工程档案编制管理办法Word格式.docx

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监理单位：

合同号：

以签定合同的合同号为准

编号：

工程施工表格表头编号，按下列原则统一进行编号其顺序为:

发件人号

表类表号受件人号序号

编号说明:

①发件人、受件人代号：

承包人按其所在标段编列：

路基路面合同段为C1、C2、C3、C4、C5、C6、C9、C10、C11、C12、C13、C14、C15、C16、C17、C18、C19、C20、C21、C22；

桥合同段为C7、C8、C23、C24、C25、C26；

监理合同段为没M1、M2、M3、M4、M5、M6、M7、M8；

I为驻地监理办、H为高级驻地监理办、Y为业主（或业主代表）。

②序号：

按流水号编列，每一个合同段不允许有重复编号。

③例如：

表号：

C3A11I012

意义：

C3标段致驻地监理第012号“工程报验单”（A-11表）。

表号:

YB08C1003

意义：

业主代表批复给C1标段的第003号“索赔审批表”（B-08表）。

⑵表格内工程名称的填写

分项、分部、单位工程的填写一律以部颁《公路工程质量检验评定标准》规定名称为准。

⑶表中单位及小数位数填写

以国际单位为准，汉字或字母，同时注意字母的大小写。

小数保留位数必须符合试验规程要求。

⑷施工表格填写

时间准确，记录数据真实，填写项目齐全，不允许漏记或事后补记。

图样清晰、图表整洁、字迹工整、不许涂改、编造，内容真实可靠。

一律采用碳素笔或黑色钢笔书写。

⑸试验、检测记录填写

试验数据的处理依据部颁《公路工程试验规程》办理，检测标准、检测方法、检测频率、评定方法以部颁（或设计）标准为依据进行填写处理；

施工过程控制以指挥部下发文件为准执行。

施工及监理单位试验用表详见附件2。

⑹施工日志、监理日志、试验室日志填写

施工日志必须详细写明日期、天气、工程内容、工程地点（桩号）主要人员、设备、材料投入使用情况，主要施工技术负责人、施工现场负责人、质量负责人、完成的工程数量和质量情况。

监理日志必须详细写明日期、天气、工程内容、工程地点（桩号）主要人员、设备、材料投入使用情况及完成情况、施工中的问题及处理经过、主要施工现场负责人、监理人员及工程质量抽检情况。

