北京期货基础知识期货交易所考试题Word下载.docx

北京期货基础知识期货交易所考试题Word下载.docx

《北京期货基础知识期货交易所考试题Word下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《北京期货基础知识期货交易所考试题Word下载.docx（10页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

B．投资者

C．期货公司

D．期货交易所

5、关于期货合约的标准化的意义，以下描述正确的有__。

A．因转让而不必背书，便利了期货合约的持续生意

B．使期货市场具有很强的流动性

C．极大地简化了交易进程，便利了投机活动的进行

D．排除交易本钱

6、在美国期货市场，助理中介（AP）为__介绍客户。

A．介绍经纪商（IB）

B．场内经纪人

C．商品基金领导

D．期货交易顾问（CTA）

7、买入套期保值是指套期保值者先在期货市场上买人与其将在现货市场上的现货商品数量相等、交割日期相同或相近的该商品期货合约。

买入

卖出

互换

互换

8、关于均衡价钱，以下说法正确的选项是.

在均衡的价钱水平上，市场也存在多余和欠缺

在需求曲线不变的情形下，需求曲线的右移会使均衡价钱下降

在供给曲线不变的情形下，需求曲线的右移会使均衡价钱下降

市场供给力量与需求力量正好相等时所形成的价钱即是均衡价钱

9、国务院期货监督治理机构派出机构无权批准期货公司办理以下（）事项。

A．变更法定代表人

B．设立或终止境内分支机构

C．变更注册资本

D．变更居处或营业场所

10、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员很多于（）人。

A．5

B．15

C．20

D．10

11、在反向市场上，若是近期供给量增加，需求减少，那么跨期套利交易者该进行__。

A．牛市套利

B．熊市套利

C．蝶式套利

D．跨市套利

12、1月5日，大连商品交易所大豆3月份期货合约的结算价是2800元/吨，该合约下一交易日跌停板价钱正常是____元/吨。

2716

2720

2884

2880

13、期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿原那么是__。

A．为爱惜中小投资者利益，实行全额补偿

B．对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下（含20万元）的部份全额补偿，超过20万元的部份按80%补偿

C．对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下（含20万元）的部份全额补偿，超过20万元的部份按90%补偿

D．对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部份全额补偿，超过10万元的部份按90%补偿

14、某投机者以美元/蒲式耳的执行价钱卖出1份9月份小麦看涨期权，权利金为美元/蒲式耳；

同时以相同的执行价钱买入1份12月份小麦看涨期权，权利金为美元/蒲式耳。

到8月份时，该投机者买入9月份小麦看涨期权，权利金为美元/蒲式耳，卖出权利金为美元/蒲式耳的12月份小麦看涨期权。

已知每手小麦合约为5000蒲式耳，那么该投资者盈亏情形是__美元。

A．亏损250

B．盈利1500

C．亏损1250

D．盈利1250

15、期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或其亲属有利害关系的情形时，应当__。

A．报告期货公司董事长

B．保证客户利益优先

C．回避

D．平等对待

16、以下关于期货公司的交易软件、结算软件供给商的表述，正确的选项是（）。

A．供给商不配合国务院期货监督治理机构调查，将被责令停业整顿

B．供给商应按规定向国务院期货监督治理机构提供相关软件

C．供给商必需经国务院期货监督治理机构指定

D．供给商应在中国期货业协会注册

17、VIX指数即波动率指数，已成为全世界投资者评估美国股票市场风险的要紧依据之一，它由编制，以标普500指数期权的隐含波动率加权平均计算得来。

芝加哥期货交易所

芝加哥商业交易所

伦敦金属交易所

中国金融期货交易所

18、是对拟合优度的气宇

β1

判定系数

相关系数

标准误差

19、若是期货价钱波动较大，保证金不能在规按时刻内补足的话，交易者可能面临强行平仓的风险，这种风险属于__。

A．交割风险

B．交易风险

C．信誉风险

D．代理风险

20、金融期货交易不需要指定交割仓库，但交易所会指定交割银行。

负责金融期货交割的指定银行，必需具有（）。

A．良好的金融资信&

B．较强的进行大额资金结算的业务能力&

c．先进、高效的结算手腕&

D．先进、高效的结算设备

21、国内期货市场的涨跌停板一样是以合约上一交易日的__为基准确信的。

A．收市价

B．结算价

C．最高价

D．最低价

22、客户以美元/蒲式耳的权利金卖出执行价钱为美元/蒲式耳的玉米看涨期货期权，他能够通过方式来了结期权交易。

卖出执行价钱为美元/蒲式耳的玉米看跌期货期权

买入执行价钱为美元／蒲式耳的玉米看涨期货期权

卖出执行价钱为美元/蒲式耳的玉米看涨期货期权

23、

期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险治理部门或职位负责人具有担任期货公司交易、结算或风险治理部门或职位负责人__年以上经历。

