级水路旅客运输企业安全生产标准化考评实施细则Word文档格式.docx
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1)查文件,未根据中长期规划制定出年度计划,扣3分;
计划不完善,扣1分;
2)查文件,未制定年度专项活动方案,扣2分;
方案不具体,扣1分;
3)部门和船舶抽查,年度计划和年度专项活动方案未印发到相关部门和船舶,每项扣1分。
4.目标考核
①将安全生产管理指标进行细化和分解,制定阶段性的安全生产控制指标;
1)查文件,未细化和分解安全生产管理指标,扣3分;
2)未制定和分解阶段性安全生产控制指标,扣2分;
3)部门和船舶抽查,细化和分解的安全生产管理指标未印发相关部门和船舶,扣1分。
②制定安全生产目标考核与奖惩办法;
1)查文件,未制定安全生产目标考核和奖惩办法,扣5分;
安全生产目标考核与奖惩办法覆盖面不全,内容不明确,可操作性不强,扣1-3分;
2)部门和船舶抽查,安全生产目标考核与奖惩办法未印发到管理层、相关部门和船舶,扣1分。
③定期考核年度安全生产目标完成情况,并奖惩兑现。
1)查考核指标及奖惩兑现材料、文件,未进行目标考核的扣5分;
2)未兑现奖惩的扣2分。
二、管理机构和人员40分
1.安全管理机构
①成立安全生产委员会(或领导小组),下属各分支机构分别成立相应的领导机构。
安委会职责明确,实行主要领导负责制;
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1)查文件,已成立安全生产委员会(或领导小组),且相关机构健全;
2)查文件,安全生产委员会(或领导小组)安全职责分工明确;
3)安全生产委员会(或领导小组)成员包括主要负责人、部门负责人等相关人员。
②按规定设置与企业规模相适应且独立的安全生产管理机构;
1)查机构设置文件,已按规定设置独立的安全生产管理机构;
2)设置的安全生产管理机构与企业规模相适应;
3)已配备专职分管安全生产领导,已按要求配足专职安全员(海务、机务);
4)安全生产管理机构已建立工作制度,流程明确。
③定期召开安全生产委员会会议。
安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少开一次安全工作例会。
1)查文件,未制定安全生产委员会会议制度,扣3分;
制度不完善、内容不全面,扣1-2分;
2)无安全会议记录、会议纪要、签到本等台账,每项扣1分;
3)查会议记录和签到表,安全工作例会未按月召开或少开,每次扣1分。
2.管理人员配备
①按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员;
1)查任命书、合同等文件,已配备专职安全生产和应急管理人员;
2)查员工花名册、任命书、合同等文件,配备的专职安全生产和应急管理人员(安全总监、海/机务人员)满足对航运公司的要求,并签订1年以上全日制用工合同;
3)抽查专职人员,合同期内未在船上或其他企业兼职。
②公司领导层设置专职海务和机务负责人。
1)查任命书、合同等文件,企业领导班子设置有专职分管安全海务和机务负责人;
2)查在岗人员船员服务簿等相关证书,专职分管安全(含海务、机务)负责人具有与所经营船种和航区相对应的船长或轮机长适任证书,并有在船上实际担任船长或轮机长一年以上的船上工作经历。
三、安全责任体系45分
1.健全责任制
①企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确,制定并落实安全生产责任制,层层签订安全生产责任书,并落实到位;
1)查文件,已以文件形式明确各级机构、部门、船舶的岗位责任、权利和相互关系;
2)查文件,已制定安全生产责任制,并印发实施;
3)已层层签订安全生产责任书,有关职责、任务和考核指标已分解落实。
②主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人,按照安全生产法律法规赋予的职责,对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任,并履行安全生产的责任和义务;
1)查文件,已以文件形式明确规定主要负责人或实际控制人(决策人,如总经理或董事长)是安全生产第一责任人,且安全生产第一责任人主要职责和责任明确;
