合格境外机构投资者境内证券投资申请表.docx
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合格境外机构投资者境内证券投资申请表
合格境外机构投资者境内证券投资申请表
APPLICATIONFORMFORQUALIFIEDFOREIGNINSTITUTIONALINVESTORS(QFIIs)
致:
To:
申请人:
Applicant:
申请日期(Date):
__
重要声明:
本申请人董事会保证本申请所载材料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
Acknowledgement:
Theapplicant’sBoardofDirectorsherebyrepresentsandwarrantsthatthisApplicationcontainsnofalserepresentations,misleadingstatementsormaterialomissions,andshallbeliableforitsauthenticity,accuracyandcompletenessofthecontents.
机构名称(以申请人所在国或地区注册证书为准)
NameoftheApplicant(IdenticaltoitsnameinBusinessLicenseatitshomejurisdiction)
中文:
English:
托管人名称
NameoftheCustodianBank
中文:
English:
申请额度
Investmentquotaapplied
机构类别
Institutioncategory
基金管理机构
Fundmanagementinstitution
保险公司
Insurancecompany
证券公司
Securitiescompany
商业银行
Commercialbank
其他机构(请说明)
Otherinstitution(pleasespecify)
成立时间
Timeofestablishment
注册地址
Domicileofincorporation
中文:
English:
所在国家或地区注册证书号
BusinessLicenseNo.athomejurisdiction
所在国家或地区资产管理业务许可证号
AssetManagementCertificateNo.athomejurisdiction
所在国家或地区经核准的业务范围
Approvedbusinessscope
athomejurisdiction
开始经营金融业务的时间、地点和业务类型
Commencingdate,locationandcategoryforfinancialbusiness
上一会计年度实收资本
Paid-incapitalinthelatestaccountingyear
最近一个会计年度管理的证券资产规模
Assetsundermanagementinthelatestaccountingyear
同行业排名
Rankintheindustry
所在国或地区监管机构名称
Nameofthehomeregulatoryauthority
中文:
English:
近三年内是否受到所在国家或地区监管机构的处罚。
如有,请说明
Hastheapplicantbeenpenalizedbyitshomeregulatorinrecent3years?
Ifyes,pleasespecify.
从业人员符合所在国家或地区从业资格要求的情况
ProfessionalqualificationsstatusoftheApplicant’semployees
主要股东名称、注册地、股权比例(可用英文)
Names,domicileandpercentageofholdingofmajorshareholders(inEnglishifnecessary)
主要关联机构的名称、注册地(境内关联机构应详尽)
Namesanddomicilesofmajoraffiliates(plsspecifyallofaffiliatesinChina)
中文:
English:
申请人法定代表人或其授权代表姓名及其签名(可用英文)
Nameandsignatureoflegalrepresentativeorhis/herauthorizedrepresentativeoftheApplicant(inEnglishifnecessary)
合格投资者联系人(可用英文):
QFII’scontactperson(inEnglishifnecessary):
电话:
Tel:
传真:
Fax:
电子邮件:
E-mail:
托管人联系人:
Custodian’scontactperson
电话(Tel)
传真(Fax)
电子邮件(E-mail)
要求(Requirements)
附件(Attatchments)
齐备性
Completeness
(是√,否×)
(Yes√,No×)
合规性
Authenticityandaccuracy
(是√,否×)
(Yes√,No×)
备注
remarks
托管人意见
checkedbycustody
监管部门意见
checkedbyCSRC
托管人意见
checkedbycustody
监管部门意见checkedbyCSRC
1、合格投资者申请书(包括但不限于申请人基本情况、投资理念、投资计划及有关的工作进度
LetterofApplicationforQFII(includingbutnotlimitedtocompanyprofile,philosophyofinvestment,planandrelevantscheduleofinvestment)
1.是否由申请人法定代表人签字(whetherornotsignedbythelegalrepresentativeoftheapplicant)
2.若由法定代表人的授权代表签署,应当出具该法定代表人的授权委托书(ifnot,thePowerofAttorneyissuedbythelegalrepresentativeshouldbepresented)
