期货法律法规测试题带答案1文档格式.docx
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13．期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。
A．纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分
14．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起个工作日内向协会报告，由注销其从业资格。
（）
A．5；
中国证监会B．10；
中国证监会
C．5；
期货业协会D．10；
期货业协会
15．《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。
A．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C．当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
D．中国证监会禁止的其他行为
16．期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A．3B.5C.10D.20
17．期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。
A．中国证监会B．期货交易所
C．期货业协会D．国务院期货监督管理机构
18．申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务年以上经验，或者经济管理工作年以上经验。
A．3；
3B.3；
5C.5；
7D.5；
10
19.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5％以上股权的股东净资产不低于实收资本的，或有负债低于净资产的，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A.30％；
30％B.30％；
50％
C.50％；
30％D.50％；
20.期货公司单个股东的持股比例增加到以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上的，应当经中国证监会批准。
A.3％；
3％B.3％；
5％
C.5％；
3％D.5％；
21.许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
A.15日B.30日C.60日D.90日
22.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。
A.5B.10C.15D.20
23.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其（）承担。
A.所在的期货公司B.从业人员自身
C.期货业协会D.期货交易所
24.下列选项中属于期货从业人员的是（）。
A.期货公司的打字员
B.期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员
D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
25.（）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。
A.期货业协会B.中国证监会
C.期货交易所D.期货从业人员所在的期货公司
26.（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.中国证监会B.期货业协会
C.工商行政管理部门D.期货交易所
27.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币（）元。
A.3000万B.5000万C.6000万D.1亿
28.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（）。
A.期货公司总部住所地B.交割仓库所在地
C.分公司、营业部住所地D.受理法院住所地
29.期货公司申请设立营业部，其申请日前（）个月应当符合期货公司风险监管指标标准。
A.1B.2C.3D.5
30.期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A.经理B.监事会C.独立董事D.首席风险官
31.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。
A.5B.7C.15D.30
32.期货交易中因实物交割发生纠纷时，应确定合同的履行地为（）。
A.期货公司住所地B.期货交易所住所地
C.交割仓库所在地D.受理法院住所地
33.依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（）。
A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C.单位或者个人不以真实身份从事期货交易的
D.违反法律、法规禁止性规定的
34.申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务年以上经验，或者其他金融业务年以上经验。
A.2；
3B.2；
5C.3；
4D.3；
5
35.关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。
A.监事会每届任期2年
B.监事会成员不得少于3人
C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过
D.监事会设主席1人，副主席若干
36.实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。
A.3日B.5日C.10日D.1个月
37.期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A.3％B.5％C.7％D.10％
38.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
A.30％以上B.50％以上C.70％以上D.100％
39.期货公司应当设立董事会，董事会每年应当至少召开（）次会议。
A.1B.2C.3D.4
40.由于市场行情异常变化，期货交易所为有效控制风险，规定从即日起提高交易保证金水平，从而造成客户损失，则这些损失应由（）承担。
A.期货交易所B.期货公司
C.客户D.期货交易所和客户
41.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。
A.2B.3C.5D.7
42.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。
对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）元以下罚款。
A.3万B.5万C.10万D.20万
43.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过个交易日；
案情复杂的，可以延长至个交易日。
A.15；
15B.15；
30C.30；
45D.30；
60
44.期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（）措施。
A.终止或者暂停部分期货业务
B.停止批准新增业务或者分支机构
C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
45.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.3日B.5日C.7日D.15日
46.期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）以下的罚款。
A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下
47.下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（）。
A.管理人员的产生、任免及其职责
B.保证金的管理和使用制度
C.章程修改程序
D.财务会计、内部控制制度
48.某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（）。
A.必须经中国证监会批准
B.必须经中国证监会备案
C.只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准
D.只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案
49.会员制期货交易所的会员大会由（）召集。
A.理事会B.理事长C.董事会D.1／3以上会员
50.会员大会的常设机构是（）。
A.理事长会议B.董事会C.理事会D.常设理事会
51.取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。
A.期货公司B.中国证监会
C.期货交易所D.期货业协会
52.期货公司或者客户由于违规超仓被交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成损失，那么这部分损失应（）。
A.由客户自行承担
B.由强行平仓的交易所或者期货公司承担赔偿责任
C.由客户承担主要责任D.由超仓者承担
53.期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的（）。
A.交易记录B.保证金和持仓
C.客户资料D.保证金和交易记录
54.由于业务发展的需要，A期货公司拟申请设立一个营业部，根据规定，要想获得批准，该期货公司应当满足近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A.6个月B.12个月C.1年D.3年
55.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。
A.适当合并，独立经营，独立核算
B.统一管理，统一经营，统一核算
C.严格分开，独立经营，独立核算
D.统一管理，统一经营，独立核算
56.某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据《期货公司管理办法》的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在（）上予以公告。
A.期货交易所指定的报刊或者媒体
B.期货业协会指定的报刊或者媒体
C.中国证监会指定的报刊或者媒体
D.营业部所在地的媒体
57.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（）。
A.工会B.董事会C.独立监事D.独立董事
58.期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，监事对期货公司的经营情况享有（）。
A.知情权B.否决权C.解释权D.同意权
59.期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。
A.3B.5C.7D.10
60.双赢期货公司接受客户王某的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。
