企业知识产权管理手册知识产权管理体系文件Word格式.docx
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5.5.1评审要求-------------------------------------------------------------------------------------------------------------21
0.1前言
随着知识产权在经济发展和国际贸易中的作用越来越大，世界各个国家都对知识产权工作给予了高度重视，尤其是发达国家，将创造、应用和管理知识产权作为维护和增强国家竞争优势的重要工具，企业尤其是跨国公司也是如此，知识产权已成为市场竞争力的核心要素。
企业是自主创新的主体，更是知识产权创造、运用、管理和保护的主体，提高企业的知识产权管理工作水平是增强自主创新能力的重要保证。
本管理手册是依据GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》，结合企业的特点及实际，遵守“可行、实效、系统、准确、简明”的原则编写。
希望公司员工能认真学习，理解执行，做好知识产权管理工作，提高知识产权创造、管理、运用和保护水平，满足标准要求。
0.2颁布令
的知识产权管理手册是依据GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》标准，并结合公司实际情况编制而成。
本《知识产权管理手册》阐述了公司的知识产权方针、目标和知识产权纲领性文件，是公司知识产权管理体系及一切知识产权活动必须遵循的纲领性文件和基本行为准则。
对内是规范本公司的知识产权保证的要求，对外则是公司知识产权保证能力的证实文件。
实施企业知识产权管理是企业获得持续发展的关键，是提升企业市场竞争力的保证。
所有从事知识产权职能活动的人员必须认真学习“尊重知识、鼓励创新、强化管理、运行有效”的知识产权管理方针，并以此为己任，在自己的工作中监控、保护知识产权。
该手册适用于本公司产品的创新科研、生产、销售和服务活动。
本《知识产权管理手册》由管理者代表组织本公司相关部门（以综合部为主）有关人员进行编写，经管理者代表审核，总经理批准。
本手册自2017年8月3日起开始生效，要求公司各部门、全体员工严格贯彻执行。
特此颁布！
总经理：
时间：
0.3企业简介
创立于年，是集产、学、研、用为一体的集团型高科技公司，是经国家认定的高新技术企业、“双软”企业、计算机系统集成企业，是省软件行业协会、省软件与信息服务行业协会、市软件行业协会副理事长单位，市软件外包行业协会、游戏动漫协会、科技孵化器协会理事单位。
公司坚持客户至上，追求高品质的产品和客户服务。
公司主要从事行业应用软件开发、软件与信息服务外包、系统集成等业务。
公司是市级企业技术中心，截至目前公司共获得软件著作权58项，国家专利12项。
公司拥有一支技术功底扎实、行业服务经验丰富、职业化素质高的工程师队伍。
技术人员中90%以上具有企业中高级技术职称，其中多人参与过国家863软件开发项目，承担过大型应用软件开发、信息系统集成和网络工程项目。
0.4知识产权方针、目标
知识产权方针：
“尊重知识、鼓励创新、强化管理、运行有效”
知识产权长期目标：
加强教育和培训，增强企业员工的学习意识和创新精神，不断提高企业员工的思想素质和工作业务能力。
建立和不断完善知识产权管理体系，切实做好知识产权创造、运用、保护、管理等四方面的工作。
从激励技术创新入手，不断提升知识产权的质量和数量。
密切关注本行业的市场变化和科技发展的新动向，以行业标干企业为榜样，开拓进取，努力掌握本行业最新技术，不断开发具有自主知识产权的新技术，以提升企业的竞争力和扩大市场占有率。
知识产权3-5年目标：
通过将知识产权创造、运用、保护和管理纳入企业技术创新和经营管理全过程，推动企业形成更多的自主知识产权，全面提升企业自主创新能力和核心竞争能力。
建立规范化、制度化的知识产权长效培训机制，每年开展至少3次知识产权培训。
抓好专利、商标、软件著作权的申请工作，做好技术（商业）秘密保护工作。
争取年申请量在10件以上，通过《企业知识产权管理规范》认证并提高知识产权运用能力。
加强知识产权风险管控与防范，做到在立项研发、采购销售等经营活动中实施知识产权保护，避免企业侵犯他人知识产权和防止他人侵犯企业知识产权。
日期：
