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3、（ 

）是股分有限公司的最高决策机构。

C、监事会

4、（ 

）是股分有限公司的执行机关。

B、监事会

D、董事会

五、在股分有限公司中，领导对（ 

）负责。

A、监事会

B、股东大会

C、董事会

D、董事长

六、下列（ 

）不是股分有限公司会计核算的大体前提？

A、持续经营

B、会计分期

C、货币计量

D、数据真实

7、（ 

）是指两个以上的公司归并中，其中一个公司因吸收了其他公司而成为存续公司的归并形式。

A、吸收归并

B、新设归并

C、股票收购

D、现金收购

八、股票属于（ 

A、货币证券

B、商品证券

C、资本证券

D、财物证券

九、按照股票所代表的股东权利划分，股票能够分为（ 

A、记名股票和飞机名股票 

B、有面值股票和无面值股票

C、表决权股票和无表决权股票

D、普通股和优先股

10、在股分有限公司解散、破产进行清算时，普通股股东（ 

）优先股股东分派剩余资产。

A、先于

B、同时于

C、后于

D、不肯定

1一、公司职工认购的股分不得超过向社会公众发行的股本总额的（ 

A、5%

B、10%

C、15%

D、25%

四、判断题

一、股分有限公司的每股价值能够相等，也能够不等。

（ 

二、执行股东大会的决议是董事会的职权之一。

3、监事会有权提议临时召开股东大会。

4、股分有限公司的领导无权制定公司的具体章程。

五、可比性是股分有限公司是股分有限公司会计核算的原则之一。

六、新设分立是指公司将其财产或营业的一部份分离出去设立一个或数个新的公司，原公司继续存在。

7、股单能够在市场上自由流通。

八、若是股分公司以为有必要，能够将股分拆细。

九、普通股股东享有公司剩余财产分派权。

10、一般情形下，优先股股东能够参与公司的经营管理。

1一、国家股是指企业法人以其以法可支配的资产向股分有限公司投资形成的股票。

1二、N股是以美元标明面值，供境外投资者用外币认购，或纽约证交所批准上市的股票。

五、简答题：

一、股分有限公司的设立方式及其对比。

二、股票与公司债券的异同。

3、股票的性质与特征。

4、股票的大体类别。

五、普通股股东的权利与义务。

六、优先股股票的种类于特征。

六、论述题

一、请谈谈如何成立和完善我国的独立董事制度？

二、对国有股的减持谈谈自己的观点。

练习题1答案

略

二、填空题：

一、依照证券性质的不同，能够将证券分为证据证券、凭证证券和有价证券。

二、凭证证券包括存款单、和按期存款存折等。

3、有价证券通常被分为三大类：

货币证券、资本证券、财物证券。

4、依照发行主体的不同能够将有价证券分为政府证券、金融证券和公司证券。

五、货币证券包括期票、支票、汇票及本票等。

六、股分有限公司能够发行股票。

7、有限责任公司和国有独资公司能够通过证券市场发行公司债来筹集资金。

八、金融市场除包括货币市场和资本市场，还包括外汇市场和黄金市场。

九、有价证券具有偿还性、流动性、收益性和风险性的特征。

10、证券市场包括证券发行市场和证券交易市场。

三、单项选择题：

一、依照所表现内容的不同，有价证券包括货币证券、货物证券和（B）。

A、金融证券

B、资本证券

C、政府证券

D、公司证券

二、（D）属于资本证券？

A、银行券

B、栈单

C、单据

D、公司债券

3、依照证券性质的不同，能够将证券分为证据证券、（C）及有价证券。

C、凭证证券

4、狭义的有价证券一般是指（D）

A、凭证证券

B、货币证券

C、货物证券

D、资本证券

五、（A）是指由债务人向债权人开出，在约按期限支付款项的债务证书。

A、期票

B、支票

C、汇票

D、本票

六、按照（C）不同，能够将有价证券分为货币证券、资本证券和货物证券。

A、发行主体

B、是不是记载票面金额

C、所表现的内容

D、上市与否

四、判断题：

一、证券市场是企业进行间接融资的有效场所。

（错）

二、有限责任公司能够通过证券市场发行股票筹集资金。

3、信托基金、养老基金是证券市场踊跃的参与者。

（对）

4、证券发行市场即市场外交易市场。

五、证券市场有利于证券价钱的统一和定价的合理。

六、我国已经成功发行过地方政府债券。

7、目前金融证券化的趋势已经出现。

