版环境管理体系标准Word格式.docx

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7.4.3外部信息交流

7.5文件化信息

7.5.1总则

7.5.2创建和更新

7.5.3文件化信息的控制

8.运行

8.1运行策划和控制

8.2应急准备和响应

9.绩效评价

9.1监视、测量、分析和评价

9.1.1总则

9.1.2合规性评价

9.2内部审核

9.2.1总则

9.2.2内部审核方案

9.3管理评审

10.改进

10.1总则

10.2不符合与纠正措施

10.3持续改进

4组织所处的环境

4.1理解组织及其所处的环境

组织应确定与其宗旨相关、并影响其实现环境管理体系预期结果的外部和内部问题。

这些问题应包括受组织影响的或能够影响组织的环境状况。

组织应确定：

a）与环境管理体系有关的相关方；

b）这些相关方的有关需求和期望（即要求）；

c）这些需求和期望中哪些将成为其合规义务。

组织应确定环境管理体系的边界和适用性，以界定其范围。

确定范围时组织应考虑：

a）4.1中提及的外部和内部问题；

b）4.2中提及的合规义务；

c）其组织的单元、职能和物理边界；

d）其活动、产品和服务；

e）其实施控制与施加影响的权限和能力。

范围一经确定，在该范围内组织的所有活动、产品和服务均须纳入环境管理体系。

应保持范围的文件化信息，并可为相关方获取。

为实现组织的预期结果，包括提高其环境绩效，组织应根据本标准的要求建立实施、保持并持续改进环境管理体系包括所需的过程及其相互作用。

组织在建立和保持环境管理体系时，应考虑在4.1和4.2中所获得的知识。

5领导作用

5.1领导作用和承诺

最高管理者应证实其在环境管理体系方面的领导作用和承诺。

a）对环境管理体系的有效性负责；

b）确保建立环境方针和环境目标，并确保其与组织的战略方向及所处的环境相一致；

c）确保将环境管理体系要求融入组织的业务过程；

d）确保可获得环境管理体系所需的资源；

e）沟通有效的环境管理的重要性以及符合环境管理体系要求的重要性；

f）确保环境管理体系实现其预期结果；

g）指导并支持员工对环境管理体系的有效性做出贡献；

h）促进持续改进；

i）支持其他相关管理人员在其职责范围内证实其领导作用。

注：

本标准中所提及的“业务”可从广义上理解为涉及组织存在目的那些核心活动。

最高管理者应在确定的环境管理体系范围内制订、实施并保持环境方针，环境方针应：

a）适合于组织的宗旨和所处的环境，包括其活动、产品和服务的性质、规模和环境影响；

b）为制定环境目标提供框架；

c）包括保护环境的承诺，其中包括污染预防及其与组织所处环境有关的特定承诺。

保护环境的其他特定承诺可包括资源的可持续利用、适应和减缓气候变化、保护生物多样性和生态系统。

d）包括履行其合规义务的承诺；

e）包括持续改进环境管理体系以提高环境绩效的承诺。

环境方针应：

保持文件化信息；

在组织内得到沟通；

可为相关方获取。

最高管理者应确保在组织内部分配并沟通相关岗位的职责和权限。

最高管理者应对下列事项分配职责及权限：

a）确保环境管理体系符合本标准的要求；

b）向最高管理者汇报环境管理体系的绩效，包括环境绩效。

6策划

组织应建立、实施并保持满足6.1.1至6.1.4中的要求所需的过程。

策划环境管理体系时，组织应考虑：

a）4.1所提及的问题；

b）4.2.所提及的要求；

c）其环境管理体系的范围；

并且，确定与环境因素、合规义务以及以往在4.1和4.2中识别的其他问题和要求相关的、需要应对的风险和机遇，以：

确保环境管理体系能够实现其预期结果；

预防或减少不期望的影响，包括外部环境状况对组织的潜在影响；

实现可持续改进；

组织应确定其环境管理体系范围内紧急情况，特别是那些可能具有环境影响的潜在紧急情况。

组织应保持下列内容的文件化信息：

需要应对的风险和机遇；

6.1.1至6.1.4中所需的过程，其文件化信息的详略程度，应足以确信这些过程能按预先的策划实施。

组织应在界定的环境管理体系的范围内，确定其活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素的环境因素及其相关的环境影响，此时应考虑生命周期观点。