0.5任命书
为贯彻执行GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》及相关法律法规要求，保证知识产权管理体系持续有效运行，特任命同志为公司知识产权管理者代表，全面负责知识产权管理体系的运行及持续改善事宜，具体职责如下：
（1）确保知识产权管理体系的建立、实施和保持；
（2）向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求；
（3）确保全体员工对知识产权方针和目标的理解；
（4）落实知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源；
（5）确保知识产权外部沟通的有效性。
日期：
1范围
1.1总则
本手册按GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》的要求，通过知识产权管理体系的建立、实施、保持和持续改进，规范企业的知识产权工作。
1.2内容
本手册包括了GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》的全部要求以及体系所需过程的相互作用。
包括企业知识产权管理的方针、目标、体系要求、资源管理、运行控制、合同管理、检查、分析和改进。
1.3目的
贯彻GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》的全部要求以及体系所需过程的相互作用。
包括企业知识产权管理的方针、体系要求、资源管理、运行控制、合同管理、检查、分析和改进。
1.4范围
本手册适用于企业内部和外部经营活动全过程。
本手册涉及评价企业是否满足GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》标准和有关法律法规要求的评价体系。
1.5应用
公司知识产权活动涉及GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》中删除8.4生产的全部条款内容。
2规范性引用文件
下列文件对于本手册的应用是必不可少的。
对注日期的引用文件，只有所引用版本适用。
对不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用。
GB/T19000-2008《质量管理体系基础和术语》
GB/T19001-2008《质量管理体系要求》
GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》
GB/T21374－2008《知识产权文献与信息基本词汇》
3术语和定义
本手册采用GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》中的术语和定义。
主要术语和定义如下：
3.1知识产权intellectualproperty
在科学技术、文学艺术等领域中，发明者、创造者等对自己的创造性劳动成果依法享有的专有权，其范围包括专利、商标、著作权及相关权、集成电路布图设计、地理标志、植物新品种、商业秘密、传统知识、遗传资源以及民间文艺等。
[GB/T21374-2008,术语和定义3.1.1]
3.2过程process
将输入转化为输出的相互关联或相互作用的一组活动。
[GB/T19000-2008,定义3.4.1]
3.3产品product过程的结果
注1：
有下列四种通用的产品类别：
——服务（如送货物流、售后、产品召回）；
——软件（如说明书、操作流程、各种规范）；
——硬件（如内容物、内包装、外包装）；
——流程性材料（如润滑油）。
许多产品由分属于不同产品类别的成分构成，其属性是服务、软件、硬件或流程性材料取决于产品的主导成分。
例如：
产品“药品”是由硬件（如活性物质）、流程性材料（如：
各种辅料）、软件（如：
药品说明书、SOP、GMP\GSP）和服务（如药品物流管理、400售后服务热线）所组成。
注2：
服务通常是无形的，并且是在供方和顾客接触面上需要完成至少一项活动的结果。
服务的提供可涉及，例如：
——在顾客提供的有形产品（如需要药品使用咨询）上所完成的活动；
——在顾客提供的无形产品（如为准备纳税申报单所需的损益表）上所完成的活动；
——无形产品的交付（如知识传授方面的信息提供，售后咨询服务）；
