神华集团本质平安治理体系Word下载.docx
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害
因
素
辨
识
、
风
险
评
价
控
制
90
1.制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则：
（1）建立风险评价组织；
（2）评价目的；
（3）确定评价范围：
①常规和非常规活动；
②所有进入作业场所人员的活动；
③设备设施；
④企业周围环境；
⑤气候、地震及其他自然灾害等。
（4）选择科学合理的评价方法；
（5）确定评价准则：
①有关安全生产法律、法规；
②设计规范、技术标准；
③企业的安全管理标准、技术标准；
④企业的安全生产方针和目标等。
（6）开展全员危害因素、环境因素辨识、风险评价和风险控制工作。
50分
查文件、查记录、查各单位危害因素、环境因素调查评价结果，风险管控表；
查环境危害因素和重大环境危害因素清单，污染源档案和台帐。
无评价组织扣2分；
评价组织人员组成不合理的扣1-2分；
未明确风险评价目的扣1-2分；
评价范围不明确，或未覆盖所有活动、区域扣2-3分；
评价方法不适用，扣1-2分；
未制定评价准则，扣2分，准则不合理，扣1-2分；
未开展全员危害、环境因素辨识扣5分；
危害、环境因素辨识、评价、消减措施等不符合1项扣1-2分；
无环境因素和重大环境因素清单扣5分；
环境因素辨识不全1项扣2分；
未对控制措施有效性进行评审扣3分；
污染源档案和台帐未建立1项扣2分。
2.重大危险源管理符合相关管理规定；
按规定对重大危险源进行监督检查。
确定本单位重大危险源，并建立重大危险源档案；
按规定对重大危险源进行评价、上报备案管理。
查现场、查重大危险源管理内业资料。
1项重大危险源档案未建立扣2分，档案内容不全1项扣1分；
未按要求进行评价，备案扣2-3分；
应急预案未演练、安全管理措施落实不到位的扣1-3分。
3.按照“三同时”及其它有关要求,对新、改、扩建项目职业卫生、安全设施实施预评价、“三同时”审批、验收评价。
查初步设计审查、查验收报告、安全评价报告、职业卫生评价报告。
未按规定开展安全、职业卫生预评价、验收评价，履行“三同时”审批手续1项扣5分，审批手续不齐全1项扣3-5分。
4.按照《危险化学品安全管理条例》对在役易燃易爆、有毒有害、危险化学品生产、储存装置设施进行安全评价。
查评价报告。
未在规定期限进行安全评价的扣5分。
5.按照“三同时”及其它有关要求,对新、改、扩建项目环境设施实施预评价、验收评价。
40分
查初步设计审查、查验收报告、环境影响评价文件（环境影响报告书、报告表或登记表）
未按规定开展环评，履行环保“三同时”审批手续1项扣5分，审批手续不齐全1项扣3分。
6.应持续地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患；
定期评审或检查风险控制结果；
当发生事故或变更时，应及时进行风险评价。
下列情形发生时应及时进行风险评价：
（1）新的或变更的法律法规或其他要求；
（2）操作条件变化或工艺改变；
（3）技术改造项目；
（4）有对事件、事故或其他信息的新认识；
（5）组织机构发生大的调整。
查风险评价资料。
未定期或及时更新评价风险、评审控制结果扣5分。
7．将评价结果对从业人员进行宣传、培训。
抽查人员对岗位风险掌握情况。
发现一人不符合扣1分。
8.开展办公场所危害因素识别和风险控制工作。
查危害因素管控表和控制清单。
无危害因素管控表扣5分；
危害因素辨识不全1项扣1分；
未制定控制措施扣1分。
3.2
法
律
规
其
他
要
求
1.建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的管理制度，收集适用的法律法规、标准，适时对法律法规和其他要求进行适用性评价及更新，形成单位《法律法规和其他要求清单》。