确定环境因素时，组织须考虑：

a）变更，包括已纳入计划的或新的开发，以及新的或修改的活动、产品和服务；

b）异常状况和合理可预见的紧急情况。

组织应运用所建立的准则，确定那些具有或可能具有重大环境影响的环境因素，即重要环因素。

适当时，组织庆在其各层次和职能间沟通其重要环境因素。

组织应保持以下内容的文件化信息：

环境因素及相关环境影响；

用于确定其重要环境因素的准则；

重要环境因素。

重要环境因素能导致与有害环境影响（威胁）或有益环境影响（机遇）相关的风险和机遇。

组织应：

a）确定并获取与其环境因素有关的合规义务；

b）确定如何将这些合规义务应用于组织；

c）当建立、实施、保持和持续改进其环境管理体系时必须考虑这些合规义务。

组织应保持其合规义务的文件化信息。

合规义务可能会给组织带来风险和机遇。

组织应策划：

a）采取措施管理其：

1）重要环境因素；

2）合规义务；

3）6.1.1所识别的风险和机遇；

b）如何：

1）将这些措施融入其环境管理体系过程（见6.2，第7条，第8条和9.1），或其他业务过程，并予以实施；

2）评价这些措施的有效性（见9.1）。

当策划这些措施时，组织应考虑其可先技术方案、财务、运行和经营要求。

6.2环境目标及其实现的策划

组织应针对其相关职能和层次建立环境目标，此时须考虑组织的重要环境因素及相关的合规义务，并考虑其风险和机遇。

环境目标应：

a）与环境方针一致；

b）可测量（可行时）；

c）可监视；

d）予以沟通；

e）适当时予以更新。

组织应保持环境目标的文件化信息。

策划如何实现环境目标时，组织应确定：

a）要做什么；

b）需要什么资源；

c）由谁负责；

d）何时完成；

e）如何评价结果，包括用于监视实现其可测量的环境目标的进程所需的参数（见9.1.1）。

组织应考虑如何能将实现环境目标的措施融入其业务过程。

7支持

组织应确定并提供建立、实施、保持和持续改进环境管理体系所需的资源。

a）确定在其控制下、能够对其环境绩效和履行其合规义务的能力产业影响的人员应具备的勈

b）基于适当的教育、培训或经历，确保这些人员具备所需能力；

确定与其环境因素和环境管理体系相关的培训要求；

c）适当时，采取措施以获得必需的能力，并评价所采取措施的有效性；

适当措施可包括，例如：

向现有员工提供培训和指导，或重新委派其职务或聘用、雇佣能胜任的人员等。

组织应保留适当的文件化信息作为能力的证据。

7.3意识

组织应确保其在控制下工作的人员意识到：

a）环境方针；

b）与他们的工作相关的重要环境因素和相关的实际或潜在的环境影响；

c）他们对环境管理体系有效性的贡献，包括提高环境绩效的益处等；

d）不符合环境管理体系要求，包括未履行组织的合规义务的后果。

7.4信息交流

组织应建立、实施并保持与环境管理体系有关的内部和外部信息交流所需的过程，包括：

a）交流哪些信息；

b）何时进行信息交流；

c）与谁进行信息交流；

d）如何进行信息交流。

策划其信息交流过程时，组织应：

必须考虑其合规义务；

确保所交流的环境信息与环境管理体系形成的信息是一致且是真实可信。

组织应对其环境管理体系相关的信息交流作出响应。

适当时，组织应保留文件化信息，作为其信息交流的证据。

a）在其内部各层次和各职能间进行环境管理体系相关信息的内部信息交流，适当时，包括交流环境管理体系的变更信息；

b）确保其信息交流过程能够促使在其控制下工作的人员对持续改进作出贡献。

组织应按照售处交流过程的规定及其合规义务的要求，就环境管理体系的相关信息进行外部信息交流。

组织的环境管理体系应包括：