——为顾客创造氛围（如药品交易会、药店专柜）。
软件由信息组成，通常是无形产品，并可以方法、报告或程序的形式存在。
硬件通常是有形产品，其量具有计数的特性。
流程性材料通常是有形产品，其量具有连续的特性。
硬件和流程性材料经常被称为货物。
[GB/T19000-2008,定义3.4.2]
3.4体系（系统）system
相互关联或相互作用的一组要素。
[GB/T19000-2008，定义3.2.1]
3.5管理体系managementsystem
建立方针和目标并实现这些目标的体系。
注：
一个组织的管理体系可包括若干个不同的管理体系，如质量管理体系、财务管理体系或环境管理体系。
[GB/T19000-2008，定义3.2.2]
3.6职务发明创造serviceintention-creation
执行本单位的任务或者主要利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造。
[中华人民共和国专利法2008]
4知识产权管理体系
4.1总体要求
知识产权管理者代表组织各职能部门，按照GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》的要求建立、实施和保持知识产权管理体系，编制、完善管理手册、程序文件及其他管理制度、管理办法和管理活动记录，并加以实施并持续改进，保持其有效性。
4.2文件要求
4.2.1总则
在管理者代表的指导下,由综合部牵头，组织公司相关职能部门，根据体系策划的要求，并依据GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》标准的要求，制定并实施管理体系文件，包括：
a）知识产权方针和目标；
b）知识产权管理手册；
c）知识产权管理控制程序、管理办法、管理制度和知识产权管理活动记录。
管理体系应形成文件，并贯彻实施和持续改进。
形成的记录：
名称
编号
保存部门
保存期限
保存方式
体系文件目录
IPMS/JL-4.2.1-01
综合部
五年
电子
知识产权记录清单
IPMS/JL-4.2.1-02
4.2.2文件控制
综合部负责知识产权管理体系文件的归口管理，依据管理体系要求，编制《知识产权文件控制程序》，对管理体系文件的编制、评审、批准、标识、发放、使用、更改、再次批准、回收和作废等过程活动进行管理。
做到：
a）体系文件发布前由得到审核和批准，以确保体系文件是充分与适宜的。
b）必要时对文件进行评审与更新，修订后再发布前重新审核和批准；
c）根据自身需要，建立知识产权获取、维护、激励、保密等方面的控制程序，并根据控制程序进行管理，对执行情况进行定期跟踪、评价，确保制度控制的有效性。
d）文件控制按类别分密级进行管理，知识产权管理体系文件均为受控文件,在体系文件上均应有明显的"
受控"
标识,且对体系文件的发放与回收形成记录；
确保文件中的相关要求明确。
e）规定文件的编号规则和发放与回收等管理要求，确保体系文件保持易于识别、取用和阅读的要求；
若需保留失效文件时，需予以相应标记，加盖“作废”章。
形成的文件：
归口部门
知识产权文件控制程序
IPMS/GL-4.2.2-01
体系文件更改单
IPMS/JL-4.2.2-03
纸质
体系文件发放登记表
IPMS/JL-4.2.2-01
体系文件回收登记表
IPMS/JL-4.2.2-02
体系文件/记录销毁审批单
IPMS/JL-4.2.2-04
4.2.3知识产权手册
在管理者代表的指导下,综合部组织公司相关职能部门，依据《企业知识产权管理规范》要求，编制、实施并保持公司的管理手册。
其包括下列内容：
a）经总经理批准的知识产权管理手册发布令、管理者代表任命书；
b）企业概况；
c）知识产权管理体系的范围；
d）对知识产权管理体系所包括的过程顺序和相互作用的表述；
e）公司知识产权管理体系职能网络图；
f）公司知识产权管理体系职能分配表；
g）各个业务部门的知识产权管理职责的描述；
h）知识产权管理体系的程序文件或对程序文件的引用。
IPMS/SC
4.2.4外来文件与记录文件
综合部为公司外来文件的归口管理部门；
综合部负责编制《知识产权记录控制程序》，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制，包括空白记录制订、记录填写要求等，各部门遵照执行。
