证券从业资格考试 证券交易 经典单选题整理打印版.docx
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证券从业资格考试证券交易经典单选题整理打印版
单选题
1下列项中，属于证券经纪业务技术风险的有（ ）
A.行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险B.违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险C.为法人以个人名义开立账户证券而造成的风险D.接受客户全权委托而造成的风险
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第90页：
答案：
A
2开立证券账户应坚持的基本原则为（ ）
A.真实性和同一性B.真实性和完整性C.合法性和同一性D.合法性和真实性
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第99页：
答案：
D
3严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（ ）
A.业务管理风险B.市场风险C.客户信用风险D.业务规模风险
※专家点评:
难易程度：
难页码：
第240页答案：
C客户信用风险控制中的第二条。
4某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元。
当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（ ）的规定予以处罚
A.卖空国债行为B.买空国债行为C.透支行为D.操纵市场行为
※专家点评:
页码：
第279页答案：
A此行为作卖空国债行为处理。
5下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（ ）
A.所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购B不是所有交易所会员均可参与买断式回购C.会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险
D.国债买断式回购的将近易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
※专家点评:
难易程度：
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第256页：
答案：
B
答案解释：
会员公司需承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险;国债买断式回购的将近易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B，D字头证券账户的机构投资者.
6债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司于（ ）起向融资方结算参与人收取违约金。
A.T+2日B.T+1日（节假日不计入）C.T+1日（含节假日）D.T日（交易发生日）
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第277页：
答案：
C
7上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（ ）账户的投资者
A.B字头和D字头B.B字头和C字头C.A字头和D字头D.A字头和B字头
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第256页：
答案：
A
8以下项目中，不属于客户资产管理业务的是（ ）
A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为单一客户办理大宗交易业务C.为客户办理专项资产管理业务
D.为多个客户办理集合资产管理业务
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第183，184页答案：
B3种客户资产管理业务。
9（ ）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户
A.债券账户B.A股账户C.转债账户D.基金账户
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第98页：
答案：
B
10在场外交易市场，证券公司的作用是（ ）
A.交易的组织者B.交易的直接参与者C.既是交易的组织者，又是交易的直接参与者D.交易的监管者
※专家点评:
难易程度：
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第11页：
答案：
C
11证券交易所会员不能享有的权力是（ ）
A.在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权B.对证券交易所事务的提议权和表决权
C.选举权和被选举权D.参加会员大会
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第18页：
参考
12根据我国现行有关交易制度，下列选一种可进行当日回转交易的是（ ）
A.B股B.A股C.基金D.债券
※专家点评:
页码：
第150页：
答案：
D按我国现行交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。
13按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股比例不得高于该公司总股本的（ ）
A.15%B.10%C.20%D.5%
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第165页：
答案：
B
14关于委托指令申报报方式，下列说法正确的是（ ）
A.证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员;证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员
B.证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员;证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员
C.证券交易委托无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都不需要向证券交易所派驻场内交易员
D.证券交易委托无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都必须向证券交易所派驻场内交易员
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第22页：
答案：
B
15按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（ ）。
A.受托办理股份转让公司股权确认事宜B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜C.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导D.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第135页：
答案：
A
16关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（ ）。
A.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%B.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%C.股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%D.股票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第152页：
答案：
C
17按照现行规定，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（ ）境内证券公司进行证券交易。
A.5家B.3家C.2家D.1家
※专家点评:
难易程度：
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第165页：
答案：
B
18融资买入标的股票的流通股本应不少于（ ）。
A.1亿股或流通市值不低于5亿元B.2亿股或流通市值不低于8亿元C.5000万股或流通市值不低于3亿元
D.3亿股或流通市值不低于10亿元
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第232页：
答案：
A
19根据上海证券交易所现行制度规定，开盘集合竞价时间为每个交易日上午（ ）
A.9∶00—9∶15B.9∶15—9∶25C.9∶25—9∶30D.9∶30
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第48，49页：
答案：
B
20下列不属于证券经纪业务的特点的是（ ）。
A.交易对象的特定性B.客户资料的保密性C.客户指令的权威性D.证券经纪商的中介性
※专家点评:
难易程度：
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第27页：
答案：
A
答案解释：
证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性。
21证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（ ）。
A.证券市场的透明度和低成本B.证券市场的高效率和低成本C.证券市场的透明度和高效率D.证券市场的高效率和低风险
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第16页：
答案：
B
22以下不属于金融期货风险控制制度的是（ ）。
A.价格限制制度B.保证金制度C.实物交割制度D.持仓限额制度
※专家点评:
答案：
C其他均属于金融期货风险控制制度。
见《证券市场基础知识》129页。
23下列（ ）属于内幕交易行为。
A.证券公司将自营业务与代理业务混合操作B.发行人向他人透露涉及公司财务尚未公开的消息使他人利用该信息进行交易C.发行人在招股说明书中做虚假陈述D.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第175页：