2)询问主要负责人或实际控制人(决策人,如总经理或董事长),熟悉其主要职责和权利。
3)主要职责:
①组织建立健全安全生产责任制,并保证有效执行;
②组织制定安全生产规章制度和操作规程,并保证其有效实施;
③保证安全生产投入的有效实施;
④督促检查安全生产工作,及时消除生产安全事故隐患;
⑤组织制定并实施生产安全事故应急救援预案;
⑥及时、如实报告生产安全事故。
③分管安全生产的负责人是安全生产的重要负责人,统筹协调和综合管理企业的安全生产工作,对安全生产负重要管理责任;
1)查文件,未以文件的形式明确分管安全生产责任人是安全生产的重要负责人:
扣5分;
主要职责、权利和相互关系不明确,扣2分;
2)抽查询问分管安全生产的负责人,不熟悉其主要职责、权利和相互关系,扣2分。
④其他负责人和全体员工实行“一岗双责”,对业务范围内的安全生产工作负责;
1)查文件,未以文件形式明确全体员工“一岗双责”,扣5分;
2)查台账和档案文件,“一岗双责”安全责任不落实,扣2分;
3)抽查1-3名职工,不熟悉并理解“一岗双责”内容,扣2分。
⑤安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。
1)查文件,未制定安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责文件,扣10分;
2)查安全生产制度和操作规程,不能体现相关安全生产职责,扣5分;
3)抽查1-3名职工,相关人员不熟悉主要职责,扣3分。
2.责任制考评
①根据安全生产责任进行定期考核和奖惩,公告考评和奖惩情况。
1)查文件,已制定安全生产责任考核和奖惩规定,且相关规定完善;
2)查安全考核文件资料,已按规定定期进行考核(岸基人员至少一年一次;
船员则分年度考核和任期考核),并且及时通报考评情况;
3)查相关记录,考核奖惩均落实。
四、法规和安全管理制度70分
1.资质
①《水路运输许可证》、《企业法人营业执照》合法有效,经营范围符合要求;
1)查文件,已依法办理《水路运输许可证》、《水路运输服务许可证》、《企业法人营业执照》;
2)查《水路运输许可证》、《水路运输服务许可证》、《企业法人营业执照》处于有效期内;
3)经营和管理范围符合《水路运输许可证》、《水路运输服务许可证》、《企业法人营业执照》所列的范围。
2.法规
①及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范;
1)查文件,未制定及时收集、获取、识别适用的安全生产法律法规、标准规范的制度,扣3分;
制度不完善,扣1分;
2)查登记台账、档案记录,对适用的安全生产法律、法规、标准、规范未及时获取,每项扣1分。
②将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度,贯彻到各项工作中;
1)查文件,未制定如何将《安全生产法》、《突发事件应对法》、《水条》等法律法规及时转化为企业安全管理规章制度,扣2分;
不完善,扣1分;
2)查登记台账、档案记录,未按规定及时转化安全生产法律法规、标准规范,每项扣1分。
③执行并落实安全生产法律法规、标准规范;
1)查文件,未制定确保执行和落实安全生产法律法规、标准规范的措施:
扣2分;
措施不具体、不明确、不具操作性,扣1分;
2)查相应台账、档案记录,有关安全生产法律法规、标准规范在实际安全生产工作中未落实,扣2分;
3)抽查1-3名职工,有关岗位人员不熟悉有关安全生产法律法规、标准规范的主要要求,扣1分。
④将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训。
1)未将适用的安全生产法律、法规、标准、规范及其要求列入宣传、培训计划,扣5分;
2)查相应培训台账和档案记录,未按计划实施培训和宣传,扣2分;
从业人员参加安全生产法律法规培训比例未达到95%以上,扣2分;
3)抽查1-3名职工,相关人员不熟悉相关法律法规,培训效果不佳,扣1分。
3.安全管理制度
①制定并及时修订安全生产管理制度,包括:
1)安全生产责任制;
2)安全例会制度;
3)文件和档案管理制度;
4)安全生产费用提取和使用管理制度;