A．2

B．3

C．5

D．7

24、以下选项中，不属于方向性策略的内容是

股票多头/空头

期货多头/空头

特殊境况投资

全世界宏观

25、关于期权的水平套利组合，以下说法中正确的选项是__。

A．期权的到期月份不同

B．期权的生意方向相同

C．期权的执行价钱不同

D．期权的类型不同

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，此题不得分；

少选，所选的每一个选项得分）

1、证券公司应当在其经营场所显著位置或其网站，公布以下（）信息。

A．受托从事的介绍业务范围

B．从事介绍业务的治理人员和业务人员的名单和照片

C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金平安存管方式

D．客户开户和交易流程、出入金流程

2、以下关于会员分级结算制度说法正确的选项是。

结算权越大，相应的资信要求就越高

实行会员分级结算制度的期货交易所应当配套成立结算担保金制度

结算会员通过缴纳结算担保金实行风险共担

结算担保金应当以现金形式缴纳

3、显现情形之一的，交易所有权约见指定的会员高管人员谈话提示风险，或要求会员报告情形。

会员或客户持仓异样

交易所接到涉及会员或客户的投诉

期货价钱显现异样

会员资金异样

4、期货投机与套期保值的区别在于__。

A．套期保值交易要紧在期货市场操作，期货投机交易在现货和期货两个市场同时操作

B．期货投机交易以获取较大利润为目的，套期保值交易以利用期货市场规避现货市场风险为目的

C．期货投机交易以取得价差收益为目的，套期保值交易以达到期货与现货市场的盈利与亏损大体平稳为目的

D．期货投机交易是价钱波动风险的承担者，套期保值交易是价钱风险的转移者

5、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金．当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，以下说法正确的选项是．

保留持仓期间造成的损失，由客户承担

保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

穿仓造成的损失，由期货公司承担

穿仓造成的损失，由客户承担

6、中国证监会或其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有（）。

A．审核材料

B．考察谈话

C．调查从业经历

D．公布选举

7、下面关于基差交易的说法正确的有__。

A．生意期货合约的价钱是通过现货价钱加上或减去两边协商同意的的基差来确信的

B．基差交易多数是和投机交易结合在一路进行的

C．基差交易是期货交易中较高层次的交易方式

D．通过基差交易能够实现完全的套期保值

8、期货公司停业的，应当向中国证监会提交的材料是。

停业申请书

停业决议文件

关于处置客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情形报告

中国证监会规定的其他材料

9、公司制期货交易所监事会行使以下（）职权。

A．检查期货交易所财务

B．监督期货交易所董事、高级治理人员执行职务行为

C．向股东大会会议提出提案

D．期货交易所章程规定的其他职权

10、有关的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保留20年。

开户

变更

销户

交易

11、在以下期货物种中，属于商品期货的有__。

A．金属期货

B．能源期货

C．欧元期货

D．林产品期货

12、以下适合进行牛市套利的商品是__。

A．木材

B．橙汁

C．可可

D．猪肚

13、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。

A．自有资金

B．风险预备金

C．风险储蓄金

D．其他客户的保证金

14、某期货公司在经营进程中违背了持续性经营规那么，以下各项中属于国务院期货监督治理机构能够对该期货公司的高级治理人员采取的监管方法的是．

记入信誉记录

罚款

提起诉讼

免职

15、以下属于期货交易所自律监管内容的是。

对会员资格审查，监督交易操作规那么和程序的执行

制定客户定单处置标准

规定市场报告和交易记录制度

实施市场稽察、惩戒和增强对制造假市场的监管

16、全世界铝土矿储量大的国家有__等。

A．澳大利亚

B．几内亚

C．巴西

D．匈牙利

17、当黄金的____属性凸现时，黄金的当期供给对黄金价钱的阻碍较小。

自然

货币

社会

收藏

18、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括____

公司章程草案

经营打算

场地、设备、资金证明文件

发起人的住址及其信誉状况

19、关于投资者交易编码制度，以下表述中正确的选项是（）。

A．经纪公司不得混码交易

B．期货公司混码交易但能证明已依照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

C．期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

D．经纪公司应依照证监会规定的编码规那么为投资者分派交易编码

20、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲友老友，期货公司了解到上述情形后，开除王某。

期货公司应当对王某做出处分决定后向__报告。

A．期货交易所

B．中国证监会

C．期货保证金平安存管监控机构

D．中国期货业协会

21、以下选项中，属于操纵客户信誉风险的是__。

A．依照客户资信情形查对持仓限额

B．在客户不能按要求追加保证金时实行强行平仓

C．将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外

D．对客户资金来源情形进行详细调查，保证客户有足够的资金从事交易

22、期货公司有以下情形之一的，应当当即书面通知全部股东，并向期货公司居处地的中国证监会派出机构报告。

公司或其董事、监事、高级治理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或采取强制方法

财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

拟改换董事长、总领导

客户发生重大透支、穿仓

23、持续整理三角形形态要紧分为__。

A．反转三角形

B．斜三角形

C．正三角形

D．直角三角形

24、以下关于期货市场进展的说法。

正确的有__。

A．伦敦金属交易所的期货价钱是国际金属市场的晴雨表

B．20世纪70年代初发生的石油危机直接致使了石油等能源期货的产生

C．芝加哥期货交易所是世界上最具阻碍力的能源产品交易所

D．金融期货中，利率期货率先显现

25、依照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度治理规那么》，期货公司在客户纠纷处置进程中符合要求的做法有（）。

A．告知客户投诉的途径、方式和程序

B．为客户提供合理的投诉渠道

C．暂停为投诉客户提供效劳

D．告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