查法律法规清单，依据法律法规清单，抽查法律法规文本或其他媒体。
无法律法规清单扣10分；
清单中法律法规不全扣1分；
未能提供法律法规有效版本扣1分；
未定期更新一项扣1分。
2.及时对从业人员进行宣传和培训。
相关培训记录不全扣1分。
3.3
目
标
指
30
1.制定年度本质安全、健康与环境目标、指标，并层层签订目标责任状，各单位目标、指标应可测量。
30分
查年度目标、指标建立、分解、保持情况。
未层层签订目标责任状每缺一份扣2-3分；
责任状内容不符合要求扣1-2分。
2.制定内部考核办法，并定期考核评价目标、指标实现情况。
查考核评价记录。
未进行考核评价扣3分；
一项目标未完成，扣2分。
3.4
管
理
案
1.针对重大危害因素和重要环境因素控制，制定管理方案、措施；
方案、措施应形成文件，内容符合要求。
查管理方案、措施的制定情况。
未制定或制定不符合要求扣2-5分。
2.按照规定对管理方案、措施实施情况进行监督检查、评审。
查管理方案、措施的监督检查、评审情况。
未对方案、措施实施情况进行跟踪检查、评审扣2分。
3.本单位制定的隐患治理计划。
查隐患治理计划的完成情况。
方案和计划未按时间进度完成扣1-2分；
隐患整改后隐患台帐未销项1项扣1分。
4.非常规及高风险作业前必须制定安全措施，并组织学习贯彻。
查措施制定、培训情况。
未制定措施扣3分；
措施贯彻不到位扣1-2分。
四、
组
织
结
构
资
源
文
件
100
4.1
职
责
1.按规定设置健康、安全、环保管理机构，并配备适宜的专职工作人员。
查组织机构、职责文件。
未设立本质安全健康与环境管理机构扣3分，未配备（或配备不全）专兼职管理、监督人员，一人扣1-2分。
2.明确各部门、基层单位和岗位本质安全、健康、环境职责，做到一岗一责。
查文件
职责不全、内容针对性不强、职责落实不到位1项扣2分；
未能履行本质安全健康环保职责，发现一人扣1-2分。
3.企业的主要负责人和安全生产管理人员经主管部门考核合格，取得安全资格证书。
查资质证书。
资质不符合要求1项扣5分。
4.2
1.编制安全措施费用计划，确定提取标准，按标准提取，并按计划实施。
根据资金计划查实施证据。
未制定计划扣5分；
计划制定不合理扣1-2分。
2.隐患治理资金及安全技术措施、消防、环保等专项资金做到专款专用，对资金的使用情况要进行监督检查。
查资料、台帐。
专项资金、专用要求落实存在问题的一项次扣2-3分。
3.建立安全投入保障制度及安全费用台账。
查制度，查台账。
未按计划提取使用扣1-2分；
未合理使用扣1-2分；
监督检查不到位扣1-2分。
4.3
能
力
培
训
意
50
1.制定与本质安全、健康与环境相关岗位的能力标准（包括管理和操作岗位），对各级岗位人员（包括干部和操作人员）进行能力考评。
查岗位能力标准考核记录。
无能力标准扣5分，考核记录不全每人次扣0.5分。
2.年度培训计划中安全、健康、环保培训的内容要齐全，并能按计划落实到位。
查培训计划文件、培训教材、签到表、试卷、培训效果评价。
培训计划中无健康、安全、环境、特种作业人员培训内容扣3分，未按计划组织培训1次扣1-2分；
无培训记录扣1分，记录不全1项扣0.5分。
3.建立从业人员安全培训教育档案。
查档案、记录
未建立培训教育档案的一人次扣2分。
4.特种作业人员必须进行培训教育、持证上岗。
查特种作业人员资格证、台帐。
1人无证或证件过期上岗的扣3分。
5.对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗。
从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于国家或地方政府规定学时
在培训不符合规定要求的扣1-3分。
6．外来人员和外委施工人员安全教育到位。
查培训教育记录。
未按照要求培训，一人次扣1分。
7.新入厂三级教育、转岗人员教育规范
查教育记录、培训台帐等相关记录。
未按计划进行安全教育，每人次扣1分。
