引导基金申报材料文档格式.docx
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拟募集资金金额
主发起人承诺出资
子基金管理机构承若出资
申请引导基金金额
亿元
引导基金出资比例
25%
计划结束募集时间
（三）子基金管理机构
投资管理、项目投资、资产管理，实业投资，投资管理咨询、企业管理咨询
二、申请人概况
（一）主发起人及其他发起人简介（历史沿革、股东或出资人构成、组织管理体系、分支机构、主营业务、业绩情况、资质荣誉、专业领域经验和能力等）
拟设立子基金的主发起人为***（有限合伙）。
1.历史沿革
****成立于20**年*月**日，注册资本**万元，其管理团队主体为***。
2.股东
股权架构图：
****持有51%的股权，是管理公司的普通合伙人。
****持有30%的股权，是管理公司的有限合伙人，该有限合伙人为***公司全资子公司。
***I*持有19%的股权，是管理公司的有限合伙人，该有限合伙人为****有限公司全资子公司。
GP介绍****。
业绩及管理的基金具体如下图：
3.组织管理结构
部门
二级部门
职能
总经理
除总经理外所有部门
基金日常经营活动的负责人，负责管理基金日常经营活动，对基金下属各部门的经营活动进行管理。
投资决策委员会
无
基金投资业务的最高决策机构，就基金投资业务的开展作出最终决策。
基金管理中心
基金募集部、基金运营部
系统性管理已成立基金，对基金运营进行日常管理和支持工作服务。
投资管理中心
清洁能源部、节能环保部
统领基金投资业务，实施从项目来源渠道建设到投资完成的全流程、全方位、集约化控制和管理，包括项目备案、筛选、保密协议签订、初评、立项、框架协议谈判、尽职调查、内部投决会、基金投决会、投资协议谈判与签署、支付投资款项、完善工商变更、投后跟踪管理等工作。
中心按照投资行业细分，对不同行业建立专门的投资团队予以配套。
投后管理中心
资产管理部、并购上市管理部
负责对已投项目进行跟踪管理，审核分析项目公司的相关资料和情况，定期出具分析评估报告并提出建议书。
根据基金在管项目状态，推进适合项目IPO或并购退出、并购重组；
借助基金庞大的团队网络和项目资源优势，与上市公司和产业集团合作，推进项目并购和产业合作。
风险控制中心
财务稽核部、法务稽核部
负责项目投前的财务方面风险控制、项目投后的财务风险核实和调查、基金设立过程法律文件审核、项目投前法律风险控制、项目投后的法律事务、公司日常的其他法律事务。
综合事务中心
财务部、人力行政部
负责基金资金与财产管理、财务管理、配合基金年度会议编制各基金公司年度预决算报告、负责公司的人力资源、后勤保障服务。
4.分支机构
无。
5.主营业务
公司的主要业务为股权投资基金管理。
股权投资基金管理业务，是指公司通过募集资金、设立基金，并受托管理基金，运用基金资产对高新技术领域企业进行股权投资，通过被投资企业以各种方式实现退出，使基金资产实现资本增值和投资收益，为基金投资人创造收益，同时公司收取一定的基金管理费用和收益分成。
6.管理团队背景情况
。
7.业绩情况
8.资质荣誉
近几年，管理团队在风险投资行业评选中获得多项荣誉及奖项，具体如下：
时间
评奖机构
获奖名称
2010年
2011年
2012年
2013年
2015年
9.专业领域经验和能力
**团队秉承稳健的投资风格，以国家鼓励支持发展的新兴产业、科技型中小企业、科技成果转化为主要投资方向，以投资人利益最大化为目标，年均考察项目源逾4000个。
公司在团队管理、品牌和企业文化建设、投资管理及资源整合等各个方面经过近20年的发展和积累，已在业内形成具有全方位、多维度、深层次的能力和优势。
（1）稳健团队
公司拥有一支逾100名成员组成的专业投资团队，平均拥有8年以上的投资经验，实力雄厚，核心团队已共同工作多年，具有稳定的合作关系；
投资团队年龄结构合理，既有丰富的投资经验和风控意识，又能够结合青年人的锐气和市场敏感度，利于项目发掘和投资判断。
