证券从业资格《证券交易》模拟及答案Word格式.docx

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B.《证券业从业人员资格管理办法》

C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D.《证券公司合规管理试行规定》

5、证券金融公司进行（）操作时,应当经证监会批准。

A.变更公司名称

B.增加注册资本

C.制定公司章程

D.签订业务合同

6、下列关于询价制度的说法中,正确的有（）。

A.对在深交所中小企业板上市的公司,必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

B.在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价

C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

7、公司在经营活动中,应当体现的基本原则包括（）。

A.合法经营原则

B.自主经营原则

C.自负盈亏原则

D.实现资产保值增值的原则

8、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程,即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来,使他们成为形式上的投资者。

A.股票

B.债券

C.投资基金证券

D.彩票

9、信息披露违法责任人员的责任大小,可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定。

A.知情程度和态度

B.职务、具体职责及履行职责情况

C.专业背景

D.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

10、证券公司向客户介绍投资收益预期,（）。

A.必须恪守诚信原则

B.提供充分合理的依据

C.以书面方式特别声明

D.所述预期仅供客户参考,不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

11、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（）,在申请表单上签章后,将所有资料交复核员实时复核。

A.真实性

B.有效性

C.完整性

D.一致性

12、证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列（）行为。

A.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

B.挪用客户资产

C.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

D.操纵市场

13、经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为多个客户办理定向资产管理业务

D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

14、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,公司应建立完备的（）。

A.融资融券业务管理制度

B.决策与授权体系

C.操作流程和风险识别

D.评估与控制体系

15、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。

A.已取得证券从业资格

B.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

C.具备良好的诚信记录及职业操守

D.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

16、根据法律规定,证券交易所的监管职能不包括（）。

A.对合伙企业进行管理

B.对证券交易活动进行管理

C.对证券从业者进行行业限制

D.对会员进行管理

17、证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。

A.委托记录

B.交易记录

C.证券和资金余额

D.证券经纪人的姓名

18、发生信息披露违法行为的,依照规定,对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员,应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

A.准确

B.完整

C.及时

D.真实

19、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中,正确的是（）。

A.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

B.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询职务

C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

D.中国证券业协会认定的其他形式

20、从事证券业务的专业人员包括（）。

A.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

21、下列关于公司担保特殊规定的说法中,正确的是（）。

A.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保

B.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议

C.在决议表决时,被担保人可以选择参加表决

D.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过,方为有效

22、下列关于公司担保特殊规定的说法中,正确的是（）。

23、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,下列处罚措施正确的是（）。

A.取消从业资格

B.处以3万元以上5万元以下的罚款

C.属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分

D.构成犯罪的,依法追究刑事责任

24、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。

A.公开信息

B.封闭信息

C.半公开信息

D.有限公开信息

25、从事证券业务的专业人员包括（）。

26、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。

A.将自营业务与代理业务混合操作

B.以自营账户为他人买卖证券

C.委托其他证券经营机构代为买卖证券

D.以他人名义为自己买卖证券

27、在证券自营业务中,不得（）。

A.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

B.以他人名义开立自营账户

C.使用非自营席位从事证券自营业务

D.超比例持仓或操纵市场

28、上市公司董事会秘书的职责包括（）。

A.负责公司股东大会的筹备和文件保管

B.负责公司董事会会议的筹备和文件保管

C.负责公司股权管理

D.办理信息披露事务等事宜

29、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。

A.合法合规原则

B.集中管理原则

C.独立运行原则

D.岗位分离原则

30、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。

A.具有完全民事行为能力

B.具有中华人民共和国国籍

C.具有大学专科以上学历（教育部认可的）

D.未受过刑事处罚

31、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。

A.上市公司价值分析报告

B.行业研究报告

C.投资策略报告

D.投资风险报告

32、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。

33、诚信信息查询记录包括（）。

A.查询者

B.查询对象

C.查询原因

D.查询时间

34、证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。

35、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照（）与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

A.业务复杂程度

B.业务能力

C.业务时间长短

D.承担的责任与风险

36、证券公司从事介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。

A.介绍业务的范围

B.介绍业务对接规则

C.执行期货保证金扣缴制度的措施

D.客户投诉的接待处理方式

37、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。

A.提供具体证券投资品种选择建议

B.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见

C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D.预测具体证券投资品种的价格走势

38、诚信信息中的基本信息通过（）采集。

A.协会会员信息管理系统

B.协会人员信息管理系统

C.从业人员信息管理系统

D.诚信信息系统

39、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国刑法》

D.《中华人民共和国劳动合同法》

40、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。

A.接受他人委托从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失

C.向委托人承诺证券投资收益

D.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

41、诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有（）。

B.真实

C.公正

D.规范