不满足规定学时，每人次扣0.5分。
8．班前班后会须进行安全教育；
“四新”（新工艺、新设备、新材料、新产品）教育、职业健康、应急救援、环境保护等教育培训到位；
进行必要的培训效果评估
查培训记录，效果评价记录。
培训内容不符合要求扣2分，未进行培训效果评价扣1分。
9.安全活动有效开展，开展“安全生产月”、“6.5环境日”、“11.9消防周”及神华集团和公司安排的各项活动，有记录和总结。
查安全活动记录。
无活动记录或总结扣2分。
1.涉及本质安全、健康与环境内外部信息的沟通、收集、传递要有明确要求并贯彻到位。
查相关文件、协议、记录等。
无相关记录扣1-2分。
4.4
协
商
沟
通
2.涉及本质安全、健康与环境内外部信息要及时处理，如相关方抱怨、本质安全健康环境信息整改反馈等。
查看相关方抱怨、投诉登记表、重要环境、危害因素的外部信息，接收联络处理记录等。
无相关记录扣1分；
一处不合格扣0.5分。
3.是否组织员工参与健康、安全与环境事务管理，是否对员工建议进行答复。
查看相关文件，合理化建议记录等。
无相关文件扣2分；
4．安全办公会议管理制度执行到位。
查会议记录、相关内容落实情况。
无会议记录扣3分；
未定期召开或会议内容不切实际扣1-2分。
4.5
文件
与文
件控
制︵
1.本质安全健康环境管理体系文件编制、评审、修订、发布符合规范要求。
查文件及记录的符合性。
文件制定不符合规范要求，一处扣1-2分。
2.制定健全的本质安全健康环境管理制度；
及时进行评审和修订。
查制度是否完善。
制度不完善、未及时进行评审和修订一项扣2分。
3.对文件的收发建立文件发放记录，并认真登记；
建立有效文件清单，在使用处有适用文件的有效版本。
查文件发放记录、清单等。
无发放记录扣2分，记录不全1处扣0.5分。
无有效的受控文件及相关记录总清单扣1-2分。
4.对外来文件进行标识和控制，作废文件进行回收和处理，保留文件进行标识。
查看外来文件和作废文件、保留文件的处理情况。
无作废文件处置记录扣2-3分，记录不全1项扣0.5分。
保留文件未作标识扣0.5-1分。
5.岗位配备本岗位有效版本的本质安全、健康与环境制度、作业指导卡；
根据关键装置、工艺制定本质安全、健康、环境检查表、工艺卡。
查管理制度、操作过程；
查作业指导卡、管控表、工艺卡。
管理制度、操作规程为非有效版本的一项次扣2-3分；
“两卡一表”不切合实际，一处扣1分；
缺少操作规程等文件扣3-5分；
6．“两卡一表”、操作规程、补充制度的编制、审核、批准、发布与发放符合要求。
查审批、发布、发放相关记录。
编制、审核、批准、发布、发放不符合体系要求，一项扣2-3分。
五、
实
施
运
行
400
5.1
设
完
整
性
60分
生产设备、装置管理
1．设备购置、安装、验收、大修、报废符合规定程序；
查购置、大修计划、验收、报废记录等。
相关计划、记录不符合程序规定，一项扣1分。
2．制定关键装置、重点区域安全管理制度，实行企业管理人员定点承包的安全管理机制。
查制度、记录。
未制定制度扣3分。
未实施企业管理人员定点承包安全管理机制的扣1-2分。
每漏一点扣0.5分。
3．建立健全设备检修、点检、包机等制度，并严格执行，确保设备良好运行。
查制度建立、执行情况。
制度不健全，一项扣2-3分；
执行不到位一项扣1分。
4．设备台帐要每季度核对一次，设备台帐与财务固定资产台帐要每年核对一次。
查设备台账。
未按要求进行核对，扣2-3分。
5．设备管理部门要建立、健全大型、主要设备的技术档案，主要设备要建立设备履历簿和技术特征卡片，并绘制相应的系统图。
查设备技术档案等。
档案不完善扣3分；
未建立主要设备履历簿等一项扣2-3分。
6.设备完好率达到98%。
查记录、查现场。
设备完好率每下降一个百分点扣1分。
7.防爆场所电气设备不出现失爆现象。
现场检查
发现一处失爆扣5分。
安全设备设施管理
1.主要消防设施、防护设施、监测仪器等本质安全、健康与环境设备设施台账内容规范齐全。