同时，团队成员能力及背景互补，既有长期的职业投资人，又吸纳了知名的天使投资人、成功的创业者和新经济领域的大公司高管，能够形成对项目源的全面覆盖及项目判断的交叉性视角；
团队经历了中国创投业的多次高峰和低谷，具有较强把握市场趋势和风险控制的能力。
职位
简介
创始合伙人
管理合伙人
合伙人
法务总监
（2）品牌优势
公司管理运营团队稳定，投资管理经验丰富，通过在资本市场的耕耘，树立了良好的品牌价值，赢得了广泛知名度和业内良好口碑。
（3）投资能力优势
公司投资能力强大，拥有多名长期专注重点领域的职业投资经理人，拥有国家级高新技术领域的专家团队（特聘十余位院士和著名专家学者组成的专家咨询平台），拥有上市公司或大型企业管理经验的职业经理人，拥有具有丰富海内外上市经验的投资银行家。
公司秉承优化投资组合的理念，以重点领域、重点项目为基石，以点带面、点面结合，形成被投项目的资源共享、共同成长的良性互补的投资格局；
截至目前，已投资**余家公司，所投企业已有超过**家在海内外成功上市，并在节能环保、新经济（TMT）、生物医药、先进制造业、稀缺资源和现代农业、泛文化消费等方面投资成果显著。
经典案例包括中****等。
（4）企业文化优势
公司以“低调务实”为企业文化核心，以谋求出资人利益最大化为宗旨，秉承低调、务实、稳健的投资风格，集中精力在行业研究、项目筛选、投资管理、风险控制等方面做精做细。
（5）资源整合能力优势
公司在投资界拥有丰富的人脉和资本市场资源优势，得到了社会各界的高度认同，这能够确保其为创业企业提供更多的增值服务。
公司能够与其外部合作协同基金有效合作,建立完善的资本生态圈,能够在项目源获取、决策判断及共同孵化、投后退出等方面形成组织有序的资本链条。
（6）风险管控能力优势
针对不同类型的业务，公司设有专业决策机构，进行独立的风险控制审核和专业化的流程管理。
公司下设风险控制中心，全程参与业务过程及决策，方便全方位掌控风险，为客户提供稳健的投资回报。
三、子基金组建方案
（一）子基金基本情况（拟设立子基金的基本情况，包括但不限于名称（暂定）、拟采用的组织架构、基金存续期（包括投资期、回收期）、经营范围、托管银行、主要股东或出资人简要背景）
1.基金名称
****（有限合伙）（暂定）
2.组织架构
普通合伙人：
*****
有限合伙人：
****
******
3.基金存续期
6年（投资期3年，退出期3年）
4.经营范围
专注于节能环保及清洁能源类创业投资、股权投资业务
5.托管银行
6.股东及出资人简要背景
基金的主要股东及出资人包括：
**。
（1）**有限公司
（2）**有限合伙）
（3）**有限公司
（二）投资策略
1.子基金的投资领域（产业）及投资优势
（1）投资领域
该基金将专注于中国节能环保及清洁能源类企业的创业投资业务。
（2）投资优势
加快中国节能环保行业的产业升级作出贡献。
2.子基金拟投资企业所处阶段，并注明不同投资阶段（早期、成长期、成熟期）的定义
（1）拟投资企业所处阶段
该基金50%左右金额拟投向成长期项目，30%左右投向成熟期项目，20%左右投向早期项目。
（2）不同投资阶段的定义
早期：
商业模式初步确定，收入规模较小，尚未形成利润。
成长期：
商业模式已得到验证，收入和利润规模成长较快。
成熟期：
收入和利润进入稳定发展阶段，初步具备IPO的基本条件。
3.子基金的投资规划（包括投资组合的原则和限制、投资集中度限制、计划投资科技成果转化的资金比例、预期全部完成投资的时间等。
）
（1）投资组合原则
为减少资金投资风险，针对本基金拟投资项目将采用如下原则：
1针对单一项目投资金额不超过基金总金额20%；
2针对拟投资项目，基金50%左右金额拟投向成长期项目，30%左右投向成熟期项目，20%左右投向早期项目。
（2）投资限制
①投资于已上市企业（所投资企业上市后，基金所持股份未转让及其配售部分除外）；
②从事担保、抵押、委托、房地产（包括已用房产地产）等业务；
③投资于股票、期货、企业债券、信托产品、理财产品、保险计划及其他金融衍生品；
④进行承担无限连带责任的对外投资；
⑤吸收或变相吸收存款，以及发行信托或集合理财产品的形式募集资金；
⑥向任何第三方提供贷款、资金拆借、赞助、捐赠等；
