《方法与实务》考点讲义DOC文档格式.docx

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③广告宣传

④树立品牌形象

⑤专业出版物

⑥保持良好的公共关系

4.项目的分析与选择

第一步，由公司的业务开发部门（市场部）完成项目分析;

第二步，专业部门深入分析项目;

第三步，编写咨询服务建议书，递交建议书。

工程咨询单位的风险管理

1.全面风险管理

（1）定义：

指围绕总体经营目标，通过在管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系。

（2）风险管理的基本流程：

①风险识别

②风险分析

③风险应对

④风险监控

2.风险的类别

（1）政治风险。

如政局不稳，民族矛盾激化、发生政变或动乱;

对外关系紧张或发生边界冲突;

经济状况不稳定、爆发金融危机;

对外开发程度低，存在保护主义或排外性;

政府信用低，存在****行为或拖欠债务等。

（2）市场风险。

如汇率不停地涨落，市场信息会不停地变化等。

（3）管理风险。

如对国际工程承包规律不熟悉，经验不足等。

（4）法律风险。

如法律不健全，有法不依、执法不严等。

（5）财务风险。

如资金周转、财务制度约束等产生的风险。

（6）道德风险。

咨询人员执业不规范、不遵守职业道德行为给咨询单位带来的风险。

3.工程咨询单位风险管理策略

（1）针对咨询单位的风险管理策略

1）建立规范的内部治理结构

2）健全内部风险控制制度

3）建立咨询单位的信用评级制度

4）建立责任赔偿制度

5）推广担保制度

6）建立工程保险制度

7）实行合伙人机制

（2）针对咨询人员的风险管理策略

1）强化合同履约意识

2）提高专业技能

3）投保职业责任保险

4）加强自身管理

5）提高职业道德素质

投资建设各阶段工程咨询服务内容

（一）规划咨询

1.规划咨询的内容

（1）规划前期准备阶段的咨询工作内容

（2）实地调研阶段的咨询工作内容

（3）咨询研究阶段的工作内容

（4）规划方案编制阶段的咨询工作内容

（5）报批和实施阶段的咨询工作内容

（6）跟踪、监测与实施阶段的咨询工作内容

2.规划制定咨询

（1）发展目标

（2）发展思路和开发方案

（3）规划条件

（4）产业结构和产业政策

（5）投资方案和备选项目

3.规划评估咨询

（1）规划评估的内容。

包括规划实施前的评估咨询和规划实施的评估咨询。

（2）评估单位及评估形式。

宏观经济运行情况、结构调整情况、规划实施措施到位情况、规划对发展环境的适应程度、对重大问题的解决程度。

（3）规划评估步骤。

明确评估目标，熟悉评估对象;

分析评估对象的特征因素;

确定评估指标体系;

确定评估准则;

