证券从业资格考试证券交易多选题及答案考资料Word文档格式.docx
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8、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（ ）等事项。
A．内幕交易
B．证券欺诈
C．市场操纵
D．正常交易
9、期货交易所的会员管理包括（ ）。
A．会员资格
B．会员的变更
C．会员登记
D．会员关系
10、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（ ）。
A．价格是否波动频繁
B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护
C．商品能否耐贮藏并运输
D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分
11、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ ）。
A．犯罪主体是一般主体
B．犯罪主观方面是无意
C．犯罪客体是国家金融管理秩序
D．犯罪主观方面是故意
12、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ）。
A．中国证监会统一印制的申请表
B．企业法人营业执照
C．公司章程
D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
13、证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A．董事
B．高级管理人员
C．经营管理的主要负责人
D．财务负责人
14、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（ ）。
A．现金
B．上市证券
C．央行票据
D．企业债券
15、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（ ）。
A．证券账户的开立
B．资金账户的注销
C．建立及变更客户资金存管关系
D．客户证券账户转托管和撤销指定交易
16、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（ ）。
A．申请报告
B．营业执照复印件和公司章程
C．营业执照原件
D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
17、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（ ）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。
A．准确
B．完整
C．及时
D．真实
18、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（ ）。
A．责令停止承销或者代理买卖
B．没收违法所得
C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
19、我国现行的证券市场法律主要有（ ）。
A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
B．《中华人民共和国证券法》
C．《中华人民共和国证券投资基金法》
D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
20、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（ ）。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券发行上市保荐业务管理办法》
C．《证券公司内部控制指引》
D．《证券投资顾问业务暂行规定》
21、股东有权查阅、复制的内容是（ ）。
A．公司章程
B．股东会会谈记录
C．董事会会议决议
D．财会会计报表
22、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（ ）。
A．融资融券业务管理制度
B．决策与授权体系
C．评估与控制体系
D．操作流程和风险识别
23、证券公司应当以提供（ ）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
24、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（ ）。
A．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》
B．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》
C．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》
D．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》
25、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（ ）。
A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
B．向客户充分提示证券投资的风险
C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况
D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动
26、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（ ）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。
A．董事
C．控股股东
D．基层员工
27、商品期货中的主要品种可以分为（ ）。
A．农产品期货
B．金属期货
C．能源期货
D．外汇期货
28、融资融券业务客户的选择标准包括（ ）。
A．工作状况
B．账户状态
C．信誉状况
D．关联关系
29、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（ ），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A．简单
B．复杂
C．真实
D．准确
30、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括（ ）。
A．项目负责人
B．合作内容
C．起止时间
D．版面安排或者节目时间段
31、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（ ）。
A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯
B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯
C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪
D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪
32、有限责任公司的监事会行使的职权包括（ ）。
A．检查公司财务
B．当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正
C．对发行公司债券作出决议
D．向股东会会议提出提案
33、财务顾问可通过（ ）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。
A．日常沟通
B．定期回访
C．事前调查
D．事后追究
34、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。
A．行业的虚假陈述
B．自然人的虚假陈述
C．法人的虚假陈述
D．公司的虚假陈述
35、下列属于证券投资顾问服务的是（ ）。
A．热点分析
B．买卖时机
C．证券选择
D．风险提示
36、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。
A．证券公司的从业人员
B．保险公司的从业人员
C．期货经纪公司的从业人员
D．基金管理公司的从业人员
37、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（ ）。
A．接受他人委托从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
C．向委托人承诺证券投资收益
D．中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为
38、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。
A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表
B．证券业执业证书
C．申请报告
D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
39、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（ ）。
A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。
证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
40、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（ ）。
A．对合伙企业进行管理
B．对证券交易活动进行管理
C．对证券从业者进行行业限制
D．对会员进行管理
41、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（ ）。
A．董事会秘书
B．经理
C．职工代表
D．独立董事
42、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（ ）。
A．融资融券业务申请表
B．有效身份证明文件
C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
D．融资融券担保人证明
43、商品期货中的主要品种可以分为（ ）。
44、“荐股软件”可实现的功能包括（ ）。
A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势
B．提供具体证券投资品种选择建议
C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D．提供其他证券投资分析、预测或者建议
45、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（ ）。
A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的
B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
46、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ）。
47、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（ ）活动。
A．经营方式创新
B．业务或者产品创新
C．组织创新
D．激励约束机制创新
48、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制
49、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（ ）。
50、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（ ）。
A．委托人
B．证券经纪商
C．证券交易所
D．证券公司
51、诚信信息中的基本信息通过（ ）采集。
A．协会会员信息管理系统
B．协会人员信息管理系统
C．从业人员信息管理系统
D．诚信信息系统
52、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（ ）。
A．国家工作人员
B．证券交易所从业人员
C．证券业协会工作人员
D．新闻传播媒介从业人员
53、上市公司董事会秘书的职责包括（ ）。
A．负责公司股东大会的筹备和文件保管
B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管
C．负责公司股权管理
D．办理信息披露事务等事宜
54、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
A．谨慎
B．诚实
C．勤勉尽责
D．稳健
55、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（ ）。
A．有100万元人民币以上的注册资本
B．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
C．有健全的内部管理制度
D．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
56、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（ ）。
A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B．将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
57、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（ ）。
58、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（ ）。
A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模
B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认
C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务
D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报
59、发行人披露的招股意向书除不含（ ）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
A．发行价格
B．筹资金额
C．发行数量
D．筹资费用
60、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（ ）。
B．保险公司
C．财务公司
D．证券投资基金
61、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（ ）。
A．订立章程
B．发起人认购股份
C．募股程序
D．召开创立大会
62、财务顾问及其财务顾问主办人出现（ ）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
C．未依法履行持续督导义务的
D．采取正当竞争手段进行竞争的
63、有限责任公司董事会行使的职权包括（ ）。
A．执行股东会的决议
B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案
C．决定公司的经营计划和投资方案
D．修改公司章程
64、证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。
A．其他证券公司
B．商业银行
C．证券交易所
D．中国证券业协会
65、参与转融通业务应当遵循的原则有（ ）。
A．平等
B．自愿
C．公平
D．诚实信用
66、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（ ）。
A．证券账户、结算账户的设立和管理
B．证券的存管和过户
C．证券持有人名册登记及权益登记
D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
67、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（ ）行为的，由中国证券业协会责令改正。
A．弄虚作假
B．徇私舞弊
C．故意刁难有关当事人
D．不按规定履行报告义务
68、融资融券业务合同中载明的事项包括（ ）。
A．融资融券的额度
B．保证金比例
C．担保债权范围
D．融资买入证券和融券卖出证券的权益处理
69、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（ ）。
A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
70、证券市场的监管机构包括（ ）。
A．国务院证券监督管理机构
B．证券投资者保护基金公司
C．证券登记结算公司
D．行业协会
71、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（ ）。
A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C．最近24个月被诫勉谈话的
D．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
72、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（ ）等方面相互分离、独立运行。
A．机构
B．人员
C．信息
D．账户
73、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（ ）。
A．责令依法处理非法持有的证券
B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
74、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。
75、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（ ），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
76、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（ ）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
A．信用风险
B．购买人风险
C．市场风险
D．流动性风险
77、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。
78、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（ ）。
79、下列属于变相公开发行证券特征的有（ ）。
A．非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
B．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C．向特定对象转让股票．未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的
D．非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式
80、证券公司应当根据客户（ ）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
A．证券专业知识
B．证券投资经验和风险偏好
C．年龄
D．财务与收入状况
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