⑦其他国家法律法规禁止从事的业务。
（3）投资集中度限制
①基金严禁将所有资金全部投向同一公司发起的项目。
针对单一项目投资金额不超过基金总金额20%；
②计划全部100%投资于转化国家科技成果转化项目库中科技成果的企业。
（4）预期全部完成投资的时间
从本基金设立起3年内。
4.子基金的投资策略（与管理团队以往管理其他基金的投资策略是否相同。
若不同，请说明不同的原因以及选择新策略的原因。
基金管理团队将采用与管理以往其他基金相同的投资策略，主要为：
（2）根据上述议事规则的要求，对有限合伙及管理的基金资产的对外投资项目和重大投资决策作出投资决策，并对全体合伙人大会及有限合伙所管理基金的所有出资人负责。
（3）项目投资的遴选层面主要从项目所处的行业、行业地位、业务模式、公司治理及管理团队、企业估值等多角度对项目进行评判。
（4）做出投资决策后，规范项目的投资后管理工作，最大限度地实现基金的价值增值并有效地控制风险。
（三）管理费用、收益分配及清算
1.存续期不同阶段管理费的计提方法
存续期有限合伙人应向普通合伙人支付各合伙人累计实缴出资额2%/年的管理费，管理费需按季度支付，共支付六个日历年度（72个月，24个季度）。
若存续期间超过六年后，则无须向普通合伙人支付管理费。
首季度管理费应于基金设立后40日内一次性支付给普通合伙人，之后每满三个月支付一次管理费。
2.子基金的收益分配与亏损承担原则（有限合伙人与普通合伙人之间）
基金的收益分配顺序如下：
（1）首先，可分配利润应用于按利润分配比例向各合伙人支付金额相当于在分配之时各合伙人向有限合伙实际缴付的全部投资本金；
（2）其次，在如上（A）项下的分配以后，可分配利润应用于按利润分配比例向合伙人归还金额相当于有限合伙人实际交付的全部投资本金在分配时已存续期间8%/年的收益；
在如上（A）和（B）项下的分配后，可分配利润的余额的百分之八十（80%）按利润分配比例分配给各有限合伙人，余额的百分之二十（20%）分配给普通合伙人。
在以上分配顺序中，对于发起设立的基金，引导基金于注册之日起4年内（含4年）被购买的，以原始出资额转让；
4年至6年内（含6年）被购买的，以引导基金原始出资额及从第5年起按照转让时中国人民银行公布的1年期贷款基准利率计算的利息之和转让；
6年以上仍未退出的，将与其他出资人同股同权在存续期满后清算退出。
基金存续期结束时，基金出资各方按照出资比例或相关协议约定获取投资收益。
基金的年均收益率不低于基金出资时中国人民银行公布的一年期贷款基准利率，引导基金可将其不超过20%的收益奖励基金管理机构。
基金清算出现亏损时，首先由基金管理机构以其对基金的出资额承担亏损，剩余部分由引导基金和其他出资人按出资比例承担。
3.清算原则及方法
由全体合伙人收回全部实缴出资，其后用于支付应付未付的普通合伙人总收益，其他剩余资产将由全体有限合伙人按照实缴出资比例分配。
清算原则及方法如下：
清算人由普通合伙人担任。
经全体合伙人过半数同意，可以自有限合伙解散事由出现后十五（15）日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。
自有限合伙解散事由出现之日起十五（15）日内未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请人民法院指定清算人。
基金的所有资产应由清算人负责管理。
清算结束时，资产应原则上按基金合伙协议规定的原则和程序进行分配。
清算人应按下列方式和优先顺序运用和分配剩余资产，剩余资产包括清算时有限合伙的全部可用现金及其任何剩余可分配资产：
支付清算费用，包括对协助清算的专业机构人员的合理报酬和费用；
缴纳所欠税款（如适用）；
清偿有限合伙债务；
在所有合伙人之间进行分配。
有限合伙财产不足以清偿合伙债务的，由普通合伙人向债权人承担无限连带清偿责任。
（四）利益冲突和解决方案
1.基金管理机构其他管基金的利益冲突和解决方案
若有限合伙拟进行的项目投资，系普通合伙人或其关联方于基金设立日前已发起设立及/或管理的其他投资基金已投资的项目或管理团队个人已投资的项目时，项目投资需取得全体合伙人一致同意。