进行评估论证。

（二）政策研究咨询内容

（1）政策制定咨询。

包括背景与依据、目的与功能、属性与效力、内容与结构、时机与期限、投入与产出、矛盾与协调、受益与损益、波及与影响、实施与检验。

（2）政策评价咨询。

包括必要性、可行性、科学性、操作性、认知度、满意度、成功度等评价。

（3）政策研究咨询必备的条件。

深厚的理论知识功底、较强的分析研究能力、较宽的宏观观察视野、较高的政策设计水平、丰富的政策咨询经验。

（三）工程项目前期阶段咨询

1.工程项目前期咨询的内容

（1）项目业主委托的项目前期咨询

①企业投资项目的前期咨询。

主要包括编制企业发展规划、项目投资机会研究、项目初步可行性研究报告、项目可行性研究报告以及相关专题研究报告，为企业发展战略研究和投资决策服务。

②企业投资项目核准和备案咨询。

按照政府核准机关或备案机关的要求，编写项目核准申请报告、项目备案文件，以便政府对企业投资项目进行核准或备案等行政许可。

③资金申请咨询。

是指咨询工程师接受委托，编写资金申请报告。

（2）政府部门委托的项目前期咨询

①政府投资项目的可行性研究咨询

②政府投资项目评估咨询

③政府核准项目评估咨询

（3）金融机构委托的项目前期咨询

2.企业投资项目前期咨询

（1）投资机会研究

①分析投资动机，把握投资目标

②鉴别投资机会

③具体项目论证

资源利用开发型项目、填补市场空白型项目、科技领先型项目、配套服务型项目、公共领域市场化运作项目。

（2）初步可行性研究

（3）可行性研究（重点）——企业投资项目可行性研究

3.政府投资项目前期咨询

（1）政府直接投资项目

（2）政府注入资本金项目

4.企业投资项目核准和备案咨询

（1）项目核准申请报告的性质和作用

（2）企业投资项目核准申请报告的编写

（3）外商投资项目核准申请报告的编写

（4）境外投资项目申请报告的编写

（5）企业投资项目备案咨询

5.政府性资金申请咨询

（1）企业申请政府性资金的种类和特点

（2）高新技术产业化项目资金申请报告的编写

（3）财政贴息项目资金申请报告的编写

（4）政府外债项目资金申请报告的编写

6.工程项目咨询评估

（1）工程咨询评估的种类。

企业委托的咨询评估、金融机构委托的咨询评估、项目核准机关委托的评估、政府投资管理部门委托的咨询评估、政府部门委托对资金申请报告的咨询评估。

（2）企业投资项目可行性研究报告的咨询评估。

（3）政府投资项目可行性研究报告的评估。

（4）项目核准申请报告的评估。

（5）资金申请报告的咨询评估。

7.节能评估（新增加）

（1）政策法规规定

（2）节能评估方法。

政策导向判断法、标准规范对照法、专家经验判断法、产品单耗对比法、单位面积指标法、能量平衡分析法。

（3）节能评估报告书内容深度要求。

评估依据，项目概况，能源供应情况分析评估，项目建设方案节能评估，项目能源消耗及能效水平评估，节能措施评估，结论、存在的问题以及建议，附图、附表。

工程项目准备阶段咨询

1.工程勘察设计咨询内容

①工程勘察工作任务包括：

矿产资源勘查、水文地质勘察和工程地质勘察。

②工程设计一般分为“扩初设计”（习惯称初步设计）和“施工图设计”两个阶段;

对于大型工程或技术难度高的工程，实行三阶段设计，即初步设计、技术设计和施工图设计。

设计文件应当符合国家规定的设计深度要求。

2.工程项目的融资咨询

（1）项目融资方式分类和融资渠道;

（2）融资咨询服务的主要内容。

3.工程与货物采购咨询

（1）采购方式

（2）招标与投标程序

（3）咨询服务内容

咨询工程师的任务主要是协助建设单位编制招标文件，计算标底，进行资格预审、确定合格投标人，评审投标文件，参加合同谈判和签订合同等。

4、招标代理

（1）招标代理机构的作用

（2）招标代理机构的设立

（3）招标代理机构的职责

工程项目实施阶段的咨询

1.工程项目合同管理

（1）合同类型选择。

建造合同、设计建造合同、EPC/交钥匙合同;

单价合同、总价合同、成本加酬金合同。

（2）合同管理准备阶段的内容包括合同类型的选择，合同条款的起草、谈判和签订。

在项目实施阶段，工程管理的核心是合同管理，即按业主与承包商签订的合同文件规定对工程项目的进度、质量和费用进行控制和管理。

2.工程监理

（1）工程监理的中心任务

“三控三管一协调”。

“三控”指工程项目的目标控制（管理），就是控制经过科学地规划所确定的建设项目的工程进度、工程质量、工程造价等三大目标;

“三管”指建设工程合同管理、安全管理和信息管理;