公司各部门在知识产权管理体系运行过程中，建立并保持记录，为知识产权管理体系有效运行提供客观依据，记录应有部门和记录人落款和时间，确保过程实施的可追溯性，并按记录管理要求进行管理，综合部对各部门形成的记录进行抽查或定期/不定期的检查。
外来文件和知识产权管理体系记录文件应满足下列要求：
a）综合部负责对行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，建立外来文件清单的台账，在台账内注明注明外来文件的来源和取得的时间，以确保取得时间和来源的可识别；
取得时间为公司无论任何部门对外来文件的签收时间。
b）各部门在记录的形成、保管、使用、废弃应按《知识产权记录控制程序》要求执行，建立、保持和维护记录文件，以证实知识产权管理体系符合GB/T29490标准的要求，并有效运行。
c）应采取措施，保证外来文件与记录文件的完整性，根据外来文件和记录文件的形式和保管的需要，明确保管方式和保管期限。
知识产权记录控制程序
IPMS/GL-4.2.4-01
外来文件清单
IPMS/JL-4.2.4-01
直至更新
电子
涉密信息/记录借阅/查阅申请审批单
IPMS/JL-4.2.4-02
外来文件销毁审批单
IPMS/JL-4.2.4-03
5管理职责
5.1管理承诺
总经理为公司的最高管理者，通过以下活动，对建立、实施知识产权管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据：
a）贯彻国家有关知识产权管理工作的方针、政策、法令、法规，牵头制定并批准公司的知识产权方针，并使之在全体员工中得到理解和贯彻实施；
b）制定并批准公司的知识产权目标（包括长期目标、中期目标和年度目标），确保目标分解到各部门，并促使各个部门完成目标分解；
c）建立和健全各级知识产权管理责任，落实职能，就知识产权管理的有关事宜予以授权，确保有效沟通和管理体系的有效运行；
d）确保资源的配备，以满足体系有效运行的要求。
执行第6章的要求。
e）每年按计划的间隔时间主持管理评审，确保公司知识产权管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。
5.2知识产权方针
公司的知识产权方针是：
“尊重知识、鼓励创新、强化管理、运行有效”
知识产权方针无论更改与否，方针都满足以下要求：
a）制定的方针应符合相关法律法规和政策的要求；
b）制定的方针应与企业的经营发展情况相适应；
c）方针在企业内部得到有效运行；
d）对方针的持续性、适宜性评审应在管理评审会议上进行，必要时进行修改，执行《知识产权文件控制程序》；
e）形成文件，付诸实施，并予以保持；
f）通过培训、教育、宣传等方式，向全体员工宣贯知识产权方针，使之正确理解并坚决执行；
g）方针由总经理批准并发布实施。
5.3策划
5.3.1知识产权管理体系策划
知识产权管理体系策划是公司知识产权管理活动的重要组成部分。
主要目的是实现公司的管理目标，并确定满足管理目标所需的过程和资源。
知识产权管理体系策划工作应由总经理组织进行，由管理者代表协调公司各部门，综合部及各相关部门配合进行。
策划知识产权管理体系应确保：
a）应识别并理解所涉及的知识产权种类及其作用，如专利权、商标权、商业秘密等；
b）对知识产权管理体系进行策划时，要综合考虑相关方的需求，并满足方针的要求；
c）依据知识产权方针将知识产权目标分解为可以落实的具体目标，由相关部门负责实施，实施过程中形成的文件应落款可追溯，且策划的知识产权管理体系要能够实现对企业生产经营活动中各环节知识产权创造、运用、保护和管理的有效运行和控制；
d）公司应按《企业知识产权管理规范》标准的要求，建立知识产权管理机构和相应的管理程序，规范工作职责，使之形成文件加以实施和保持，并持续改进。
e）定期开展检查、分析、评价，确保持续改进，对已出现和潜在的不符合知识产权管理要求的问题，采取纠正和预防措施，对体系进行及时调整、修订和完善，进知识产权目标的实现。
5.3.2知识产权目标
总经理依据公司知识产权管理方针，在公司的相关职能和层次上分别制定公司的知识产权管理目标（包括长期目标、中期目标和年度目标，并对目标按照职能进行分解），并确保：
a）知识产权目标分解到各职能部门，部门指标力求量化可以测量，以便对管理体系绩效进行评价和持续改进；
b）知识产权目标与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺；