3.该授权委托书须经公证,或律师出具法律意见书,或经中华人民共和国驻该国的使、领馆认证(TheNotarialDeed,orLegalOpinionissuedbylawyer,orCertificationissuedbythePRCEmbassyintheapplicant’sdomicilecountryshouldbepresented.Plsspecify)
2、申请人授权托管人办理申请事宜的授权委托书
TheApplicant’sLetterofAuthorizationtotheCustodianfortheapplicationofQFII
3、托管人对申请人是否符合《暂行办法》规定的资格条件的证明
Custodian’sstatementontheapplicant’squalificationaccordingtoProvisionalMeasuresonAdministrationofDomesticSecuritiesInvestmentsofQualifiedForeignInstitutionalInvestors
4、与托管人签订的托管协议草案
DraftCustodyAgreementsignedwiththeApplicant’sCustodian
5、申请人所在国或者地区主管部门核发的营业执照和金融业务许可证
BusinessLicenseandFinancialBusinessLicensebyauthoritiesattheapplicant’shomejurisdiction
须经公证,或律师出具法律意见书,或经中华人民共和国驻该国的使、领馆认证(TheNotarialDeed,orLegalOpinionissuedbylawyer,orCertificationissuedbythePRCEmbassyintheapplicant’sdomicilecountryshouldbepresented.Plsspecify)
6、申请人的公司章程和内部控制制度(注明允许申请人从事证券交易活动的条款和QFII风险控制条款)
ArticlesofAssociationandinternalcontrolsystemoftheapplicant(PlsspecifythearticleswhichpermittheapplicanttoundertakesecuritiestradingbusinessandhowtocontroltherisksofQFIIbusiness)
同5
Therequirementisthesameasspecifiedinarticle5th
7、申请人主要从业人员情况表
IntroductionListofthekeystaffofapplicant
8、申请人最近3年是否受到所在国家或地区监管机构处罚的说明
Statementonanysubstantialpenaltiesimposedontheapplicantbyitshomeregulatorovertherecentthreeyears
同5
Therequirementisthesameasspecifiedinarticle5th
9、资金来源说明书(资金来源合法)
Statementonsourcesofthefunds(Theapplicantshouldclaimthatthesourcesoffundsarelegal)
10、无境内资金和批准时间内不撤资承诺书
LetterofcommitmentclaimingnofundsfromMainlandChinaandnottowithdrawfundsduringtheapprovedperiod
11、最近三年经审计的财务报表和其他证明申请人符合《暂行办法》第七条规定的文件
Auditedfinancialreportsforthemostrecent3yearsandothersupportingdocumentsontheapplicant’scompliancewithArticle7ofProvisionalMeasures
12、申请人或其关联方如在申请前已在中国境内设有分支机构、独资或合资企业,直接或者间接开展银行、证券及保险业务活动的,应当详细说明
Ifapplicable,documentstospecifythattheapplicantoritsaffiliateshaveestablishedbranches,wholly-ownedenterprisesandjointventures,orareengagedinbanking,securitiesandinsurancebusinessesinP.R.C.directlyorindirectlypriortotheapplication
13、其他(other)
监管部门审核人及审核意见
ApprovalornotbythestaffofCSRC
填表说明:
申请材料应用坚固的文件夹夹好,正面、侧面须注明申请人、托管人、申请日期、原件(副件),有关文件应按申请表中附件顺序装订,并注明序号及标题,不得装入塑料袋。
Allapplicationmaterialsshouldbeboundbysolid-backedfolder.Clearinformationaboutapplicant,custodianbank,applicationdate,originalorcopyshouldallbedemonstratedonboththefrontandspineofthefolders.Theapplicationdocumentsinsideshouldbeplacedinthesamesequenceastheaboveattachmentrequirementandindexedbynumber.Donotputthesheetsintoplasticbagorotherclearcover.
____________QFII
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:
1、世事忙忙如水流,休将名利挂心头。
粗茶淡饭随缘过,富贵荣华莫强求。
2、“我欲”是贫穷的标志。
事能常足,心常惬,人到无求品自高。
3、人生至恶是善谈人过;人生至愚恶闻己过。