或化名购买股票

B.可以收受他人赠送的股票

C.可以借他人名义持有股票

D.以上三种都不行

17.根据我国《证券法》，下列关于证券交易的表述中正确的是______。

A.行政机关的所有工作人员不得买卖股票

B.为股票发行出具法律意见书的律师事务所和律师3个月内不得买卖该种股票

C.证券交易可以采用集中交易的方式和其他方式进行

D.证券公司的从业人员不能持有、买卖股票，但是其成为证券公司的从业人员之前所持有的股票可以继续持有

18.下列必须依法为客户开立的账户保密的是______。

Ⅰ．证券交易所Ⅱ．证券公司

Ⅲ．证券登记结算机构Ⅳ．工商部门

[解答]《证券法》第四十四条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。

19.甲会计师事务所受聘为京发公司发行股票出具评估报告，按规定甲会计师事务所及其为该报告出具审计意见的注册评估师，在______内不得买卖该种股票。

A.自出具报告之日起至报告公开后5日

B.自接受公司委托之日起至上述文件公开后6个月

C.在股票承销期内和期满后6个月

D.在该股票承销后5天内

[解答]《证券法》第四十五条规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。

除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。

20.王律师为某股票发行出具了法律意见书，2013年6月30日该股票的承销期满。

根据法律规定，王律师可以买卖该股票的日期为______。

A.自2013年7月1日起方可买卖该股票

B.自2013年10月1日起方可买卖该股票

C.自2014年1月1日起方可买卖该股票

D.自2014年7月1日起方可买卖该股票

21.下列属于法律禁止的证券交易行为的是______。

Ⅰ．发行人在公司成立之日起1年内转让其所持股票

Ⅱ．公司董事、经理、监事在任职期间转让本公司股票

Ⅲ．为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票

Ⅳ．为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

22.证券交易的收费要做到______。

Ⅰ．必须合理Ⅱ．公开收费项目

Ⅲ．公开收费标准Ⅳ．公开收费办法

[解答]《证券法》第四十六条规定，证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。

23.根据《证券法》规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有______。

Ⅰ．董事会秘书Ⅱ．监事会主席

Ⅲ．财务负责人Ⅳ．副总经理

[解答]《证券法》第四十七条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。

公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。

公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。

24.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份______的股东，将其持有的该公司的股票在买入后______卖出，或者在卖出后______又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

A.5%，6个月，6个月

B.10%，3个月，5个月

C.5%，3个月，3个月

D.10%，3个月，3个月

A

25.关于证券上市交易的核准权，下列说法正确的是______。

Ⅰ．股票上市由证券交易所依法审核同意

Ⅱ．公司债券上市由证券交易所依法审核同意

Ⅲ．暂停或终止证券上市，应当由证监会授权证券交易所决定

Ⅳ．证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易

[解答]《证券法》第四十八条规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。

26.以下应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的是______。

Ⅰ．申请股票上市交易

Ⅱ．申请可转换为股票公司债券的上市交易

Ⅲ．法律规定实行保荐制度的其他证券上市交易

Ⅳ．行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易

[解答]《证券法》第四十九条规定，申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

27.根据《证券法》规定，下列选项中，符合股份有限公司申请股票上市条件的有______。

Ⅰ．公司股本总额不少于人民币2000万元

Ⅱ．公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

Ⅲ．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

Ⅳ．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

A.Ⅲ、Ⅳ

[解答]《证券法》第五十条规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：

（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；

（2）公司股本总额不少于人民币3000万元；

（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；

公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；

（4）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。

28.《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币______万元。

A.1000

B.1500

C.2000

D.3000

29.股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份应当达到公司股份总数的______以上；

公司股本总额超过人民币______元的，公开发行股份的比例应当为______以上。

A.30%，4亿，10%

B.25%，4亿，10%

C.25%，5亿，10%

D.25%，4亿，20%

30.《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市，需公司最近______年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