5)设施、设备、货物安全管理制度;
6)安全生产培训和教育学习制度;
7)安全生产监督和检查制度;
8)事故统计报告制度;
9)安全生产奖惩制度;
1)查文件,未制定安全生产管理制度,扣10分;
安全生产管理制度应涵盖此9项制度和针对危险货物运输的安全生产管理制度,每缺1项扣2分;
每项不完善,扣1分;
2)查台账及档案记录,安全生产管理制度未及时按程序修订,每项扣2分;
3)现场抽查,安全生产管理制度未印发给部门、船舶,扣3分;
4)查台账及档案记录,安全生产管理制度的制定和修订过程记录不完整,扣2分。
②对从业人员进行安全管理制度的学习和培训。
1)未制定从业人员安全管理制度学习和培训计划:
计划不具体,扣1-3分;
2)查专项学习记录、签到、培训学习台账和档案记录等资料,未组织危货从业人员进行全面学习和培训,扣3分;
3)抽查1-3名职工,相关人员不熟悉安全管理制度,培训效果不佳,扣1分。
4.岗位安全生产操作规程
①制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程,并发放到岗位(职工);
1)查文件,已制定各岗位安全生产操作规程(操作须知和单船操作手册);
2)查文件及修订台账记录,已及时按程序修订各岗位安全生产操作规程;
3)现场抽查,各岗位安全生产操作规程已及时印发,相关岗位人员方便查阅;
4)有关修订和发放记录档案齐全。
②对从业人员进行安全操作规程的学习和培训;
从业人员严格执行本单位的安全操作规程。
1)查文件,未制定从业人员安全操作规程学习和培训计划,扣3分;
2)查培训实施和考核等台账记录,未按计划组织从业人员进行安全操作规程的学习和培训,扣1分;
3)抽查1-3名职工,从业人员不熟悉相关安全操作规程主要内容,扣1分;
不能按照相关安全操作规程熟练操作,扣2分。
5.制度执行及档案管理
①执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程,依据行业特点,制定企业安全生产管理措施;
1)查文件,未制定落实与国家有关安全生产方针、政策、法规相符合的安全生产管理制度和操作规程的具体措施:
措施不具备针对性和可操作性,扣1-3分;
2)安全生产管理措施未印发实施,扣2分。
②每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查;
1)查文件,未制定对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况的检查的制度,扣5分;
不完善,扣2分;
2)查自查记录,问题整改记录等,未按制度要求开展执行情况专项检查,扣3分;
3)查出管理薄弱环节未整改,每项扣1分。
③建立和完善各类台账和档案,并按要求及时报送有关资料和信息。
1)查文件,已建立各类台账和档案,并及时更新;
2)查各类台账记录完整,档案齐全,保存良好;
3)有相应台账档案检查和问题处理记录;
4)查报送记录,已按规定报送安全生产和管理的有关资料和信息(如突发事件总体应急预案和专项应急预案、安全生产工作报告、安全事故报告、安全事故统计、安全生产统计等)。
五、安全投入45分
1.资金投入
①按规定足额提取安全生产费用;
1)查文件,已制定确保安全生产经费足额提取的措施;
2)查安全费用提取及相关会计凭证等资金使用情况文件,已按《企业安全生产费用提取和使用管理办法》(财企[2012]第16号)规定,足额提取安全生产经费。
②安全生产经费专款专用,保证安全生产投入的有效实施;
1)查凭证,已设立安全生产经费专项经费;
2)查文件,已编制安全生产经费使用计划;
3)查会计凭证等文件,当年安全生产费用支出情况,安全生产经费做到专款专用。
③及时投入满足安全生产条件的所需资金。
1)查文件,未按照《中华人民共和国安全生产法》等有关规定,制定安全生产经费及时足额投入措施,扣5分;
措施不完善,扣3分;
2)查相关记录文件,安全生产经费投入不及时、足额,扣5分。
④为旅客投保承运人责任险
1)查保单,已为旅客投保承运人责任险;
2)核对保单,其旅客人数应与乘客定额证书核定人员一致。
2.费用管理
①跟踪、监督安全生产专项经费使用情况;
1)查文件,未制定安全生产经费使用情况跟踪、监督管理措施,扣2分;
