入户不应答的原因分析及其对策Word格式.docx
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2007-05-1708:
44:
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各种统计调查和普查登记是调查员深入被调查户和单位、通过直接向被调查者了解和登记有关指标信息的调查方式，是确保调查或普查数据质量的重要环节。
仅仅从理论上讲，入户调查登记的方式方法是一门科学，其X畴涉及到了心理学、社会行为学、经济学、语言学以及各种调查理论等。
实践工作对调查或普查人员的要求非常高，不仅要求调查或普查员掌握调查内容、目的，更要求具有较强的沟通能力、应变能力，能够根据被调查者的心理状况、行为方式等个性化特征迅速地将被调查者拉向自己。
从这个角度看，调查员除了在入户登记前做好充分准备之外，在入户调查登记过程中，调查员更要注意方式方法，确保数据的有效性和准确性。
本人通过参加多种统计调查、普查，比如：
第五次人口普查、全国基本单位普查、第三产业普查、第一次全国经济普查、第二次全国农业普查等工作中的体会，结合统计调查、普查入户登记工作，对入户调查登记的方式方法谈点粗浅的认识，以期能为XX开展类似工作提供有益的参考。
一、入户调查登记的方式
1、约访：
从多年的调查工作体验中得出，不同类型调查工作的被调查对象，要用不同的入户时间登记，比如人口普查、农业普查需要晚上、中午或双休日上户，但有的被调查户仍然难以碰到人，部分家庭从事个体经营或外出打工，早出晚归，无休息日，为了避免吃“闭门羹”或只碰上高龄老人而无法入户或入户后难以登记，在上门调查前，应首先与被访问对象通过等方式进行访问约定。
2、直接上门入户登记。
根据调查类型来确定，比如：
人口、农普、劳动力调查等方面，调查员在入户前应了解被调查老上、下班的时间，避开上班时段，把握“入户”的时机，一般在中午用餐时间和晚上休息时间上门登记比较合适。
如果被调查者是行政、企事业单位或私企、个体对象，比如：
经济普查被调查的对象有：
行政、企事业单位、私企、个体等，“入户”时间应根据各自的特点把握。
比如：
行政、国有企事上班时间一天8小时制，“入户”时间可以在上午8：
00—11：
30前或下午2：
30—5：
30前，如果是私企、个体，一般“入户”最佳时间在上午9：
00之间，如果是餐饮企业，中午11：
00—1：
00是“入户”的最佳时间。
二、入户调查登记的方法技巧
1、访问中的介绍技巧
调查员在入户调查登记时，熟练地掌握和运用各种介绍技巧，对于访问调查能否顺利开展并取得较为准确的调查结果是十分重要的，以下是调查员在入户登记时应注意和使用的常用技巧：
（1）给被调查者良好的第一印象
由于多种调查大量指标采用的是口头询问法进行调查登记，这就要求调查员与被调查者亲自接触，逐项询问，因此，调查员在入户访问同被调查者见面时的“第一印象”十分重要。
调查能否顺利进行，在一定程度上也与这种最初的见面和接触有关。
所以，我们的调查员要衣帽整齐、举止端庄，按规定佩带调查员、普查员证，调查员、普查员是受政府的委托，代表政府进行调查、普查登记工作，因此一定要有好的仪表和精神面貌。
（2）进门和开场白
在上门入户的调查登记工作中，进门是一道“关卡”，是十分关键的一环，能够顺利地进门，调查登记工作就算完成了一半。
因而，调查员、普查员应把对方信任、接纳放在首位。
入户前首先要介绍自己的身份和来访目的。
好的开场白的标准是：
简明扼要、意图明确、重点突出、亲和力强。
开场白的内容，主要解释你是什么人（即说明调查者的身份）、你想干什么（来访目的）、为什么要进行这次访问（即调查的性质和大致内容），并解释说明不会占用对方太多时间、对数据安全及XX性的保证，以及表示希望得到对方的理解与支持等，而且一定要把关键的一句话“谢谢你的理解与支持”讲在进行询问调查之前，有利于增强亲和力，便于开展下面的询问工作。
例如：
自我介绍——这是访问开始时的重要的步骤之一，以下是在访问过程中的自我介绍方式（供参考）。
参加全国第二次经济普查工作，调查对象是机关、团体、企事业单位、私企和个体户等，上户时，首先找到访问的对象（该单位的统计员或会计）。
“您好！
我是**政府全国第二次经济普查的一名普查员，我们正在进行入户调查登记工作。
根据国家经济普查工作的要求，我需要占用您一点时间，以完成对您单位一些基本情况的询问、核实和登记工作。
这是我的证件，请核实。