查关键设施设备台帐、检查标准和操作、维护、检查记录。
无台帐或检查标准扣3分，记录、标准一处不符合扣1-2分。
2.建立检查制度和标准，有专人管理、维护、保养，并按要求登记。
查记录、现场的执行情况。
无制度和标准，扣3分，记录或现场出现一处不合格扣1-2分。
3.建立生产安全设施拆除和报废制度；
对拆除作业进行风险评价，制定拆除计划或方案；
并落实到位。
查制度、查落实情况。
无制度扣3分。
内容不符合每项扣1-2分；
查拆除计划或方案，未进行风险评价扣2分，控制措施有缺陷扣1分。
特种设备管理
1.建立健全特种设备管理制度，并严格执行。
15分
．查制度、查执行情况。
制度未建立或执行不到位扣2-3分。
2．特种设备技术资料齐全，按要求进行登记注册。
查特种设备技术资料、登记注册情况。
技术资料不全扣1-2分，特种设备没有登记注册1台扣1分。
3.特种设备的安装、投入使用、化学清洗、修理、改造、报废严格履行审批手续。
查安装单位资质、特种设备竣工验收报告、修理改造审批单等。
安装单位资质不全扣5分；
未经审批擅自施工1项扣3分，未经审批擅自投入使用1项扣3分。
4.特种设备及其附件按规定定期检验、检查。
查检验记录台帐、检验报告，特种设备检查记录。
未按规定定期检验1台扣3分，未定期开展特种设备检查扣1-2分。
建设项目的设施管理
1.建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。
5分
查现场及台帐管理资料。
不符合三同时规定要求的扣3-5分。
2.建设项目安全、健康、环境设备设施投入使用前验收情况。
查验收报告。
1项未进行验收扣5分；
提出的问题未整改1项扣2-3分。
3.环保设施管理情况，“三废”处理设施投用率是否达100%。
查设施管理台帐。
无台帐扣3-5分，未达到要求1台次扣2-3分。
5.2
包
供
应
1.对承包商和供应方进行资质审查（包括危化品运输商），收集其信息，建立合格承包商名录。
查承包商、供应方资质、查合格承包方和供应方名录。
相关资质不符合要求，缺一项扣5分；
未建立承包方名录或信息不全一项扣2-3分。
2.与承包商签订本质安全、健康与环境相关合同。
查本质安全、健康与环境相关合同条款。
无合同1项扣5分，缺少环保条款或交底扣2-3分。
3.定期对承包商和供方服务质量和安全、健康与环境相关表现进行评审。
查评审记录。
无合格承包方和供应方清单扣3分；
无年度评审记录扣3分，评审的承包商数量不全1个扣1分。
4．承包方施工现场安全、健康与环境管理到位。
查承包方作业方案和现场。
作业方案及现场发现一处不合格或隐患扣1-2分。
5．危险化学品供方要提供必要的安全标签和安全技术说明书。
查MSDS。
未能或提供不全一项扣2-3分。
5.3
作
业
许
可
1.对动火、进入受限空间、吊装、动土、高处、临时用电、管线开闭等作业严格履行审批程序，实施作业许可制度。
查审批手续，查制度执行情况。
未办理作业票一次扣5分；
1项未按规定审批扣2-3分；
安全管理措施落实不符合要求一项次扣1-3分；
作业票填写不规范，一项次扣1-2分。
2.作业现场管理及作业人员资格和能力符合要求。
查现场、查人员作业情况。
作业现场或作业人员违规、能力不符合规定，发现一人次扣2-3分。
3.建立生产设施安全检维修管理制度，对检维修作业进行风险评价，控制。
查现场、查记录。
制度未建立扣3分，风险评价、控制不到位扣1-2分。
5.4
220
生产工艺控制
1.生产工艺文件制定合理。
查相关文件。
生产工艺文件制定不合理扣2分。
2.生产过程中工艺参数控制合理有效。
生产过程工艺参数超规定范围一项次扣1-2分。
3.开停车制定方案；
方案中考虑本质安全、健康与环境内容及应急的要求。
查开停车方案。
开停车未制定方案扣5分；
方案内容不包含本质安全健康环境或应急要求扣2-3分。
4.工艺操作变更按规定程序控制。
查记录。
工艺操作变更未按程序进行一项次扣2-3分。