不具体、不完善,扣1分;
2)查安全费用台账,未对安全生产专项经费的使用情况跟踪、监督管理,扣3分;
3)咨询相关审计部门,不配合审计部门对安全生产专项经费使用情况进行审计,扣1分;
4)没有审计部门跟踪监督安全生产专项经费使用情况书面文件,扣2分。
②建立安全费用使用台账。
1)查安全生产经费开支项目和安全生产费用支付账目及数量情况,未建立台账,扣5分;
2)台账不准确,扣3分。
六、装备设施100分
1.设备设施管理
①安全生产设施设备符合有关规定,并保证齐全、完好,没有随意改动;
1)查文件,未制定安全生产设施设备维护保养制度,扣5分;
2)对船舶管、用、养、修、废等全过程的管理不明确,扣2分;
3)查船检证书及维护保养记录,未按规定对安全设施设备进行维护保养和管理,有关证书证照不齐、无效,扣5分;
4)代表船船查看,安全生产设施设备是否齐全,功能完好,立即可用:
不符合扣2分;
5)查相关台账和检验记录,对安全生产设备随意改动,或涉及影响船舶适航状态的修理或改动后,未按规定申请检验的,扣3分。
②船舶建造和修理符合法定检验规范,各类证书齐全、有效;
1)查文件,已建立船舶建造和修理管理制度,内容完善可操作;
2)查:
船舶证书、检验检测机构报告,船舶建造和修理满足规范要求;
3)查文件,已建立船舶证书、证照管理制度,船舶各类证书齐全有效。
③建有船舶设备设施维护保养制度和定期维护保养计划,并得到落实,船舶设施设备技术状况良好;
1)查文件,已制定船舶设备设施维护保养制度,制度内容完善,并符合公约、规范要求;
2)查文件,已制定船舶设备设施定期维护保养计划,并印发到有关部门、船舶和岗位;
3)查维护保养记录,并现场查看设备设施状态,已按计划对设备设施进行维护保养,设备设施状态良好;
有关维护保养、检查台账记录完整,计划、图纸、说明书等资料档案保存完好;
4)查文件,船、岸已保存特种设备检测、检验报告。
④标识船舶关键性设备(至少包括主机、发电机和船舶电站、舵机、锚机、消防救生设备、防污设备等)并定期检测或进行效用试验,工况良好,各项记录齐全;
1)查文件,未制定船舶关键性设备标识管理制度,扣2分;
设备标识制度不完善,每项扣1分;
2)查文件,未制定关键性设备的维护保养、检查、定期检测或效用试验须知,每项扣1分;
3)查有关标识、维护保养和检查检测记录,未按规定定期对关键性设备进行维护保养、检测或效用试验,扣2分。
⑤船舶设备设施管理,船舶技术资料、图纸台账齐全,记录完整;
1)查文件,已建立船舶技术资料、图纸台账管理制度,责任明确,内容全面,措施具体;
2)查档案,岸、船按规定对船舶技术资料和图纸进行登记管理,编号保存,登记内容与实物相符;
3)查有关登记、检查台账记录,船舶技术资料、图纸台账等档案完整、无丢失、无破损。
⑥设有覆盖安全重点部位视频监控设备,并保持实时监控;
1)现场查看,已设置安全重点部位视频监控设备和视频监控中心;
2)有监控设备及监控中心,且监控范围覆盖所有重点部位;
3)视频监控设备和视频监控中心保持24小时实时监控和自动记录。
⑦客舱设置应急通道,并标识清晰。
1)现场查看,已按规定设置应急通道;
2)应急通道标识清晰;
3)船舶应急通道不存在障碍;
4)应急通道上照明符合要求。
2.安全防护设施设备
①按国家有关规定配足有效的安全、消防、救生和环境保护设施设备及器材;
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1)查文件,并现场查看,船舶已配足安全、消防、救生和防污染设施设备;
2)现场查看,安全防护、消防、救生和防污染设施设备处于有效期内;
3)查文件,已编制各种安全防护手册供船员参考;
4)现场查看,安全防护设施设备及器材的使用说明在公共场所予以展示。
②各安全、消防、救生和环境保护设施设备标识清晰,指定专人管理,并进行定期检测、检验,记录完整。
1)现场查看,未对船舶消防、救生和环境保护等安全设施设备按规定标识,扣5分;
标识不清晰、不醒目,扣1分;
2)查文件,未明确安全防护设备设施的管理维护和定期检测检验负责人,每项扣1分;
3)现场抽查有关人员,不熟悉设备维护保养和检测要求,每项扣1分;
4)查有关设备维护保养、定期检测检验和检查记录,不完整,扣1分。
3.通导设备管理