a）本标准要求的文件化信息；

b）组织确定的、为确保环境管理体系有效性所必需的文件化信息。

不同组织的环境管理体系文件化信息的复杂程度可能不同，取决于：

组织的规模及其活动、过程、产品和服务的类型；

证实履行合规义务的需求；

过程的复杂性及其相互作用；

在组织控制下工作的人员的能力。

创建和更新文件化信息时，组织应确保适当的：

a）识别和描述（如标题、日期、作者或编号等）；

b）格式（如语言、软件版本、图表）和媒介（如纸质版、电子版）；

c）审核与批准以硲适宜性和充分性。

环境管理体系和本国际标准所要求的文件化信息应予以控制，以确保：

a）在所需的场所，当需要时可获得其适用版本；

b）文件化信息得到充分保护（如防止泄密、防止使用不当或完整性受损）。

为控制文件化信息，适当时，组织应对下列活动作出规定：

分发、访问、检索和使用；

存储和保护，包括保护易读性；

变更的控制（如版本的控制）；

（保留和处置）。

组织确定的、对环境管理体系策划和运行所需的外来文件化信息，应予以识别，适当时，并予以控制。

“访问”可能指只允许查阅文件化信息的决定，或可能指允许并授权查阅和更改文件化信息的决定。

8运行

8.1运行的策划和控制

组织应建立、实施、控制并保持满足环境管理体系要求以及实施6.1和6.2中所确定的措施所需的过程：

建立过程的运行准则；

按照运行准则实施过程控制；

控制可包括工程控制和程序控制，这些控制措施可以按不同层级实施（如：

消除、替代、管理措施），并可单独使用也可结合使用。

组织应按计划内的变更进行控制，并对非预期变更的后果予以评审，必要时，采取措施降低任何有害影响。

组织应确保对外包过程进行控制或施加影响。

应在环境管理体系内规定对这些过程实施控制或施加影响的类型与程度。

按照生命周期的观点，组织应：

a）适当时，制定控制措施确保在产品和服务的设计和开发过程中，考虑其生命周期的每一阶段、并提出环境要求；

b）适当时，确定产品和服务的采购的环境要求；

c）与外部供应方（包括承包方）沟通其相关环境要求；

d）考虑提供与产品或服务的运输或交付、使用、生命结束后处理和最终处置相关的、潜在的重大环境影响的信息需求。

组织应保持必要的文件化信息，以确信这些过程已按策划得到实施。

组织应建立、实施并保持对6.1.1中所识别的潜在的紧急情况进行准备并做出响应所需的过程。

a）通过策划措施做好响应紧急情况的准备，以预防或减轻其所造成有害的环境影响；

b）对实际发生的紧急情况作出响应；

c）根据紧急情况和潜在的环境影响的程度，采取相应的措施预防或减轻紧急情况带来的后果；

d）可行时，定期试验所策划的响应措施；

e）定期评审和修订过程和所策划的响应措施，特别是在紧急情况发生后、或进行试验后；

f）适用时，对有关的相关方，包括组织控制下工作的人员提供应急准备和响应有关的信息和培训。

组织应保持必要的文件化信息，以确保这些过程按策划实施。

9绩效评价

组织应监视、测量、分析和评价其环境绩效。

a）需要监视和测量的内容；

b）适用时，监视、测量、分析和评价的方法，以确保有效的结果；

c）组织评价环境绩效所依据的准则参数；

d）何时应实施监视和测量；

e）何时应对监视和测量的结果进行评价。

适当时，组织应确保使用经校准或经验证的监视与测量设备，并对其予以维护。

组织应评价其环境绩效和环境管理体系的有效性。

组织应就有关的环境绩效信息，按照其信息交流的规定以及合规义务的要求，进行内部和外部信息交流。

组织应保留适当的文件化信息作为监视、测量、分析和评价结果的证据。

组织应建立、实施并保持所需的过程，以评价其合规义务的履行情况。