5.生产装置禁止超设计能力生产。
查生产计划，查记录。
发现一次超设计能力生产扣3分。
6.生产过程不发生非计划停工。
查生产运行记录。
发生一次非计划停工扣3分。
7.工艺参数出现异常，要及时分析和处理。
查相关记录。
工艺参数出现异常未及时处理，一次扣1分；
连续2个班次未处理扣5分。
运行安全管理
1．变配电管理符合规定；
检修及停送电必须严格执行工作票、操作票及监护人制度。
查现场、查制度执行情况。
未严格执行相关制度规定1项扣3分；
两卡一表制定、执行不到位一项扣1-2分。
2．供用电、汽、水、风作业，符合相关制度规定。
3．严格执行调度管理制度；
生产运行各项指标、目标的分解、控制合理，符合程序要求。
4“两卡一表”制定规范合理，执行情况良好。
5．成立消防组织机构，配置合格的消防设施，建立消防档案，开展消防培训和演练，定期进行消防专项检查。
查消防重点单位消防档案建立情况，消防设施、设备完好情况，消防通道畅通情况。
未建立组织机构扣5分；
未建立消防档案扣3分，档案内容不全扣1-2分，未及时更新1次扣1分；
消防设施一处不完好扣1-2分；
无消防检查记录或不完善扣1分。
6.按要求设置安全标识、图牌板。
在易燃、易爆、有毒有害等危险场所的醒目位置设置符合GB2894规定的安全标志；
在重大危险源现场设置明显的安全警示标志；
按有关规定，在厂内道路设置限速、限高、禁行等标志；
在检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和安全标志；
检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示灯。
检查安全标识、图牌板设置情况。
一项次不符合要求扣1-2分。
7．制定厂内交通安全管理制度，并严格执行。
查制度、查执行情况。
未建立扣3分，执行不到位扣1-2分。
8．建立安全举报制度，设置举报电话。
未建立举报制度扣1分，执行不到位扣0.5分
9.员工劳动防护用品配备、穿戴齐全。
查配备标准、发放台账，穿戴情况等。
未按标准配备扣3分；
未建立发放记录扣1分；
未按要求穿戴一项扣1分。
危险化学品管理
1．对所有可能接触和产生的危险化学品（包括产品、原料和中间产品）进行普查，建立危险化学品档案。
查档案。
档案不全一项扣3分，档案不规范扣1-2分。
2.按规定编制本单位危险化学品安全技术说明书和安全标签；
查说明书、标签。
一项未编制扣3分，一项内容不全扣1-2分。
3．危险化学品的采购、生产、运输、储存、发放、销售、使用以及废弃化学品处理符合程序要求。
出现一处不符合扣2-3分。
职业健康
1.设立职业病防治领导机构，建立健全职业卫生管理制度。
查阅书面文件。
未设立机构扣3分；
未制定制度或制度不健全扣1-2分。
2.按规定组织从事接触职业病危害因素作业的员工进行职业健康检查；
建立职业卫生档案、职业卫生管理台账。
查档案、台账。
未按规定组织员工体检扣5分；
档案、台账未建立扣3分；
内容一项不符合扣0.5分。
3.按规定为员工缴纳工伤保险。
发现一人次未缴纳扣0.5分。
4．按规定申报职业病危害项目；
建设项目进行职业病防护设施卫生验收。
查申报回执；
查卫生验收报告、控制效果评价报告；
未如实申报或者不申报扣5分。
建设项目未经卫生行政部门验收或者验收不合格的而投入运行的扣5分。
5.在可能产生职业病危害的设备的醒目位置设置警示标识和中文警示说明。
同时设置告知牌。
查现场。
没有警示标识和中文警示说明的扣1-2分；
没有告知牌的一处扣3分。
6．按有关规定在生产区域设置风向标。
查作业现场。
一项次问题扣3分。
7.职业病危害因素的强度或者浓度符合国家职业卫生标准。
一个作业点、一种有害因素不达标扣2分；
监测点设置的告知牌不按期更新告知检测结果的一项次问题扣1分。
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