八、债券和股票一般都规定有偿还期。

一、股分有限公司的财产责任形式为有限责任。

二、股分有限公司设立能够采用发起设立和召募设立方式。

3、发起设立必需由发起人出资一路认购全数股分而成立股分有限公司的方式。

4、召募设立分为定向召募和社会召募两种方式。

五、股分有限公司的组织结构包括股东大会、董事会、监事会、领导。

六、股票是一种证权证券，单据是设权证券。

7、按照所代表的股东权利划分，股票能够分为普通股股票和优先股股票。

八、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产。

九、普通股股票是股分有限公司发行的最普通、最重要的股票种类。

10、按照是不是能够参加公司利润分派来划分，优先股可分为参加分派优先股和不参加分派优先股。

1一、N股是指公司注册在境内，上市地则在美国纽约的外资股。

1二、外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股。

三、单项选择题

一、按照我国《公司法》规定，设立股分有限公司（除国有企业改建为股分有限公司的），其发起人应在（B）以上。

二、股分有限公司的组织结构中不包括（C）

3、（A）是股分有限公司的最高决策机构。

4、（D）是股分有限公司的执行机关。

五、在股分有限公司中，领导对（C）负责。

六、下列（D）不是股分有限公司会计核算的大体前提？

7、（A）是指两个以上的公司归并中，其中一个公司因吸收了其他公司而成为存续公司的归并形式。

八、股票属于（C）

九、按照股票所代表的股东权利划分，股票能够分为（D）

A、记名股票和非记名股票 

10、在股分有限公司解散、破产进行清算时，普通股股东（C）优先股股东分派剩余资产。

1一、公司职工认购的股分不得超过向社会公众发行的股本总额的（B）

四、判断题

（错）

（对）

五、可比性是股分有限公司会计核算的原则之一。

债券贴现债券公债金融债券公司债券国际债券外国债券欧洲债券

一、债券的发行价钱高于票面金额时，称为_______；

当债券发行价钱低于票面金额时，成为_______；

当债券发行价钱等于票面金额时，称为_______。

二、债券偿还期在_______的称为短时刻债券；

偿还期在_______的称为中期债券；

偿还期在_______的称为长期债券。

3、偿还期限越长的债券，流动性越差，其_______应该高些。

4、债券的市场价钱与利率呈_______转变。

市场利率_______，债券价钱下降，收益率_______。

五、按发行主体分债券可分为_______、_______及_______。

六、按债券形态分债券可分为_______、_______及_______。

7、抽签偿还分_______和_______。

八、国家债券按发行本位分为_______、_______、_______。

九、_______的筹集和还本付息均以实物作为折算标准。

10、西方主要国家债券通常有_______和_______两种发行制度。

1一、欧洲债券的发行者属于一个国家，发行地则属于_______，而面值货币又属于_______。

三、单项选择题：

一、若是估计市场利率趋于上升，则应多发行（ 

A、短时刻债券

B、中期债券

C、长期债券

D、短、中、长期债券都可

二、一般性，若是债券的流动性强，安全性高，则其收益率通常（ 

A、较高

B、无法预测

C、处于中等水平

D、较低

3、券面上不附有息票，发行时按规定的折扣率，以低于票面价值的价钱出售，到期按票面价值偿还本金的一种债券被称为（ 

A、贴水债券

B、附息债券

C、凭证式债券

D、累进利率债券

4、以土地、衡宇、机械、设备等不动产为抵押品而发行的债券称为（ 

A、抵押信托债券

B、抵押公司债券

C、承保债券

D、信用债券

五、发债人在发行债券时规定，投资人有权决定在债券到期后，继续按原来利率持有债券，到某一个指定偿还日期或几个指定日其中的一个日期要求偿还的做法，这种债券偿还方式被称为（ 

A、期中偿还 

B、随时偿还

C、展期偿还 

D、部份偿还

六、债权人和受托人签定信托契约，将所购买的设备由受托人代债权人取得所有权，再由受托人和发行公司签定租赁契约，把设备租赁给发行公司，并由发行公司出具分期偿还的本票，发行公司将全数本息偿还后，才能取得设备的所有权，这种债券被称为（ 