①按规定为船舶配备雷达、GPS、VHF、AIS、罗经等通航辅助设备,工作正常,记录完整。
1)查看证书和检验报告,未按规定为船舶配备需要的通导辅助设备,扣5分;
配备的通导辅助设备未满足法规规范要求,扣1-3分;
配备的通导辅助通导辅助设备状态不良、不能立即可用,扣1-3分;
2)查文件,未明确通导辅助设备的管理维护和定期检测检验负责人,扣1分;
3)现场抽查有关人员,不熟悉设备维护保养和检测检验要求,扣1分;
4.备件物料工属具管理
①建有船舶备件、物料、工属具配备管理制度,船舶耗常用备件、物料配备齐全。
1)查文件,船舶未建立备件、物料、工属具配备管理制度(包括:
点存、申请、购买、验收、消耗环节,审批和供应时效的要求),扣5分;
制度不完善,扣2分;
2)查文件,船舶不能出具备件、物料、工属具登记与使用清单,或清单登记与实物不一致,扣2分;
3)现场查看,船舶常用备件、物料、工属具配备是否齐全,库存数量能否满足最低配备要求,不满足,扣2分;
4)有关备件、物料、工属具维护检查和更新补充记录,没记录,扣2分;
不完整清晰,扣1分。
5.电气安全管理
①按照国家相关法律法规规范船舶电气安全管理。
1)查文件,未制定船舶电气设备安全管理制度和操作规程(包括养用管修环节),扣10分;
内容不完善,不具操作性,每项扣3-5分;
2)现场查看,船舶电气设备配备是否齐全,状态是否良好,不符合条件,每项扣1分;
3)查船舶电气设备维护保养、检验检测和检查台账记录,不完整,扣2-5分。
七、科技创新与信息化55分
1.科技创新及应用
①使用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料,优先选购安全、高效、节能的先进设备;
1)查船舶资料,新建、改建、购买的船舶使用的技术、工艺、设备和材料未能满足新规范要求,扣5分;
2)查台账记录和相关设备资料,新建、改建、修理船舶时未优先选购安全、高效、节能的先进设备,所使用的设备未能满足新规范要求,扣2分;
未及时淘汰更换严重老化、危及生产安全的设施设备,扣2分;
(关注石棉)
3)查文件,未明确统计使用新技术、新工艺、新设备和新材料的职能部门,扣2分;
4)查有关设施设备淘汰更换台账记录,不完整,扣1-2分。
②组织开展安全生产科技攻关或课题研究;
1)查台账和档案文件,未根据管理实际开展科技攻关或课题研究,扣10分;
2)无科技攻关或课题研究报告,扣5分;
3)科技攻关或课题研究的成果未在安全生产实际中运用,扣3分。
③设有安全生产管理系统或平台;
1)现场查看,未建立安全生产管理系统或平台,扣10分;
2)安全生产管理系统或平台不能够对船舶安全生产活动、船舶设备的维护、物料备件的供应管理、船员调配与管理等各方面进行有效管理,每项扣2分。
④应用现代科技手段,提升安全管理水平。
1)现场查看,未使用GPS、AIS、电子海图、远程视频监控等现代科技手段建立安全生产辅助管理系统,扣10分;
2)建立的安全生产辅助管理系统不能正常使用,对船舶的安全状态不能监控和掌握,不能及时为船舶安全航行提供岸基支持,扣5分。
2.科技信息化
①设有电子显示设备;
1)现场查看,船舶未配电子显示设备(如电子海图、AIS、雷达、货仓液位/温度电子显示设备等),扣5分;
2)查电子显示设备的使用,没有记录台账,扣2分。
②设有其他的安全监管信息系统。
1)现场查看,未建立其他安全生产监管信息系统(如值班、投诉、督查、记录警报等),扣10分;
2)建成的安全监管信息系统不能够正常使用,不能为船舶安全生产提供技术支持,扣5分。
八、队伍建设90分
1.培训计划
①制定并实施年度及长期的继续教育培训计划,明确培训内容和年度培训时间。
1)查文件,未依据法律法规制定各类人员教育培训计划、规定培训时间,扣5分;
2)查培训记录及签到单等文件,实际执行中培训时间不足,扣5分;
3)有关培训计划、台账等记录不齐,扣2分。
2.宣传教育
①组织开展安全生产的法律、法规和安全生产知识的宣传、教育。
1)查培训计划,未将安全生产法律法规、安全生产知识宣传和教育内容纳入年度培训计划,扣5分;
未明确责任部门和人员,扣3分;
2)查培训台账和档案记录,未开展安全生产法律法规和相关安全生产知识宣传教育、培训,扣5分;
3)未组织危险品从业人员参加安