尽管本有限合伙和普通合伙人（执行事务合伙人）、有限合伙人以及他们的股东、合伙人、董事、高级管理人员及关联方之间的交易会在公平、合理的基础上进行，但在日常业务中仍可能与本有限合伙的利益产生冲突。
普通合伙人承诺将善意公正地协调这些利益冲突，并将有关的利益冲突提交给合伙人会议处理，合伙人会议决议过程中，有利益冲突的合伙人应回避，由实缴出资占百分之七十五（扣除利益相关合伙人的份额）以上（含本数）表决权的合伙人决议通过。
另外，目前管理团队所管理的其他基金中，以节能环保领域为主要方向的基金均已关闭、结束投资，因此与本基金不存在利益冲突。
未来若有符合投资要求的节能环保及清洁能源项目，将由本基金进行投资。
2.子基金与管理团队个人投资的利益冲突和解决方案
若有限合伙拟进行的项目投资，系普通合伙人或其关联方于基金设立日前已发起设立或/及管理的其他投资基金已投资的项目或管理团队个人已投资的项目时，项目投资需取得投资委员会一致同意。
3.近期是否在募集设立其他基金
（五）资金募集计划（说明：
子基金募资计划，包括所有承诺出资人或意向出资人的名称、出资额及资金到位时间，出资人对引导基金投资要求和投资限制的了解情况，出资人如有特殊投资条款请予以说明，子基金管理机构承诺出资情况，申请引导基金金额等）
1.承诺出资人信息
；
2.资金到位时间
首期资金将在2017年10月30日前到位。
全部资金将在三年内到位。
3.出资人对引导基金投资要求和投资限制的了解情况
了解。
4.出资人是否有特殊投资条款
无特殊投资条款。
5.基金管理机构承诺出资情况
基金管理机构承诺出资。
6.申请引导基金金额
引导基金金额占基金总规模。
（六）储备项目情况（储备项目基本情况，包括项目来源、企业名称、融资金额、主营业务、企业所处发展阶段、投资亮点、投资洽谈进展、是否属于高新技术领域，是否为转化财政资金支持形成科技成果的企业、企业联系人、联系方式）
储备项目目前有8个，均属于转化财政资金支持形成科技成果的高新技术企业，对科技成果转化有着积极的引导作用及重要推广作用。
序号
企业名称
融资金额
（亿元）
主营业务
企业所处发展阶段
投资亮点
投资洽谈进展
是否属于高新技术领域
是否为转化财政资金支持形成科技成果的企业
企业联系人
联系方式
四、子基金管理机构
（一）子基金管理机构简介（说明：
包括历史沿革、股东或出资人构成、组织管理结构、分支机构、主营业务、业绩情况、资质荣誉、专业领域经验和能力等）
子基金管理机构
管理机构简介及其他信息（历史沿革、股东或出资人构成、组织管理结构、分支机构、主营业务、业绩情况、资质荣誉、专业领域经验和能力等）请详见“二、申请人概况”内容，在此不再赘述。
（二）管理团队核心成员（说明：
管理团队核心成员指管理机构合伙人、高级管理人员、投委会成员的大学及以上学习工作经历，在专业领域的经验和专长，资质荣誉等）
1.管理团队核心成员
管理机构合伙人
高级管理人员
投委会成员
各位高级管理人员简历如下：
2.管理团队人员分工
负责人员
部门职能
（三）管理团队投资业绩
1.管理团队管理的其他基金情况（包括基金名称、基金规模、投资领域、投资阶段、投资地域、已完成投资、基金存续期、投资限制、管理费等）
部分基金情况详见下表：
基金名称
基金
规模（万元）
投资领域
投资阶段
已完成投资（万元）
管理机构
基金阶段
基金存续期
成立日期
投资限制
管理费
2.管理的基金投资项目情况：
包括投资基金名称、投资企业名称、投资金额、股权比例、投资时间、投资时企业状况、目前状况、是否退出、估值或收益情况等。
截至目前，部分基金所投项目情况如下：
投资基金名称
投企业名称
投资
金额
（万元）
股权比例
投资时间
投资时
企业状况
目前状况
是否退出
估值或
收益情况
重庆联创共富一期股权投资企业（有限合伙）
海南振邦矿产开发有限公司
2160
12%
2013年11月
成长期
未退出
暂无
苏州耀石互动网络科技有限公司
250
6%
2014年5月
初创期
北京绿创声学工程股份有限公司