”出示普查员（指导员）的证件，不仅表明了自己的普查员身份，意味着访问是可信的，同时也使被调查者认识到这项调查是真实的政府行政行为，是一项应该配合完成的工作，而不是推销产品等可随意拒绝的调查。
又例如：
参加人口抽样调查、人口普查、农业普查、劳动力情况调查等，这类调查是必须要上居民家进行访问登记，到了家门口，应该先按门铃或轻轻敲几下门，要面带微笑迎接开门，“您好！
对不起，打扰了，耽误您一点时间（再自我介绍，出示调查证件），给您添麻烦了，谢谢，希望您理解、支持配合我们的工作。
”然后进行访问调查。
2、对被调查者不接受询问时的处理技巧
调查普查员也应当具备应付拒绝或不情愿接受访问的技巧，通常是因为被调查对象对调查或普查工作不了解，或是对调查中涉及调查对象的秘密心存疑虑，或者是访问的时间选择不当等。
访问人员要确定拒绝或不情愿的原因并加以克服。
被调查者的顾虑主要有以下几点：
（1）你们可信吗？
如果被调查对象是因为此次调查登记工作的可信度有怀疑，你可以向被调查对象进一步出示有关文件，以及统一印制的调查、普查表式，或是通过交谈，如果是经济普查类的调查，主要是私企出现不配合的情况，如果是规模以上的企业，被访问的对象会计把责任推给老板，这种情况就必须要找到老板，找到老板后，“**领导，您好！
（自我介绍，来访目的）不好意思打扰您了（首先说一番赞扬他的企业和能力的话，比如：
领导，您的企业在我市很有名气，您真有能力等），麻烦领导支持配合一下我们的调查工作，这是政府行政调查行为，支持政府工作，也是树立您企业的形象！
”但一定注意面带微笑，语气和蔼，多用“谢谢”两个字。
这是本人多次调查工作中经验的体会，碰到不配合的情况用类似的方法都能迎刃而解。
如果是规模以下企业或个体户，采取与他们多方面沟通、进行聊天方式，先融洽关系，帮助被调查对象记起曾经电视、电台、报纸中关于经济普查新闻报导和宣传内容或在某些地点机构X贴的宣传标语内容等，打消顾虑，切入正题。
（2）为什么要调查我？
这次调查是第二次全国经济普查。
中华人民XX国境内所有的行政、企事业单位、私企和个体户都必须在这次普查中进行调查登记您的单位或企业、个体户是我负责普查区域内的其中一个。
（3）你们要调查些什么？
是否会耽误我很长时间？
普查员在与被调查者接触时，应该争取立即开始调查，不要因被调查者声称非常忙而稍有迟疑。
在很多时候，由于被调查者实际是因为嫌麻烦，或是实际上没能清楚地理解调查的重要性和法定性，因而以没有时间为借口拒绝接受调查。
因此，普查员可以向被调查者宣传这是政府实施的一项调查活动，根据《全国经济普查条例》和有关文件规定任何单位和个人都有义务配合完成此次经济普查的登记工作，且我们的调查登记工作不会占用他太长的时间，如果被调查者真的正在忙着事情，不能立即接受访问，普查员可根据实际情况向被调查对象建议，“您这会儿忙，那我就等您手头的这件事忙完”，或者说：
“我待会儿再来登记”。
（4）谁将看到我的资料？
我能否看一下别人是怎样填报的？
如果被调查对象是因为怕泄露秘密，普查员可X重地告诉被调查对象，根据《全国经济普查条例》的有关规定，我们对普查中知悉的被调查者提供的信息负有XX的责任和义务。
同时我们要借机向被调查者宣传，别的人资料是不可以随便让人查阅的，就象你们的资料我们照样是不能随便给别人看是一样的。
调查员应当避免可否的问话，例如：
“我可以占用您几分钟时间吗？
”或者“我可以问您几个问题吗？
”这类请求、允许不恳定访问的问题，因为在这些情况下，人们更容易拒绝参与或不情愿接受访问。
因此，调查时必须用恳定的语言进行访问，避免被调查者的误解、钻空子。
3、调查登记时的询问技巧
在调查登记工作中，被调查对象可能出于各种原因，不愿意或不能真实地反映有关调查信息，所以普查员入户调查时要讲究方式方法，并掌握和运用一定的询问技巧，根据实际情况随机应变。
说话态度要和蔼、热情诚恳，用亲和的语气，问句要通俗易懂，以打招呼拉家常开头，逐渐转换话题，询问调查内容。
（1）先易后难：
先一般性问题，后敏感性问题，先简单问题，后复杂问题的原则进行询问。
在调查程序上要先易后难，比如经济普查，先问单位上从业人员有多少？
企业的开业时间，主要经营生产什么？
后问敏感性问题（生产、经营收入等方面）。
（2）紧扣主题：
访问中的交谈的内容要紧扣调查表中有关调查指标，当被调查者口若悬河、滔滔不绝又离题太远时，普查员应寻找适当的时机，采取适当的方法，有礼貌的将话题重新引回调查表中有关调查内容。
（3）循序渐进：