c）对知识产权目标实施动态管理，各职能部门定期对本部门目标实施情况进行检查、考核评价。
年度知识产权目标、目标分解及考核记录
IPMS/JL-5.3.2-01
5.3.3法律法规和其他要求
综合部依据《企业知识产权管理规范》要求，制定知识产权《知识产权法律和其他要求控制程序》，由总经理批准，予以实施并保持：
a）综合部负责建立并保持知识产权相关法律法规和其他要求的收集渠道，包括：
——报刊、书籍、杂志等公共出版物提供的有关信息；
——互联网提供的有关信息；
——各级政府部门发布的有关文件和信息；
——行业发布的有关文件和信息；
——专门的信息服务机构提供的有关信息等。
b）综合部负责组织相关部门和人员，识别法律、法规的适用性、有效性，编制法律、法规和其他要求的清单，并对法律法规和其他要求的合规性进行评价，及时更新法律、法规和其他要求清单。
c）综合部负责公司执行的法律、法规和其他要求等信息的传递，将其传达给公司员工，以保证在使用处获得有效版本文件。
知识产权法律和其他要求控制程序
IPMS/GL-5.3.3-01
法律法规和其他要求一览表
IPMS/JL-5.3.3-01
5.4职责、权限和沟通
5.4.1管理者代表
总经理在企业最高管理层中指定一名成员为管理者代表，使其承担以下方面的职责和权限：
a）贯彻总经理制定的管理方针，确保按《企业知识产权管理规范》的要求建立、实施和保持管理体系；
b）组织管理体系内部审核，向总经理报告管理体系运行业绩和改进的需求；
c）确保全体员工对知识产权方针和目标的理解；
d）确保知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源的落实；
e）负责与管理体系有关事宜的外部联络，并确保联络的有效性。
5.4.2机构
公司成立综合部，配备专业的知识产权工作人员，负责落实总体工作，具有以下方面的职责和权限：
a）制定企业知识产权发展规划；
b）建立知识产权管理绩效评价体系；
c）参与监督和考核其他相关管理机构；
d）负责企业知识产权的日常管理工作。
其他管理机构负责落实与本机构相关的知识产权工作。
知识产权管理体系组织结构图，见附录1。
知识产权管理体系职能分配表，见附录2。
各职能部门的知识产权管理职责说明，见附录3。
5.4.3内部沟通
5.4.3.1在总经理授权和指导下，由管理者代表负责具体落实实施，确保在公司内建立适宜的沟通和信息交流渠道，如：
定期会议、汇报制度、总结计划工作、公司网站、电话、邮件、及时通讯工具等，确保对知识产权管理体系的有效性进行沟通和外部信息的交流。
5.4.3.2综合部作为公司内部沟通与外部信息交流的归口部门，建立公司定期会议、汇报制度、工作总结、电话、传真、宣传等等沟通机制和渠道，规定各部门沟通与信息交流有关的要求，并对公司内、外部沟通效果和过程进行监督、检查和考核，对存在的问题组织相关职能讨论改进。
5.5管理评审
5.5.1评审要求
总经理按策划的时间间隔（一般每年进行一次，两次评审时间间隔不超过12个月），按照《知识产权管理评审控制程序》组织评审公司管理体系，以确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。
综合部协助总经理策划具体的管理评审，以专门会议形式开展提前策划形成书面文件，并通知各部门参加管理评审会议并发言。
综合部负责协助总经理保留管理评审的记录。
5.5.2评审输入
评审输入至少应包括：
a）知识产权方针；
b）管理目标的完成情况；
c）体系（内、外部）审核结果；
d）企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；
e）企业知识产权基本情况及风险评估信息；
f）技术、标准发展趋势；
g）以往管理评审的跟踪措施实施情况及有效性；
h）可能影响管理体系正常运行各方面出现的变化，如体制、法律法规、政策的变化等。
5.5.3评审输出
管理评审以《管理评审报告》作为输出，其内容至少应包括：
a）对管理方针及管理目标改进建议；
b）管理体系及其过程有效性的改进；
c）资源需求。
知识产权管理评审控制程序
IPMS/GL-5.5-01
管理评审计划
IPMS/JL-5.5-01
管理评审报告
IPMS/JL-5.5-02
管理评审签到表
IPMS/JL-5.5-03
6资源管理
升级会员 