UOOC优课在线证券投资学作业作业一二三模拟期末考试知识要点考点Word格式.docx
《UOOC优课在线证券投资学作业作业一二三模拟期末考试知识要点考点Word格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《UOOC优课在线证券投资学作业作业一二三模拟期末考试知识要点考点Word格式.docx（14页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
A.投资者可以通过恰当的投资实现只有收益而不承担任何风险
B.一般说来，收益越高，风险是越小的
C.投资者承担的风险越大，就必然能获得越高的收益
D.组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险
7.投资者选择证券时，以下说法不正确是_____。
A.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券
B.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较高的证券
C.当各证券预期收益相同时，投资者会选择风险较小的证券
D.投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响
8.以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是_____。
C.－1
D.－
9.甲、乙股票报酬率的期望值分别为15%和23%，标准差分别为30%和33%那么_____。
A.甲股票的风险程度大于乙股票的风险程度
B.甲股票的风险程度小于乙股票的风险程度
C.甲股票的风险程度等于乙股票的风险程度
D.不能确定
10.下列不是衡量风险离散程度的指标_____。
A.方差
B.标准离差
C.标准离差率
D.概率
11.证券监管原则不包括：
（）。
A.公平原则
B.合法原则
C.公正原则
D.公开原则
12.（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
A.法律手段
B.经济手段
C.行政手段
D.市场手段
13.在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是______。
A.核准制
B.注册制
C.登记制
D.审批制
14.场外交易市场与证券交易所的区别表现在_______。
A.采取经纪制
B.对投资者限制少
C.有严格的交易时间
D.交易程序复杂
15.我国发展证券市场的八字方针中______是核心。
A.法制
B.监管
C.自律
D.规范
16.各国的证券市场发育程度不同，故监管模式也不尽相同，以下哪个不属于现有的主要监管模式（）
A.法定机构监管模式
B.政府监管模式
C.自律模式
D.行业协会监管模式
17.（）要求当事人应当充分披露可能影响投资者判断的相关资料，不得有任何隐瞒或重大遗漏
A.全面性
B.真实性
C.时效性
D.针对性
18.以美国、日本为代表的（）型监管模式是指政府通过指定证券市场的管理法规，并设立全国性证券监督管理机构来统一管理全国证券市场的一种监管模式。
A.集中
B.自律
C.中间
D.行业协会
19.对证券交易所设立的管理模式不包括（）
A.特许制
B.注册制
D.承认制
20.对（）的监管主要包括对从事证券业务的会计事务所、律师事务所、资信评估机构、资产评估机构等的资格管理和日常业务监督。
A.证券投资者
B.证券经营机构
C.其他证券服务机构
D.证券从业人员
1.我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______。
%
2.以下不属于证券交易所的职责的是（）
A.提供交易场所和设施
B.制定交易规则
C.制定交易价格
D.公布行情
3.（）原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会，即证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位。
A.公开
B.公平
C.公正
D.合法
4.（）指合约双方按约定价格，在约定时间内就是否买卖某种金融工具所达成的契约。
A.可转换债券
B.认股权证
C.金融期货
D.金融期权
5.关于集合竞价和连续竞价，以下说法正确的是（）
A.沪深两地股票的开盘价是由集合竞价产生的，若集合竞价未达成成交价格，则开盘价将在其后进行的连续竞价中产生。
B.沪深两市上午9:
25-9:
30之间不能报单，但可以撤单
C.集合竞价的成交价的确定可在低于成交价格的买入申报和高于成交价格的卖出申报全部满成交
D.连续竞价成交价的确定可在最低买进申报与最高卖出申报相同时
6.下列关于股票流动性的叙述，错误的是（）。
A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性
B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强
C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱
7.股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是（）。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.总经理
8.股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是______。
A.有偿增资发行
B.无偿增资发行
C.有偿无偿并行发行
D.有偿无偿搭配发行
9.最普通、最基本的股息形式是（ ）。
A.负债股息
B.财产股息
C.现金股息
D.股票股息
10.按债券形态将债券分为（）
A.实物债券，凭证式债券，记账式债券
B.公募债券，私募债券
C.可转换债券，国际债券，垃圾债券
D.政府债券，金融债券，公司（企业）债券
11.债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是（）。
A.单利计息
B.复利计息
C.贴现计息
D.累进计息
12.债券和股票的相同点在于（）
A.具有相同的权利
B.收益率一样
C.风险一样
D.都是筹资手段
13.发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的（）
％
％
14.以下关于公司债券的说法，不正确的是（）。
A.公司债券的收入稳定性高于股票
B.公司债券的收益率高于政府债券
C.公司债券的流动性好于政府债券
D.公司债券的收益要受信用风险的影响
15.以下关于市场利率与债券价格以及债券收益率之间的关系表述，判断正确的是（）。
A.市场利率上升，债券的价格也会跟着上升
B.市场利率上升，债券的收益率将下降
C.市场利率下降，债券的价格将上升
D.市场利率下降，对债券的收益率没有影响
16.我国上海、深圳证券交易所均实行______。
A.公司制
C.登记制
D.会员制
17.当计算周期天数少的移动平均线从下向上突破天数较多的移动平均线时，为______。
A.持有信号
B.等待信号
C.买入信号
D.卖出信号
18.波浪理论认为一个完整的价格循环周期由____个上升波浪和______个下降波浪组成。
4
5
C.53
2
19.在技术分析中，腾落指标是______。
A.将每日股票上涨家数减去下跌家数的累积余额
B.上涨家数的累积余额
C.下跌家数的累积余额
D.将每日股票上涨家数加上下跌家数的累积余额
日线属于______股价移动平均线。
A.短期
B.中期
C.长期
D.远期
1.证券投资基金的特点有利益共享、（）、专业管理。
A.分散风险
B.风险投资
C.融资理财
D.资金流通
2.在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准
A.开盘价
B.收盘价
C.最高价
D.最低价
3.契约型证券投资基金反映的是（）关系。
A.债券债务关系
B.所有权关系
C.信托关系
D.股权
4.与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受到（）的影响。
A.单位基金份额净值
B.市场供求
C.申购和赎回量
D.所持证券的涨跌
5.下列基金的收益与股票市场平均收益率最接近的是（）。
A.指数基金
B.股票基金
C.债券基金
D.货币市场基金
6.行业分析属于一种（）。
A.微观分析
B.中观分析
C.宏观分析
D.三者兼有
7.以下措施不属于紧缩的货币政策的有（）。
A.提高利率
B.降低利率
C.减少货币供应量
D.加强信贷控制
8.下列哪些行为会推动股票价格的下降（）。
A.降低法定存款准备金率
B.降低再贴现率
C.央行大量购买国债
D.控制信贷规模
9.如果一个公司的存货周转率很高，那么该公司的（）。
A.经营效率高
B.获利能力强
C.负债能力强
D.融资能力强
10.对于受经济周期影响较大的行业，投资者在投资时应该注意的是（）。
A.避免在经济复苏阶段投
B.避免在经济稳定阶段投资
C.避免在经济繁荣阶段投资
D.避免在经济衰退阶段投资
11.证券投资技术分析假设中，哪一条是从人的心理因素方面考虑的（）。
A.市场行为涵盖一切信息
B.价格沿趋势移动
C.历史会重演
D.投资者都是理性的
12.波浪理论中认为一个完整的循环应该包括（）。
个浪
个浪
13.就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是（）
A.大十字星
B.带有较长上影线的阳线
C.光头光脚大阴线
D.光头光脚大阳线
14.宝钢股份600019，昨天收盘元，今天开盘元，今天上涨元，则今天收盘价（）元。
15.相对而言，快速移动平均线是_______。
二、多选题（共分）
1.我国的金融市场体系是由（）基本构成的。
A.货币市场
B.资本市场
C.外汇市场
D.黄金市场
ABCD
2.短期移动平均线由下向上突破长期移动平均线叫做_______，是____信号。
A.黄金交叉
B.死亡交叉
C.买进
D.卖出
AC
3.波浪理论认为一个完整的价格循环周期由个上升波浪和_____个下降波浪组成。
、4
、5
、3
、2
BC
4.技术分析核心要素有（）。
A.价
B.量
C.时
D.空
5.构成某日K线图的价格形式有：
（）
A.开盘价
B.收盘价
E.最新价
升级会员 