“一协调”指对建设工程中的各种矛盾和问题进行协调。

（2）监理文件。

监理大纲、监理规划、监理实施细则。

3.设备监理

（1）设备监理工作范围

①设备设计监理

②设备采购监理

③设备制造监理

④设备安装监理

⑤设备调试监理

（2）设备监理单位的地位与组织机构

（3）设备监理的中心任务“三控制三管理”。

设备进度控制、设备质量控制、设备投资控制、合同管理、信息管理和安全管理。

4.工程项目竣工咨询

（1）工程项目竣工验收内容。

工程项目竣工和工程项目验收。

（2）试生产及生产运营准备咨询。

生产经营组织咨询、经营战略咨询、产品市场开发分析咨询、员工招聘与培训、技术应用于消化评价、生产管理咨询。

现代工程咨询方法体系

1.现代工程咨询方法的概念

2.现代工程咨询方法体系构成：

（1）哲学方法

（2）逻辑方法

（3）专业方法

3.现代工程咨询方法分类

（1）按照方法应用的领域分类

①通用方法

②专业方法

（2）按照方法对数学模型的应用分类

①定性分析方法

②定量分析方法

③定性定量相结合的分析方法

（3）按照方法的用途分类

①调查法

②统计分析方法

③预测分析方法

④决策分析方法

调查法的应用

1.问卷调查——项目立项过程和社会评价中多用。

2.专家调查——这种调查法可在经济评价中采用。

3.现场调查——工程设计、可行性研究评估、中间评价与后评价都要用现场调查法。

4.现场测量

5.历史资料调查

6.文案调查

什么情况下用什么方法。

对比法的应用

1.有无对比——有无对比是项目实施与运营过程中各个时点状态之比。

2.前后对比——将项目开始之前的状态与项目完成之后某一时点的状态进行对比。

如公路拓宽之前的年运量与公路拓宽后的当年运量之比。

3.横向对比——横向对比是同一行业类似项目的比较。

横向对比多用于竞争力分析，也可以用于行业发展研究。

4.规制对比——咨询人员应遵循和比照相关规定和要求从事咨询业务。

5.标准对比——标准对比是将项目的可验证指标与规范性文件进行对比，以检验项目的合法性、合理性、科学性和有效性。

6.方案对比——任何拟建项目在设计时一般都要提出若干可行方案供投资人选择。

方法的内涵。

系统分析法的应用

系统分析的内容：

（1）系统研究

（2）系统设计

（3）系统量化

（4）系统评价

（5）系统协调

逻辑框架法的应用

1.逻辑框架法的概念

（1）逻辑框架法的基本概念

逻辑框架法是目前国际上广泛用于规划、项目、活动的策划、分析、管理、评价的基本方法。

逻辑框架法的核心概念是事物层次间的因果逻辑关系，即“如果”提供了某种条件，“那么”就会产生某种结果;

这些条件包括事物内在的因素和事物所需要的外部条件。

（2）逻辑框架法的基本结构

逻辑框架的基本结构是一个4×

4的矩阵，如表6-1所示。

表6-1　逻辑框架矩阵的基本结构

层次纲要客观验证指标验证方法假定外部条件

目标/影响目标指标监测和监督手段及方法实现目标的主要条件

目的/作用目的指标监测和监督手段及方法实现目的的主要条件

产出/结果产出物定量指标监测和监督手段及方法实现产出的主要条件

投入/措施投入物定量指标监测和监督手段及方法落实投入的主要条件

2.逻辑框架法的作用及项目周期各阶段的应用

（1）项目识别阶段。

判断是否与国家、地区、行业发展战略相适应;

（2）项目形成阶段。

编制具有适宜目标、可度量的结果、具有风险管理策略和明确定义管理责任的项目计划;

（3）项目实施阶段。

为合同管理、运行工作计划与监督提供管理工具;

（4）项目后评价与审计阶段。

监督、回顾和评价项目的工具。

3.逻辑框架法的目标层次及逻辑关系

（1）逻辑框架法的目标层次

目标、目的、产出、投入和活动。

（2）逻辑关系

逻辑框架的逻辑关系分为垂直逻辑和水平逻辑。

垂直逻辑关系，即因果关系，从下往上或从上往下进行四个层次的分析，其中关键在于层次纲要与假定条件的关系分析;

水平逻辑主要是指验证指标和验证方法。

（3）项目逻辑框架分析

项目的逻辑框架需要重点汇总的内容有：

为什么要实施这个项目（纲要目标逻辑）;

项目期望获得什么成果（纲要逻辑和指标）;

如何实现项目成果（活动，措施）;

影响项目成功的外部关键因素有哪些（假定条件）;

在什么地方可以找到评价项目成功程度的信息（验证依据）;

需要哪些方法（措施）;

项目的代价是什么（成本）;

在项目启动之前，需要哪些先决条件（先决条件）等。

（4）项目逻辑框架的编制

逻辑框架的内部分析集中在垂直逻辑的项目直接目的、项目产出和项目投入三个层次，以及水平逻辑的层次纲要、客观验证指标和验证依据三个组列。

（5）逻辑框架法在工程（投资）咨询中的应用

（6）逻辑框架法的优点与局限性

综合评价法的应用

综合评价的一般工作程序：

（1）确定目标

（2）确定评价范围

（3）确定评价指标和标准

（4）确定指标的权重

（5）确定综合评价判据

（6）选择评价方法，进行综合评价

工程咨询服务招标

1.工程咨询服务采购方式

（1）国内。

公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购。

（2）国际。

公开招标和非公开招标。

2.招标程序

3.招标文件

（1）招标公告

（2）投标人须知

（3）委托服务范围

（4）合同条件

4.资格预审与形成短名单

5.开标、评标与定标

（1）开标

（2）评标

（3）定标

（4）评标、定标过程保密与延长

6.评标标准与方法

（1）质量成本评估法

（2）质量评估法

（3）固定预算评估法

（4）经评审的最低评标价法

7.合同谈判与签约

工程咨询服务投标

1.投标准备

（1）组织咨询项目的投标班子

（2）咨询单位实力介绍文件

2.投标文件的编制

（1）编制准备工作

（2）技术建议书的编制

（3）财务建议书的编制

3.合同谈判

宏观经济运行的衡量

反映宏观经济运行的关键变量包括产出、就业和价格。

产出的衡量

1.国内生产总值（GDP）：

国内生产总值（GDP），指一个国家（或地区）所有常住单位在一定时期内生产活动的最终成果。

（1）包括名义GDP和实际GDP;