答案：
B
24（ ）是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。
A.中国人民银行B.中国结算公司C.中国证监会D.证券交易所
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第93页：
答案：
D
25具有会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所（ ）批准后，可成为证券交易所的会员。
A.会员大会B.理事会C.会员管理部门D.总经理
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第18页：
答案：
B会员资格的内容。
26债券全价交易是指（ ）
A.以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算B.以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算C.以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算D.以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第40页：
答案：
B
27证券公司办理定向资产管理业务时，由（ ）行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
A.托管银行B.客户C.交易所D.证券公司
※专家点评:
页码：
第195页答案：
B证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。
28按照我国现行制度规定，对境内居民个人投资B股，不允许使用资金为（ ）。
A.从境外汇入的外汇资金B.存入境内商业银行的外币现钞存款C.外币现钞D.存入境内商业银行的现汇存款
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第55页：
答案：
C答案解释：
常识题，见《证券市场基础知识》第55页。
29根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于（ ）。
A.人民币5亿B.人民币8亿C.人民币2亿D.人民币10亿
※专家点评:
难易程度：
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第136页：
答案：
B答案解释：
证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于8亿元，净资本不低于5亿元。
30根据《上证交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低额为（ ）。
A.交易数量不低于300万份，成交易金额不低于500万元人民币B.交易数量不低于100万份，成交易金额不低于500万元人民币C.交易数量不低于100万份，成交易金额不低于300万元人民币D.交易数量不低于300万份，成交易金额不低于300万元人民币
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第145页：
答案：
D
31（ ）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
A.客户信用资金账户B.信用交易资金交收账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保资金账户
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第223页：
答案：
A
32证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（ ）。
A.20万元B.10万元C.5万元D.1万元
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第187页：
答案：
B
33证券市场一般以（ ）作为债券回购交易资金的报价方式
A.年收益率B.利息收入C.日收益率D.到期回购价
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第249页：
答案：
A
34根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（ ）。
A.数量不低于2万手，成交易金额不低于1000万元人民币B.数量不低于1万手，成交易金额不低于2000万元人民币C.数量不低于2万手，成交易金额不低于2000万元人民币D.数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第146页：
答案：
D
35融资融券最长期限不超过（ ）。
A.9个月B.6个月C.1年D.3个月
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第230页：
答案：
B
36作为证券交易所会员，其义务之一是（ ）。
A.按规定转让交易席位B.对证关交易所的会员活动进行监督C.参加会员大会D.接受证券交易所的监督
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第19页：
答案：
D其他都是会员的权利。
37上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（ ）进行申报。
A.资金年收益率B.按每百元面值债券到期购回价（净价）C.利息收入D.按每百元面值债券到期购回价（全价）
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第256页：
答案：
B
38债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则己发生交易的履约金（ ）。
A.不追溯调整B.应追溯调整C.由交易所视回购品种决定D.由结算参与人协商决定
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第281页：
答案：
A
履约金比例由交易所按照买断式会后品种设定并公布。
如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。
39根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。
在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（ ）。
A.30%B.20%C.40%D.10%
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第53页：
答案：
A
40以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（ ）。
A.客户资产管理业务B.投资银行业务C.经纪业务D.自营业务
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第167页：
答案：
D
41根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（ ）。
A.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B.受托办理股份转让公司股权确认事宜C.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
※专家点评:
页码：
第135页答案：
B其他三项属于代办股份转让主办券商的主办业务。
42我国证券交易所证券指数的编制遵循（ ）的原则。
A.公平及时B.公开透明C.简便易用D.高效准确
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第161页：
答案：
B
43在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（ ）。
A.招标购买方式B.承销购买方式C.包销购买方式D.分销购买方式
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第109页：
答案：
A
44深圳证券交易所实行的证券存管制度是（ ）。
A.自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限B.自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限C.自动托管，指定买卖，可以转托D.自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第107页：
答案：
A
45证券交易使证券的（ ）特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
A.风险性B.收益性C.盈利性D.流动性
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第1页：
答案：
D
46最低结算支付金限额的确定，不包括（ ）的买入金额。
A.B股B.国债回购C.基金D.企业债回购
※专家点评:
难易程度：
中页码：
第264页：
答案：
A
最低结算备付金限额=（上月证券买入金额/上月交易天数）*最低结算备付金比例，其中上月证券买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。
47如果委托划出的证券数量（ ）该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。
A.不高于B.小于C.等于D.大于
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第297页：
答案：
D
48在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以（ ）。
A.停止股份转让B.暂停上市交易C.在STAQ市场交易D.在NET市场交易
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第3页：
答案：
B在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易直至终止上市交易。
暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件，亦可以恢复上市交易。
49国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（ ）计算的。
A.票面利率按天B.市场利率按天C.银行利率按天D.同业拆借利率按天
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第40页：
答案：
A
50投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳（ ）。
A.证券投资基金账户B.证券账户C.人民币普通股票账户D.开放式基金账户
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第125页：
答案：
D
答案解释：
投资者通过深圳证券交易所认购上市开放式基金，应持人民币普通股票账户或证券投资基金账户;投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳开放式基金账户。
51对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（ ）前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。
A.5个交易日B.4个交易日C.3个交易日D.2个交易日
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第114页：
答案：
A
52根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（ ）。
A.2美元B.1美元C.5美元D.10美元※专家点评:
难易程度：
易页码：
第54页：
答案：
B
53我国证券回购的业务主要集中于（ ）。
A.债券回购B.票据回购C.股票回购D.基金回购
※专家点评:
难易程度：
中页码：
第7页：
答案：
A
54有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：
甲的买进价为10.70元，时间13：
35;乙的买进价为10.40元，时间为13：
40;丙的买进价为10.75元，时间是13：
55;丁的买进价为10.40元，时间是13：
38。
则四位投资者交易的优先顺序为（ ）
A.丁、乙、甲、丙B.丁、乙、丙、甲C.丙、甲、丁、乙D.丙、甲、乙、丁
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第48页：
答案：
C
答案解释：
根据价格优先的原则，丙优先于甲，两者都优先于乙和丁;根据时间优先的原则，丁优先于乙;于是顺序为丙甲丁乙。
55以下表述中，错误的有（ ）。
A.根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务B.从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券C.自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为D.证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第167页：
答案：
B
56结算参与人出现权证卖空的，中国结算公司深圳分公司将其卖空资金划入（ ）。
A.结算公司的专用清偿账户B.交易所的结算账户C.交易所的风险金账户D.结算参与人结算备付金账户
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第292页：
答案：
A
答案解释：
结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用清偿帐户。
57上海证券交易所A股账户个人开户费为（ ）。
A.20元/户B.30元/户C.10元/户D.40元/户※专家点评:
难易程度：
易页码：
第57页：
答案：
D
58（ ）用于客户融资融券交易的证券结算。
A.客户信用交易担保证券账户B.融券专用证券账户C.信用交易证券交收账户D.客户信用证券账户
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第222页：
答案：
C
59证券交易的公开原则其核心要求是实现（ ）。
A.交易记录的公开化B.资金账户的公开化C.证券账户资料的公开化D.市场信息的公开化
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第2页：
答案：
D
60下列（ ）属于操纵市场行为。
A.将自营账户借给他人使用B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C.委托其他证券公司代为买卖证券D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第177页：
答案：
D
多选题
61对于（ ）等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
A.暂停上市后恢复上市的股票B.公开发行上市的债券C.增发上市的股票D.首次公开发行上市的股票
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第162页：
答案：
ACD
62按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（ ）。
A.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息D.受托办理股份转让公司股权确认事宜
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第135页：
答案：
ABC
答案解释：
受托办理股份转让公司股权确认事宜属于代办业务。
63证券营业部的信息系统岗位分离是指（ ）。
A.运行与数据备份之间分离B.开发测试与日常运转之间分离C.运行与维护之间分离D.立项审批与开发之间分离
※专家点评:
难易程度：
难页码：
：
答案：
BCD
答案解释：
证券营业部的信息系统岗位分离是指证券公司信息系统的立项审批与开发、运行与维护、开发测试与日常运转之间应适当分离。
64结算公司有权对结算风险较大的合格境外机构投资者的托管人进行特别监控，必要时可以（ ）。
A.要求其委托其他托管人代理结算业务B.调整最低结算备付金缴存时间C.调整最低结算备付金缴纳额D.提高结算保证金缴纳额
※专家点评:
难易程度：
难答案：
ABD《合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实施细则》规定，登记结算公司有权对结算风险较大的托管人进行特别监控，必要时可采取提高结算保证金缴纳额、调整最低结算备付金缴存比例与时间、要求其委托其他托管人代理结算业务等措施。
65按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有（ ）。
A.金融期货交易B.债券交易C.股票交易D.基金交易
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第3页：
答案：
ABCD
答案解释：
常识题，金融期货交易属于衍生产品工具的交易。
66上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（ ）等。
A.当日累计成交金额B.当日累计成交数量C.当日最高价D.证券代码
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第160页：
答案：
ABCD
67客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。
A.客户信用交易担保证券账户B.客户信用交易担保资金账户C.客户信用证券账户D.客户信用资金台账
※专家点评:
难易程度：
易页码：
第222页：
答案：
CD
答案解释：
客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立信用证券账户、信用资金台帐和信用资金帐户。
信用证券账户是客户信用交易担保证券账户的二级证券帐户，信用资金帐户是客户信用交易担保资金账户的二级帐户。
68一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（ ）。
A.持有至偿还期满收回本金和利息B.向债券发行人要求提前兑付C.在证券交易市场上抛售D.将债券转换成普通股票※专家点评:
难易程度：
易页码：
第6页：
答案：
ACD
69上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理（ ）。
A.最近2年连续亏损B.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月C.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务D.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失※专家点评:
难易程度：
易页码：
第151页：
答案：
AB
70按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（ ）。
A.非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%B.中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15元C.*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%D.非ST或*ST的B股连续竞价有效竞价范围为上一交易日收盘价的上下10%
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答案：
CD非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%;中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。
开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。
其他有涨跌幅限制证券连续竞价期间有效竞价范围与涨跌幅限制范围一致。
71关于证券经纪业务，下列说法正确的有（ ）。
A.证券公司不承担交易中的价格风
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