a）确定实施合规性评价的频次；

b）评价合规性，必要时采取措施；

c）保持合规情况的知识和对其合规情况的理解。

组织应保留其文件化信息，作为合规性评价的证据。

9.2内部审核

组织应按计划的时间间隔实施内部审核，以提供下列环境管理体系的信息：

a）是否符合：

组织自身环境管理体系的要求；

本标准的要求；

b）是否得到了有效的实施和保持。

组织应建立、实施和保持审核该当，包括实施审核的频次、方法、职责、计划要求和其内部审核报告等。

当建立内部审核该当时，组织必须考虑相关的过程的环境重要性，影响组织的变更，以及以往的审核结果。

a）确定每次审核的准则和范围；

b）选择审核员和实施审核，确保审核过程和客观性和公正性；

c）确保将审核结果向相关管理者报告。

组织应保留文件化信息作为审核方案实施和审核结果的证据。

最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。

管理评审应包括下列事项：

a）上次管理评审措施的实施情况；

b）以下方面的变更：

1）与环境管理体系有关的内部和外部问题；

2）相关方的需求和期望，包括合规义务；

3）其重要环境因素；

4）风险和机遇；

c）环境目标的实现程度；

d）组织环境绩效方面的信息，包括以下方面的趋势：

1）不符合和纠正措施；

2）监视和测量结果；

3）其合规义务的履行情况；

4）审核结果。

e）资源的充分性；

f）来自相关的有关信息交流，包括抱怨；

g）持续改进的机会。

管理评审的输出应包括：

对于环境管理体系的持续适宜性、充分性和有效性的结论；

与持续改进机会相关的决策；

任何与环境管理体系变更需求相关的决定，包括所需资源；

环境目标未实现时需要采取的措施；

如需要，改进环境管理体系与其他业务过程相融合的机遇；

任何与组织战略方向相关的结论。

组织应保留文件化信息以作为管理评审结果的证据。

10改进

组织应确定改进的机会（见9.1、9.2、9.3）并采取必要的措施实现其环境管理体系的预期结果。

当发生不符合时，组织应：

a）对不符合做出响应，适当时

1）采取措施控制并纠正不符合；

2）处理后果，包括减轻有害的环境影响。

b）通过以下方式，评价消除不符合原因的措施需求，以防止不符合再次发生或在其他地方发生：

1）评审不符合；

2）确定不符合的原因；

3）确定是否存在或可能发生类似的不符合。

c）实施任何所需的措施；

d）评审所采取的所有纠正措施的有效性；

e）必要时，对环境管理体系进行更改。

纠正措施应与不符合所造成的影响（包括环境影响）重要程度相适应。

组织应保留文件化的信息作为下列事项的证据：

不符合的性质和所采取的任何后续措施；

任何纠正措施的结果。

组织应持续改进环境管理体系的适宜性、充分性和有效性，以提升环境绩效。

本标准中要求保持的文件化信息条款：

4.3（范围）、5.2（方针）、6.1.1（过程）、6.1.2（过程、环境因素、准则、重要环境因素）、8.1（运行控制）、8.2（应急）。

本标准中要求保留的文件化信息条款：

7.2（能力）、7.4.1（信息交流）、9.1.1（测量）、9.1.2（合规性评价）、9.2.2（审核结果）、9.3（管理评审结果）、10.2（不符合）。

本标准中要求建立实施保持“过程”的条款：

6.1.1、6.1.2、6.1.3、6.1.4、7.4.1、8.1、8.2、9.1.2、9.2.2（方案）；

或及其他条款的要求。

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