所谓“循序渐进”即假如我们能让别人接受我们提出的小请求，比如：
经常碰到被调查者提出他们所在地管辖的街道、社区有些乱收、多收市容管理费等问题，我们就应该立即回答会及时反映他们所提出的问题。
这样则再让别人接受更大请求的可能性会大一些。
随着访问的进行，被调查者的戒备心理和抵触情绪会有所减少，此时再向被调查者询问一些生产经营、收入等方面的情况，被调查者配合的可能性和程度就会大大增加，从而有利于调查工作的顺利完成。
（4）帮助回忆：
规模以上的企业和国有单位一般有会计帐，经营状况、收入等情况无疑没有问题，但规模以下的企业、个体户有些无会计帐，在返向调查过程中，常常会遇到被调查者对自己的经营收入记忆不清的情况，面对这种问题，可采用先询问被调查者平均一天的生产或经营收入以及费用和支出情况，报告期内生产经营天数，然后再以每天的生产或经营情况，帮助被调查者自已估算出每月的收入情况，直至推算出整个调查时期的总收入。
（5）旁敲侧证：
被调查者出于多种顾虑，比如：
经济普查、农业普查怕增加税收、工商费等，往往不愿意如实上报真实的收入数据，因此，普查员要多做解释工作，一方面打消顾虑，比如讲：
统计抽样调查、普查工作只是社会性调查，与工商、税务根本没有任何关系，主要是政府了解我国的企业、农业人口等方面的发展状况，调查数据是为党和政府宏观调控、决策提供依据等。
另一方面，调查员要增强“洞察”能力。
调查员入户登记亲临其企业或住户家中，可直接观察其情况，比如：
经济调查、观察企业的规模、设备、经营、生产品种、状况等，从而初步判断被调查者提供情况的真实性，还可以用诱导、侧面聊天的方式得出比较真实的调查数据。
“老板，象你这样能干的人，生意应该还可以吧，一天大概收入有多少啊？
”等等。
根据本人的经验体会，老板听后会很高兴不经意的就会随口说出比较真实的数据。
还有一些调查的项目不能直接访问被调查者，比如：
人口普查、人口变动抽样调查等有死亡人口的项目，调查员切记避免这样提问：
“你家里死了人没有？
”一方面通过观察的方式访问，无任何迹象能观察到的情况下，从侧面用引导的方式访问，比如：
家里没有看到老人，可以这样问：
“大爷或奶奶都不在家，没有和你们生活在一起？
身体还好吧？
”这样，被访问者就会不经意的随口说出情况，如果说出已经去世，调查员就可以乘胜追击，死亡的时间是何时？
还有刚出生不久即死亡的婴儿，被访问者更不愿意提起，这样情况的可以通过左邻右舍进行了解调查。
（6）避免其他人在场：
普查员访问的调查表中的收入等内容涉及到被调查对象的隐私，所以为了使被调查对象畅所欲言，应尽可能地选择一个无其他人在场的时机或环境进行访问调查。
在有其他人在场的情况下，可以以一种较为委婉的方式建议另外寻找一个谈话地点。
经济普查，特别要注意避免同行在场。
总之，只有善于观察与思考，结合不同调查对象的实际情况采用灵活机动、巧妙的多种方式方法，才能把入户调查登记工作做实、做细、做具体，才能确保抽样调查、普查数据的真实、客观、可信。
附件5
十省市中医医疗需求与服务调查调查人员职责及现场工作准则
参加家庭健康询问调查工作的人员分调查员和调查指导员。
调查人员必须明确职责，按统一要求调查。
一、调查人员职责
●调查指导员的职责
调查指导员的主要任务是对调查员的工作进行组织、指导、检查和验收，保证抽样调查登记、复查、编码等项工作按要求完成。
每一个样本省（自治区、直辖市）及其所抽样本县（市、区）各设一位调查指导员。
（一）在现场调查前应做好以下工作
1．参加国家中医药管理局举办的调查指导员培训班，接受专门培训。
明确调查登记阶段的任务，学会调查方法，掌握正确填写调查表、复查、编码等技术。
在各省（自治区、直辖市）组织的调查人员的培训中，做好对调查员的辅导工作。
2．明确自己负责的调查区域X围，必要时对抽取的村（居委会）和住户实地勘察访问。
3．召集调查员，研究现场调查具体安排、商定工作日程。
4．做好调查前的有关准备工作。
（二）现场调查开始后应做好以下工作：
1．巡回检查，指导各调查员的工作。
2．对调查员提出的问题及时解答、处理，没有把握的问题及时向领导请示。
3．督促调查员对已登记的调查表进行自查，并检查验收调查表，检查有无差错或漏项。
4．抽取部分住户调查表，进行调查质量的监控。
5．及时汇报工作进度、工作质量等情况。
6．利用各种机会向被调查对象、向社会宣传本次调查的意义。
（三）调查登记完成后应做好以下工作
1．组织人员进行质量检查，发现问题及时核对更正。