（2）三种GDP统计核算方法：

①生产法（3个产业部门）

从生产方面统计GDP。

对经济中所有企业在一定时期内的增加值进行加总。

所谓增加值是企业产出价值减去企业购买的中间产品价值。

对于整个经济来说，所有企业的增加值之和必定等于所有最终产品和劳务的价值。

国内生产总值（GDP）=第一产业增加值+第二产业增加值+第三产业增加值

②收入法（6项）

从收入方面统计GDP。

经济中一定时期内所有生产要素的收入（工资、利息、地租、利润）的总和，加上折旧和政府间接税收入。

国内生产总值（GDP）=工资+租金+利息+利润+折旧+间接税

③支出法（4项支出类型）

从支出方面统计GDP。

把一个国家或地区在一定时期内所有个人和部门购买最终产品和劳务的支出进行汇总。

国内生产总值（GDP）=消费（C）+投资（I）+政府购买（G）+净出口（X）

（3）潜在GDP：

潜在GDP是指经济处于充分就业时的产出。

2.国民生产总值（GNP）：

国民生产总值（GNP），指一个国家（或地区）所有常住单位在一定时期内收入初次分配的最终结果。

主要是在GDP的基础上考虑了来自国外的净要素收入。

国民生产总值（GNP）=GDP+来自国外的要素收入-向国外的要素支付

3.其它衡量产出与收入的指标：

包括国民生产净值与国内生产净值;

国民收入;

个人收入;

个人可支配收入。

（1）国民生产净值与国内生产净值

它们是GDP或GNP扣除折旧以后的余额，是一个国家或地区一定时期内财富存量新增加的部分。

它们的内涵是：

财富存量新增加部分。

国内生产净值（NDP）=国内生产总值（GDP）-折旧

国民生产净值（NNP）=国民生产总值（GNP）-折旧

（2）国民收入（NI）

国民收入（NI）=国民生产净值-企业间接税

（3）个人收入（PI）

个人收入（PI）=国民收入（NI）-公司未分配利润-社会保险税-净利息+红利+政府向个人的转移支付+个人利息收入

（4）个人可支配收入（DPI）

个人可支配收入（DPI）=个人收入（PI）-个人税收支付

就业与失业的衡量

1.美国采用“人口调查随机抽样法”，将被调查人口分为四组：

①就业状态——正在工作（有报酬）

②失业状态——目前无工作

③非劳动力——不能工作或不愿外出工作的

④劳动力——能工作且愿工作

2.失业的类型

按失业的原因分类：

①摩擦性失业——职位变换

②结构性失业——供给需求不匹配

③周期性失业（需求不足失业）——需求下降

按就业的意愿分类：

①自愿失业——不满足现行工资和工作条件

②非自愿失业——愿意接受现行工资但仍无工作

3.充分就业和充分就业失业率

（1）充分就业并不意味着零失业率。

（2）充分就业失业率（自然失业率）是周期性失业率为零时的失业率，又被称作自然失业率。

充分就业失业率=摩擦性失业率+结构性失业率。

价格水平变动的衡量

1.通货膨胀

（1）概念

通货膨胀是指总物价或一般物价水平在一定时期内持续的普遍的上升过程，或者说货币价值在一定时期内持续的下降过程。

（2）通货膨胀的类型：

①温和的通货膨胀：

年物价水平上升速率在10%以内。

②严重的通货膨胀：

年物价水平上升速率在10%～100%。

③恶性的通货膨胀：

年物价水平上升速率超过100%。

（3）通货膨胀的成因：

①需求拉动型通货膨胀：

总需求过度增长，需远远大于供。

②成本推动型通货膨胀：

供给方面成本提高引起价格水平持续和显著上涨。

③需求拉动与成本推进相互作用型通货膨胀：

前两者共同作用。

④结构性通货膨胀：

经济结构不平衡引起的一般物价水平的持续上涨。

2.衡量价格水平变动的指标

①消费物价指数（CPI）：

普通消费者购买一组固定消费品的价格变动。

②GDP平减指数：

名义GDP/实际GDP。

③生产价格指数（PPI）：

衡量生产或批发环节的价格指数。