A、设备信托公司债

B、收益公司债

C、证券抵押信托公司债

D、收益公司债

）是指债券发行人向主管机关提动身行申请，由主管机关按有关条件核准后，然后发行债券的制度。

A、核准制度 

B、审核制度

C、注册制度 

D、审批制度

八、武士债券属于（ 

A、日本债券 

B、欧洲债券

C、外国债券 

D、扬基债券

九、中国在日本发行的以美元标价的债券称为（ 

10、我国是从（ 

）金融国际资本市场发行国际债券的。

A、1982 

B、1983 

C、1984 

D、1985

1一、（ 

）债券不可上市流通

A、实物债券 

B、凭证式债券

C、记账式债券 

D、附息式债券

一、一般情形下，发行者的资信状况好，债券的信用品级高，发行者的筹资本钱低。

二、资本市场资金丰裕时，发行债券的票面利率即可高些。

3、历史上曾发行过永久性公债。

4、债券的信用风险是指债权人不能按时支付利息和偿还本金的风险。

五、若是债券的风险大，流动性差，其收益率相对较高。

六、记账式债券具有实物形态的全面。

7、折实国债实以货币计值，按事前约定的商品折价，用实物偿还本金的国债。

八、相对国债、金融债券而言，公司债券风险较大，收益较高。

九、债券持有者比股票持有者又优先索取利息和优先要求补偿的权利。

10、用以弥补发行国政府国际收支逆差时发行国际债券的原因之一。

五、问答题

一、债券与股票的相同点与区别？

二、债券的票面因素有哪些？

3、债券包括那些种类及分类的依据？

4、试述公司债券的发行程序。

五、比较外国债券与欧洲债券的异同点。

练习题3答案

一、债券的发行价钱高于票面金额时，称为溢价发行；

当债券发行价钱低于票面金额时，成为折价发行；

当债券发行价钱等于票面金额时，称为平价发行。

二、债券偿还期在1年之内的称为短时刻债券；

偿还期在1到10年的称为中期债券；

偿还期在10年以上的称为长期债券。

3、偿还期限越长的债券，流动性越差，其利率水平应该高些。

4、债券的市场价钱与利率呈反方向转变。

市场利率上升，债券价钱下降，收益率增加。

五、按发行主体分债券可分为政府债券、金融债券及公司债券。

六、按债券形态分债券可分为实物债券、凭证式债券及记账式债券。

7、抽签偿还分一次性偿还和分次抽签偿还。

八、国家债券按发行本位分为货币国债、实物国债、折实国债。

九、折实债券的筹集和还本付息均以实物作为折算标准。

10、西方主要国家债券通常有核准制度和注册制度两种发行制度。

1一、欧洲债券的发行者属于一个国家，发行地则属于另一个国家，而面值货币又属于第三个国家。

一、若是估计市场利率趋于上升，则应多发行（C）

二、一般性，若是债券的流动性强，安全性高，则其收益率通常（D）

3、券面上不附有息票，发行时按规定的折扣率，以低于票面价值的价钱出售，到期按票面价值偿还本金的一种债券被称为（A）

4、以土地、衡宇、机械、设备等不动产为抵押品而发行的债券称为（B）

五、发债人在发行债券时规定，投资人有权决定在债券到期后，继续按原来利率持有债券，到某一个指定偿还日期或几个指定日其中的一个日期要求偿还的做法，这种债券偿还方式被称为（C）

A、期中偿还

C、展期偿还

六、债权人和受托人签定信托契约，将所购买的设备由受托人代债权人取得所有权，再由受托人和发行公司签定租赁契约，把设备租赁给发行公司，并由发行公司出具分期偿还的本票，发行公司将全数本息偿还后，才能取得设备的所有权，这种债券被称为（A）

7、（A）是指债券发行人向主管机关提动身行申请，由主管机关按有关条件核准后，然后发行债券的制度。

A、核准制度

C、注册制度

八、武士债券属于（C）

A、龙债券

C、外国债券

九、中国在日本发行的以美元标价的债券称为（B）

A、日本债券

10、我国是从（A）金融国际资本市场发行国际债券的。

A、1982

B、1983

C、1984

1一、（B）债券不可上市流通

A、实物债券

C、记账式债券

六、记账式债券具有实物形态的券面。

7、折实国债是以货币计值，按事前约定的商品折价，用实物偿还本金的国债。

九、债券持有者比股票持有者有优先索取利息和优先要求补偿的权利。

10、用以弥补发行国政府国际收支逆差是发行国际债券的原因之一。

练习题4：

一、名词解释：

投资基金契约型基金公司型基金封锁式基金开方式基金基金托管人指数基金 

二、填空题

一、基金依照发起和设立方式的不同，基金证券可分为__________和__________两种。

二、无论哪类基金，其发起人和投资人都不直