2．对调查员的工作质量、进度、工作态度等进行考核并记录结果。
3．收集调查表，对住户调查表进行统一编号，及时上报。
●调查员的职责
1．参加各省（自治区、直辖市）组织的调查员培训班，接受专门培训。
明确调查登记阶段的任务，学会调查方法，掌握正确填写调查表、复查等技术。
2、服从组织领导，接受调查指导员的指导，严格遵守调查纪律。
3．认真学习调查文件，客观地实事求是地进行调查、填报。
4．对调查中的疑难问题，及时向调查指导员报告。
5．完成调查表整理上报任务。
二、现场工作准则
调查成败的关键在于数据收集工作的质量，而质量的关键在于调查员的认真工作。
为此，特制定以下现场工作准则：
（一）调查前的准备
1．利用各种机会宣传这次调查的目的，主要是为了基本搞清我国城乡居民对中医医疗服务的需求量，掌握现有中医药资源的配置情况、中医药提供的服务利用及其效率，为中医药事业管理决策提供客观依据。
具体到每户每个人的任何调查结果都是XX的。
2．调查员必须接受培训，认真阅读培训教材，掌握领会教材精神，掌握调查的基本技能。
3．要求入户调查前（一般提前两到三天）与被调查户联系，约定入户调查的时间，恳请被调查户的户主和家庭主要人员届时在家等侯。
对于临时外出的户主和家庭主要人员，应设法通知尽可能返回，并预约调查时间。
4．要求调查员有充分思想准备进行重访，由于绝大多数调查项目的对象是个人，有些问题不能由他人代答，因此调查员可能需要重访多次才能找到家庭所有成员，尤其是儿童的母亲和已婚育龄妇女，只有经过多次努力仍不见时，才能由其他知情人代答。
（二）入户调查
1．入户后要确定调查应答人。
家庭健康询问调查可由户主或住户自行确定一人做应答人。
应答人要求是最为了解家庭每个人的情况，如男、女主人。
调查育龄妇女应由本人作为应答人，如果本人短时间内（在规定的调查期间内）不能返回，可由知情人代为回答问题。
2．调查时，调查员要保持客观的态度。
避免有明显引导性提问，不要向被调查的人谈自己的看法，对提出的问题要完全让被调查者回答，不要对被调查人的回答主观臆测。
调查员要尽可能避免影响被调查者的回答结果。
3．应劝说与调查无关的人离开现场。
对家庭与个人不便公开的情况，要注意XX，要让被调查者放心。
4．调查员要按照调查表中所有的原设计，逐项询问，不要根据意思用自己的话去提问。
被调查人因文化水平或语言障碍而不理解问题的原意，调查员可给予适当的解释。
5．调查员一定要按照调查表中的问题顺序，根据填表说明提问，不得问无关的问题或随意提问题，以防止漏问。
在访问中，如果被调查者谈论离题很远的问题，可及时、有礼貌地将其引导回调查表的问题上。
（三）完成调查项目后
1．检查调查表：
完成该户全部调查后，必须对自己填写的调查表作一次全面检查，查看有无遗漏的项目，书写错误、逻辑错误。
如发现疑问，应请被调查人重复说明，修正原有的记录，这种检查应在离开该调查户之前进行，这样可以发现问题及时纠正。
对每一份填写完的调查表都应检查如下项目：
（l）封面是否填写完全？
访问记录是否按要求填写？
特别是要求在本户全部调查结束后填写的项目是否遗漏？
这些是评价调查员质量和识别差错的重要依据。
（2）在健康询问调查表中，是否准确地识别出该户中有进一步调查的对象，即两周病伤者、调查前一年住院者等。
（3）调查表中填写的家庭成员编号是否与家庭健康询问表的编号相一致。
（4）是否存在前后内容不一致的答案，是否有违返逻辑的错误存在。
（5）对每个选择性答案，是否有多于一个答案的现象。
调查员应特别注意，不能为了纠正那些很明显是因自己的疏忽而出现的微小差错，在没有重新询问被调查人之前就擅自更正，这是不允许的。
2．填写访问记录统计表
本次调查规定每个样本村（居委会）对抽样户群（约60户）填写一份《访问记录统计表》，由调查员根据所列栏目逐项填报。
该表用于记录调查结果，以便从总体上评价调查的成功率、拒答比例等。
要求调查员在将已完成的调查问卷送交调查指导员前完成统计表中的各栏的项目，其各项记录应和调查表中的访问记录相一致。
在多数情况下，“访问结果”栏是“完成调查”。
但遇有访问未成功时，比如拒绝回答或被调查人不在家调查无法进行时，调查员要把未完成的调查表送交指导员，由指导员决定是否放弃，若重访，应将最后重访的结果填入统计表。
（四）对特殊情况的处理
郝大海
:
应答率的意义及其他
（一）（2008-05-2412:
06:
26）
标签：
教育
来源：
《社会学研究》2007年第6期
近来有学者撰文《高回收率更好吗?