对此损失，双赢期货公司应当赔偿王某的赔偿额为（）。
A.全部损失B.至少百分之八十的损失
C.至多百分之八十的损失D.百分之六十的损失
二、多项选择题（本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）
61.期货交易所因下列（）情形解散的，应由中国证监会批准。
A.中国证监会决定关闭
B.章程规定的营业期限届满
C.会员大会决定解散
D.股东大会决定解散
62.根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下（）内容。
A.向会员收取保证金的标准
B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额
C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
D.向会员收取保证金的形式
63.根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。
结算担保金包括（）。
A.基础结算担保金B.结算准备金
C.变动结算担保金D.交易保证金
64.根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告。
下列各项中属于重大事项的是（）。
A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B.期货交易所涉及占其净资产5％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D.中国证监会规定的其他事项
65.我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于（）。
A.防范风险B.维护期货市场秩序
C.维护中小客户利益
D.规范期货公司金融期货结算业务
66.除下列（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
A.依据非结算会员的要求支付可用资金
B.收取非结算会员应当交存的保证金
C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
67.关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是（）。
A.应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格
B.坚持审慎经营原则
C.证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理
D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理
68.证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下（）服务。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.代理客户进行期货交易、结算或者交割
D.中国证监会规定的其他服务
69.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确（）的协作程序和规则。
A.办理开户B.行情和交易系统的安装维护
C.客户投诉的接待处理
D.保持财务、人员、经营场所等分开隔离
70.申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是（）。
A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历
C.场地、设备、资金证明文件及情况说明
D.拟加入会员或者股东出资证明
71.期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的（）满足风险监管指标标准。
A.现金流量表B.资产负债表
C.净资本D.其他财务指标
72.期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。
A.变更营业部营业场所申请书
B.营业部的管理制度文本
C.变更营业部营业场所的详细计划
D.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
73.客户开立账户，出具的下列证件符合规定的有（）。
A.中国公民身份证明B.中国法人资格合法证件
C.中国某大学的学生身份证明
D.中国其他经济组织资格的合法证件
74.客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中（）。
A.指定受托人及明确其受托权限B.约定联络方式
C.约定指令下达方式D.预留受托人签字
75.董事会秘书行使下列（）职责。
A.期货交易所股东大会和董事会会议的筹备
B.文件保管
C.期货交易所股东资料的管理
D.组织协调专门委员会的工作
76.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
B.股东未按照出资比例行使表决权
C.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
D.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
77.制定《期货从业人员管理办法》的目的是（）。
A.加强期货从业人员的资格管理
B.规范期货从业人员的执业行为
C.维护社会期货管理秩序
D.推动社会主义市场经济的稳定发展
78.具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。
A.已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德
B.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
D.最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
79.下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（）。
A.期货公司B.期货交易所的非期货公司结算会员
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构
80.甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。
A.责令改正B.给予警告
C.单处或者并处3万元以下罚款
D.三年内禁止从事期货业务
81.下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有（）。
A.财务会计、内部审计制度B.交易纠纷的处理方式
C.保证金的管理和使用制D.期货交易信息的发布方法
82.我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（）。
A.规范期货公司的经营活动
B.保护客户的合法权益
C.加强对期货公司的监督管理
D.促进期货市场积极稳妥发展
83.国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。
A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
D.对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
84.对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（）。
A.宣告其破产B.撤销其部分期货业务许可
C.关闭其分支机构D.撤销其全部期货业务许可
85.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（）。
A.行政拘留B.监视居住
C.通知出境管理机关依法阻止其出境
D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利
86.2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是（）。
A.加强对期货交易所的监督管理
B.明确期货交易所职责
C.维护期货市场秩序D.促进期货市场积极稳妥发展
87.关于期货交易所下列说法正确的是（）。
A.未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动
B.期货交易所，必须标明“期货交易所”字样
C.期货交易所，可以标明“商品交易所”字样
D.期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称
88.下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是（）。
A.章程规定的营业期限届满
B.会员大会或者股东大会决定解散
C.中国证监会决定关闭D.工商行政管理部门决定关闭
89.关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是（）。
A.理事会设理事长1人
B.理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过
C.理事长不得兼任总经理
D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。
90.实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由（）组成。
A.交易结算会员B.全面结算会员
C.限制结算会员D.特别结算会员
91.期货公司有（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.拟更换人事经理B.客户发生透支、穿仓
C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响
D.其他可能影响期货公司持续经营的情形
92.期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（）。
A.变更法定代表人中请书
B.拟任法定代表人任职资格证明
C.股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定
D.中国证监会规定的其他材料
93.期货公司建立并完善公司治理的原则有（）。
A.明晰职责B.审慎监督C.强化制衡D.加强风险管理
94.编造关传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。
下列可能构成该罪的主体是（）。
A.期货监督管理部门工作人员B.期货投资者
C.科技工作者D.期货经纪公司
95.中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以采取的措施有（）。
A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
B.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
C.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
D.询问期
升级会员 