川大《投资银行理论与实践》20春在线作业20001参考答案.docx
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川大《投资银行理论与实践》20春在线作业20001参考答案
《投资银行理论与实践》20春在线作业2-0001
试卷总分:
100
一、单选题（共10道试题,共30分）
1.投资银行在承销中，进行（）是为了寻求投资者的兴趣表示。
A.路演
B.墓碑广告
C.尽职调查
D.股票推销
正确答案:
A
2.投资银行的本源业务是（）。
A.承销；
B.经纪；
C.自营；
D.并购。
正确答案:
A
3.投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（）原则。
A.投资咨询业务；
B.经纪业务；
C.报价；
D.做市业务。
正确答案:
D
4.投资银行的活动领域主要集中在（）。
A.货币市场；
B.资本市场；
C.股票市场；
D.债券市场。
正确答案:
B
5.位于杠杆收购融资体系最下层的融资工具是（）。
A.过桥贷款；
B.股权资本；
C.优先债务；
D.从属债务。
正确答案:
B
6.收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（）。
A.管理层收购；
B.善意收购；
C.要约收购；
D.LBO收购。
正确答案:
B
7.与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（）。
A.货币市场；
B.资本市场；
C.股票市场；
D.债券市场。
正确答案:
B
8.先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（）。
A.代销；
B.承销；
C.余额包销；
D.全额包销。
正确答案:
C
9.我国国债招标发行采用的是（）方式。
A.美国；
B.荷兰；
C.英国；
D.德国。
正确答案:
B
10.（）又有金边债券的称谓。
A.国债；
B.金融债券；
C.政府债券；
D.公司债券。
正确答案:
A
二、多选题（共10道试题,共30分）
1.风险投资机构的职责包括（）。
A.筹集资金;
B.参与被投资企业的经营管理；
C.盈利退出；
D.评估选择投资项目；
E.开发风险企业适用的技术。
正确答案:
ABCD
2.证券承销的范围包括（）。
A.政府债券；
B.外国公司发行的证券；
C.国际金融机构发行的证券；
D.国内公司发行的债券；
E.国内公司发行的股票。
正确答案:
ABCDE
3.投资银行的传统业务包括（）业务。
A.承销；
B.经纪；
C.自营；
D.并购；
E.基金管理。
正确答案:
ABCDE
4.与公募相比，私募发行的特点是（）。
A.购买者是特定投资者；
B.监管宽松；
C.融资速度快；
D.不需要公开发行证券；
E.发行价格协商而定。
正确答案:
ABCDE
5.债券的信用等级主要反映债券的（）。
A.质量;
B.发行计划；
C.还本付息能力；
D.还本付息资金来源；
E.投资风险。
正确答案:
ACE
6.证券发行的公正原则是指（）。
A.反欺诈；
B.反操纵；
C.信息披露；
D.反内幕交易；
E.反投机交易。
正确答案:
ABE
7.投资银行做市业务的目的是（）。
A.获取坐庄机会;
B.获取价差收入；
C.带动投资银行一级市场业务；
D.进行大宗交易；
E.建立头寸。
正确答案:
BC
8.公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（）。
A.承销方式;
B.承销程序；
C.发行定价；
D.承销费用的收取；
E.投资银行的选择。
正确答案:
CD
9.在股票交易中运用的反并购手段包括（）。
A.小精灵防卫术；
B.毒丸防御；
C.金降落伞法；
D.股票回购；
E.寻找“白衣骑士”。
正确答案:
ADE
10.证券发行管理制度大致分为（）。
A.卖空制；
B.信用制；
C.登记制；
D.核准制；
E.买空制。
正确答案:
CD
三、判断题（共10道试题,共40分）
1.为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。
A.错误
B.正确
正确答案:
B
2.投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。
A.错误
B.正确
正确答案:
B
3.信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。
A.错误
B.正确
正确答案:
B
4.风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
A.错误
B.正确
正确答案:
A
5.投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。
A.错误
B.正确
正确答案:
B
6.因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。
A.错误
B.正确
正确答案:
A
7.当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。
A.错误
B.正确
正确答案:
A
8.投资银行是指从事投资业务的银行。
A.错误
B.正确
正确答案:
A
9.投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
A.错误
B.正确
正确答案:
B
10.一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。
A.错误
B.正确
正确答案:
B
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德国企业是欧洲企业的代表
1.企业培训。
德国企业培训的突出特点是注重能力的培养，解决实际存在的问题。
通过探讨和实验寻求解决问题的最佳途径和方法，给每个员工充分的自由发挥的空间，极大地调动了他们的积极性，也大大地提高了参训学员的素质和解决问题的能力。
德国企业培训工作还有一个十分重要的任务，就是让员工认同企业的价值观。
2.牢固的质量意识。
德国企业对产品质量一向是最重视的。
他们认为没有物美价廉的产品，只有精品和次品。
他们的许多产品都是以精取胜，成为世界知名的品牌。
德国企业精益求精的价值观已深入人心，成为员工的一种自觉行为。
德国企业员工追求技术完美和注重质星的强烈意识，技术不断进步，保持良好的质量，制造一流产品，是德国企业具有较强竟争力的重要原因。
3.注重独创性研究开发。
德国研究经费占国民生产总值2.9%，居世界前列。
德国人相信研究与开发决定企业未来，因而不论经济如何不景气，也不削减开发费用，并在研究中重视独创性和高度专业性，最大限度发挥个人创造潜力，这是德国研究与开发体制的长处。
附件2
个人所得税预扣率表一
（居民个人工资、薪金所得预扣预缴适用）
级数
累计预扣预缴应纳税所得额
预扣率（%）
速算扣除数
1
不超过36000元的部分
3
0
2
超过36000元至144000元的部分
10
2520
3
超过144000元至300000元的部分
20
16920
4
超过300000元至420000元的部分
25
31920
5
超过420000元至660000元的部分
30
52920
6
超过660000元至960000元的部分
35
85920
7
超过960000元的部分
45
181920
个人所得税预扣率表二
（居民个人劳务报酬所得预扣预缴适用）
级数
预扣预缴应纳税所得额
预扣率（%）
速算扣除数
1
不超过20000元的
20
0
2
超过20000元至50000元的部分
30
2000
3
超过50000元的部分
40
7000
个人所得税税率表三
（非居民个人工资、薪金所得，劳务报酬所得，稿酬所得，特许权使用费所得适用）
级数
应纳税所得额
税率（%）
速算扣除数
1
不超过3000元的
3
0
2
超过3000元至12000元的部分
10
210
3
超过12000元至25000元的部分
20
1410
4
超过25000元至35000元的部分
25
2660
5
超过35000元至55000元的部分
30
4410
6
超过55000元至80000元的部分
35
7160
7
超过80000元的部分
45
15160
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