》（以下简称“高文”）对中国目前社会调查中的高回收率提出了质疑，指出由于严格执行随机抽样和实地调查所必然面临的许多客观障碍和所必然造成的回收率下降，所以，过高的回收率实际上意味着调查过程的不严格性，其结果则是调查资料的低质量（风笑天，2007）。
那么中国目前社会调查研究现状果真如此吗?
本文将针对以上批评意见，在澄清“样本规模”、“调查回收率”、“应答率”等概念含义的基础上，结合“2003年全国综合社会调查（城镇部分）”（简称CGSS2003）和其他几项国内较大规模社会调查的实际情况，对中国目前社会调查中的“高回收率”做出另一种解读。
一、样本规模的含义及误读
在“调查研究的分析中，如果要运用到推论统计时，我们会假定所应答率的意义及其他有样本都应该填完问卷并寄回。
既然这几乎是不可能的，偏误就成为我们必须要注意的问题了”。
“比起低回收率，较高的问卷回收率，偏误也较小”（巴比，2005／2004：
253）。
由此看来，在调查研究中，调查回收率的高低会影响到样本对总体的偏误，即样本的代表性。
那么什么是调查回收率呢?
对于从事调查的研究人员而言，这似乎是一个过于简单的问题。
“社会调查中的回收率（responserates，也称作回答率或应答率）指的是‘调查者实际调查的样本数与计划调查的样本数之比’，也就是社会调查过程中研究者成功完成调查询问的个案数占计划完成的样本总个案数的百分比”（风笑天，2007）。
面对如此清晰明了的答案，我们似乎不应再对调查回收率的含义持有什么疑义了。
但是以下事实动摇了我对以上定义的信心。
在“高文”中，作者指出CGSS2003的有效回收率为99．9％。
读到这一数字后，笔者查阅了“高文”作者引述的5篇使用CGSS2003数据的相关研究论文，发现这些作者给出了有关CGSS2003数据的两个数字，一是按抽样方案抽取了5900位城镇居民，另一是实际完成样本5894个，并没有给出有关调查回收率的确切数字。
99．9％的调查回收率是“高文”作者根据以上调查回收率的定义，利用这两个数字计算出来的。
问题是根据这一定义计算出来的这一数字真的是CGSS2003的调查回收率吗?
为了求得确证，笔者查阅了相关调查研究教材中有关调查回收率的定义：
④“应答率是评估收集的资料有效性的基本参数，即接受访谈（或应答者）的人数除以样本的人数（或单元数）。
分母包括了从总体中抽取的所有人，即包括那些虽被抽中但因拒绝、语言问题、疾病或者缺乏易得性而没有应答的人”（福勒，2004／2003：
41）。
比较以上有关调查回收率的两个定义，发现其间调查回收率的分母存在一些差异。
前者是“计划调查的样本数”，后者是“从总体中抽取的所有人，包括那些虽被抽中但因拒绝、语言问题、疾病或者缺乏易得性而没有应答的人"
。
由于前一个定义没有对“计划调查的样本数”给出进一步的说明，不知道计划中是否也包括了“没有应答的人”，但通过作者计算出的99．9％调查回收率，似乎是没有包括，因为一项涵盖了近6000人的全国抽样调查，几乎不可能只有6名“没有应答的人”。
不难看出，“高文”作者在计算调查回收率时，对5900这个数字的确切含义发生了误读。
那么5900这个数字的确切含义又是什
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