2500
4%
2015年3月
成熟期
清研迅科（北京）科技有限公司
1000
10%
2015年5月
湖北泽越电子科技有限公司
800
浙江隐居集团有限公司
3280
8%
2015年6月
无锡和邦生物科技有限公司
2000
哈尔滨工大工业机器人有限公司
3000
18%
2015年7月
北京安斯晨睿生物科技有限公司
13%
3.至少列举3个国家重点支持的高新技术领域的成功创业投资案例包括企业简介、投资基金名称、投资金额、股权比例、投资时间、投资时企业状况、退出时企业状况、收益情况、管理团队成员在案例中的作用等。
企业简介
投资金额
投资时企业状况
退出时企业状况
管理团队作用
所获奖项
（四）内部管理与决策
1.投资管理（项目遴选办法，投资决策流程及方法，风险控制手段、投后管理及增值服务等）
（1）项目遴选办法
初选（周例会）/启动初步调查
①业务人员在获得项目信息后应整理出书面的项目简介，由合伙人召开该项目的讨论会，项目负责人应悉心听取与会人员的意见与建议，做好相应的记录。
②讨论确定该项目具有跟踪价值后，应由公司安排组建项目小组，（项目小组人员构成不少于2人，原则上不得多于4人），提出工作预案，展开调研工作。
如需到外地调研，应事先向管理合伙人申请并向行政部报备。
初审会、投资立项
在完成项目初审和调研的基础上，在内部例会上进行讨论。
初步确定投资的价格区间，投资结构，对赌条款，董事监事的委派以及谈判策略。
未经管理合伙人授权同意，项目人员不得代表公司对外进行任何形式的承诺。
尽职调查
①在签署投资意向协议后，开始尽职调查。
除项目投资团队和公司内部的财务尽调团队外，可据需要并经管理合伙人批准聘请外部律师、会计师或其他团队协助进行尽职调查。
法律和财务尽调团队与投资团队保持符合行业标准的独立性，投资团队不得命令或干涉或限制法律和财务尽调团队的工作。
②财务尽职调查人员应在规定期限内对拟投资公司的历史财务数据真实性、未来业绩预测依据、潜在资产增值/减值、财务风险等提出独立、真实、客观的书面财务尽职调查报告。
③法律尽职调查人员应在规定期限内对拟投资公司的股权结构、历史沿革、业务与经营、分支机构与长期对外投资、重大资产、重大债权债务、关联方与关联交易等重要事项提出独立、真实、客观的书面法律尽职调查报告。
（2）投资决策流程及方法
为了提高投资决策的专业化程度和操作质量，管理公司设投资委员会，其成员由基金管理人独立决定。
投资决策委员会主要行使下列职权：
①依据合伙企业和管理方的协议、及本协议的规定，对管理方提交的最终投资或投资退出建议书作出审核及决策；
②根据合伙企业和管理方的协议及本协议的规定解决管理方和合伙企业之间以及合伙企业的合伙人之间的冲突。
投资决策委员会会议主席履行以下职责：
①召集、主持委员会会议；
②代表投资决策委员会向公司合伙人会议和合伙人大会报告工作；
③应当由投资决策委员会会议主席履行的其他职责。
（3）风险控制
目标基金将制定《立项管理办法》、《投资管理办法》、《投后管理办法》和《风险管理办法》等各项制度及流程。
目标基金公司的投资决策流程包括：
初步筛查、项目立项、尽职调查、交易结构设计、投资管理、退出变现等六个阶段
目标基金将设立项目小组，分别为行业、财务、法律专家的委员组成。
对投资项目实行事前、事中、事后全过程的监控。
事前，即项目投资前的审慎调查阶段，进行初步筛查后，再由基金管理机构派遣财务、法律等专业人员参与，进一步甄选之后，进行项目立项，并做尽职调查，之后将提出项目投资报告，项目企业须有完整的投资报告，财务及法律尽职调查通过后才可报投决委讨论；
事中，即项目投资后的管理阶段，投后管理委员会实行定期检查、不定期抽查和网上动态实时管理等方式，对被投资企业的经营情况进行监控；
事后，即项目退出或问题处理阶段，投后管理委员会负责参与项目价值的评估，提出评估报告或项目处理建议。
尤其是针对天使期、初创期企业，为降低投资风险，提高企业培育贡献率和成功率，必要时还会与国内其它知名、
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