A.1

B.2

C.3

D.5

31.下列不属于股份有限公司申请股票上市条件的是______。

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B.公司股本总额不少于人民币3000万元

C.该股份公司成立5年以上

D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

32.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送文件的有______等。

Ⅰ．上市报告书Ⅱ．申请股票上市的股东大会决议

Ⅲ．公司章程Ⅳ．公司营业执照

[解答]《证券法》第五十二条规定，申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：

（1）上市报告书；

（2）申请股票上市的股东大会决议；

（3）公司章程；

（4）公司营业执照；

（5）依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告；

（6）法律意见书和上市保荐书；

（7）最近一次的招股说明书；

（8）证券交易所上市规则规定的其他文件。

33.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送文件的有______等。

Ⅰ．上市报告书

Ⅱ．申请股票上市的股东大会决议

Ⅲ．依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

Ⅳ．法律意见书和上市保荐书

34.签订上市协议的公司，在规定的期限内除公告股票上市的有关文件，还应当公告______。

Ⅰ．股票获准在证券交易所交易的日期

Ⅱ．持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额

Ⅲ．公司的实际控制人

Ⅳ．董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况

[解答]《证券法》第五十四条规定，签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：

（1）股票获准在证券交易所交易的日期；

（2）持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额；

（3）公司的实际控制人；

（4）董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

35.公司债券申请上市交易，必须符合下列______规定。

Ⅰ．公司债券的期限为1年以上

Ⅱ．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

Ⅲ．债券年利率不得低于10%

Ⅳ．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

[解答]《证券法》第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：

（1）公司债券的期限为1年以上；

（2）公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；

（3）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

36.宏宇有限责任公司申请其首次发行的公司债券上市交易，下列选项列举的是该公司即将发行的债券信息，其中符合公司债券上市法定条件的是______。

Ⅰ．该债券的期限为2年

Ⅱ．该债券的实际发行额为人民币6000万元

Ⅲ．该公司的净资产额为人民币1.5亿元以上

Ⅳ．该公司的债券年利率不低于10%

37.《证券法》规定，公司申请公司债券上市交易，债券的期限为______以上。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

38.《证券法》规定，公司申请公司债券上市交易，其实际发行额不少于人民币______万元。

B.2000

C.3000

D.5000

39.申请可转换为股票的公司债券上市交易，向证券交易所报送的文件有______等。

Ⅰ．上市报告书Ⅱ．公司章程

Ⅲ．公司营业执照Ⅳ．保荐人出具的上市保荐书

[解答]《证券法》第五十八条规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：

（2）申请公司债券上市的董事会决议；

（5）公司债券募集办法；

（6）公司债券的实际发行数额；

（7）证券交易所上市规则规定的其他文件。

申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

40.申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送______。

Ⅰ．上市报告书、申请公司债券上市的董事会决议

Ⅱ．公司章程、公司营业执照

Ⅲ．公司债券的实际发行数额

Ⅳ．公司债券募集办法

41.根据《证券法》规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有______。

Ⅰ．公司的股本总额由人民币6000万元减至5000万元

Ⅱ．公司有重大违法行为

Ⅲ．公司最近3年连续亏损

Ⅳ．公司未按规定公开其财务状况

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[解答]《证券法》第五十五条规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：

（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；

（2）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；

（3）公司有重大违法行为；

（4）公司最近3年连续亏损；

（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。

42.上市公司有______情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

Ⅰ．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

Ⅱ．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

Ⅲ．公司有重大违法行为

Ⅳ．公司最近3年连续亏损

43.根据《证券法》规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有______。

Ⅰ．不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正

Ⅱ．股本总额减至人民币5000万元

Ⅲ．最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

Ⅳ．对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

[解答]《证券法》第五十六条规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：

（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；

（2）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；

（3）公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；

（4）公司解散或者被宣告破产；

44.根据《证券法》，上市公司发生下列情形______时，证券交易所有权决定终止其股票上市。

A.某公司在其2013年度的财务报告中虚列各项开支共计900多万元，且没有纠正

B.某公司参与走私香烟等货品，违法金额达13万加元

C.某公司经营状况严重恶化，最近2年连续亏损

D.某公司更换法定代表人但未上报证券管理部门

45.根据《证券法》规定，债券上市交易后，公司有下列情形______之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

Ⅰ．公司有重大违法行为

Ⅱ．公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

Ⅲ．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

Ⅳ．公司最近2年连续亏损

[解答]《证券法》第六十条规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：

（1）公司有重大违法行为；

（2）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；

（3）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；

（4）未按照公司债券募集办法履行义务；

（5）公司最近2年连续亏损。

46.公司债券上市交易后，公司有______情形的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

Ⅱ．未按照公司债券募集办法履行义务

Ⅳ．公司最近一年亏损

D.Ⅰ、Ⅱ

47.公司解散或者被宣告破产的，由______终止其