试验室日志应详细记载每天试验进行情况、完成情况、试验原始数据、实验结果与结论，充分发挥试验数据的代表性。

⑺签字盖章

①所有内业表格中的承包人、监理工程师、检测中心主任必须由本人填写，不得代签或漏签，并加盖名章；

其他人员可签字不盖名章。

②开工报告、施工组织设计、图纸会审纪要、技术交底等成册资料封皮加盖公章。

③竣工成果表（工程汇总表格）必须用电脑打印，但负责人、监理签字需要本人填写，打印表格只允许用激光打印机。

四、工程档案立卷归档要求

（一）档案数量及保管

由建设单位汇总成四套完整的档案，一式四套：

一套由建设单位归档保管；

一套交接养单位归档保管；

一套交档案局归档保管；

一套由施工、监理单位自行保管。

（二）文件材料的整理、立卷

1、施工文件应按合同段、分期工程、施工工序、内容、时间排列组卷，各项施工原始记录按路线进行方向，施工工序排列组卷。

施工单位归档文件目录详见附件2，每道工序所需存档内业表格详见附件3。

2、监理文件应按合同段、分期工程、施工工序、内容、时间排列组卷，监理工作记录按路线进行方向，施工工序排列组卷。

监理单位归档文件目录详见附件4，每道工序所需存档内业表格详见附件5。

3、附属工程如房建、收费站等形成的文件材料，按城建档案管理实施办法立卷归档。

（参照黑建规字[1990]第357号文件）。

表格采用城建部门统一下发的最新表格。

复印后即可使用。

4、照片、录音带、录像带、磁带（光盘、软盘）声像资料

⑴整理、立卷：

公路工程建设中形成的照片、录音带、录像带、磁带（光盘、软盘）声像资料，按声像、照片、磁性载体档案管理规定、规范立卷归档。

从立项到施工（隐蔽工程）到竣工及项目主要活动等，要全面反映项目建设的全过程，其中照片要按施工进展顺序和项目主要活动分别组成案卷，排列顺序。

⑵照片档案

①公路工程建设中形成的照片与底片一同放在专用的照片档案盒中保存。

②照片档案目录：

包括照片题名、照片文字说明、照片编号。

照片题名：

在尽量保证基本要素内容完整的前题下，将文字说明改写成照片题名，照片题名不超过50个字。

照片文字说明：

包括事由、时间、地点、人物、背景及摄影者。

a.事由：

照片影像所反映事件、事物的情由。

b.时间：

事件发生或事物变化、产生的时间和拍摄时间；

c.地点：

被摄物所在的具体地点。

d.人物：

照片影像上主要人物的姓名、身份。

e.背景：

对提示照片影像主题具有一定作用的背景。

f.摄影者：

照片的拍摄单位和拍摄人。

照片编号：

案卷内照片的顺序号

③不允许用数码相机拍照

④卷脊内容要与卷内目录内容相同。

⑶录音带、录像带、磁带（光盘）等归档的磁性载体文件

①必须是可读文件，无病毒，清洁，无划伤，内容完整、准确。

②归档的磁性载体文件应由文件形成部门编制归档说明，必须贴上标签，一式两份（A、B盘），一份作为保存件，不得外借。

a.磁带（软盘、光盘）的套、盒上需标注带（盘）编号、软件名称、文件数、密级、编制人、编制日期等标识。

b.录像带盒子上需标注带编号、片名、摄制单位、摄制日期、密级等标识。

c.录音带盒子上需标注带编号、片名、讲话人姓名、职务、主要内容和录制日期，密级，讲话时间等。

⑷照片、录音带、录像带磁带日期写法规定：

如2007年5月21日

（三）案卷装档规则

1、一般卷内文件装订成一册为一本案卷（一盒），也可一本案卷内装几册文件。

2、案卷应由案卷封面、卷脊、卷内文件目录、卷内文件和备考表组成，每卷内容排列顺序为：

案卷封面—卷内目录—文件—备考表。

3、案卷封面、卷脊、卷内目录及备考表由指挥部统一下发标准格式。

4、卷内文件应符合以下要求：

⑴归档文件材料要齐全，没有缺页、串页及夹有空白页，书写工整，字迹、线条清楚。

纸张采用70g/m2木浆亮白纸，为便于长期保管，格式统一，幅面为国际标准A4型纸（297mm×

210mm）。

⑵卷内文件的页号：

每卷从1开始（序号前不准加00），顺序排号，用卡号机卡号，单面书写右下角，双面书写面在右下角，背面在左下角，图样的页号编写在右下角，成套图样或印刷成册不必重新编写页号，各卷之间不连续编写页号，页号颜色为黑色。

⑶材料出厂证明、合格证及委托的试化验单，若纸张大小小于A4纸张的，应在此单据四周涂抹防腐或防虫胶水并把此单据粘贴在A4纸上，并复制一份将复印件附在原件之后存档，原件与复印件为同一页号。

⑷一册案卷由多份或多册材料组合而成，其中要在每份或每册材料的封皮上加盖档号章（例如施工合同一卷由多份合同组成，每份合同的封皮上要加盖档号章）。

⑸竣工图

a.施工图没有变动的，由竣工图编制单位在施工图上加盖竣工图章作为竣工图。

b.凡有一般性图纸变更及符合杠改或划改要求的变更的，可在原图上修改，并加盖并签署竣工图章作为竣工图，在原图上修改时应注明修改依据，经编制、技术监理人签字方可归档。

并经监理工程师审核，确认无误后，方能同意竣工验收。

c.竣工图图面变更面积超过35%的，应重新绘制竣工图。

重新绘图按原图编号，末尾加注“竣”字，或在新图图标内注明“竣工阶段”加盖并签署竣工图章。

d.重复使用的标准图通用图可不编入竣工图中，但必须在图纸目录中列出图号，指明该图所在位置并在编制说明中注明。

e.竣工图整理完成后要加盖竣工图章。

⑹竣工图章:

由指挥部统一刻制、下发，尺寸为80mm×

60mm红色,包括编制单位名称、编制人、技术负责人、编制日期、监理单位名称、监理单位技术负责人及标明是×

×

竣工图，并且相关人员签字及其他文字填写要齐全、清楚，竣工图章应盖在竣工图右下方的空白处。

⑺图纸的折叠：

图纸可以按BG/T10609.3-1989《技术用图复制图的折叠方法》,统一折叠成297mm×

210mm大小,底图不折叠,平放在专用底图柢内;

大于1号纸的底图也可卷放装筒。

⑻卷内文件的装订：

按省交通厅统一要求采用棉线加胶装订（在未装订前不允许用任何金属物装订）；

每卷厚度文件材料一般以2cm为宜，图表一般不超过4cm，如同类文件数量较多，可分成几卷，但每卷要有各自的卷皮、目录和备考表，并在卷盒及卷皮的案卷题名中揭示内容。

⑼装订的竣工图只需加盖竣工图章不需要加盖档号章。

房建图纸不装订，除加盖竣工图章外还需要再加盖档号章。

五、工程档案存放

内业资料要按其类别分放在不同的档案盒内，标识清楚；

并配备充足的档案装俱，注意防潮虫蛀。

六、工程档案管理实行质量终身制

工程档案整理编制完成，并提交到建设单位后，并不免除施工单位应对其所承包项目的竣工文件、档案的责任，项目法人及立卷人按各自的职责对所编制的竣工文件负终生责任，如发生重大事故，按国家有关规定追究相应行政和法律责任。

七、组织机构

1、指挥部成立工程内业档案管理领导小组。

组长：

王彪

副组长：

王浩

成员：

寇晓峰　张庆仁　密海林　幺　晖　李家国

滕书滨

2、工程内业档案管理小组设在办公室

主任：

寇晓峰

刘　仁　杨玉莲　张　波

八、检查

指挥部采取定期（每月一次）与不定期检查相结合的办法。

九、奖罚办法见《检查评比制度》。

十、附件：

附件1、公路工程竣工档案总目录

附件2、施工单位归档目录

附件3、施工单位每道工序所需存档内业表格

附件4、监理单位归档目录

附件5、监理单位每道工序所需存档内业表格

附件6、施工、监理单位试验用表

附件1

公路工程竣工档案总目录

第一部分综合文件

一、竣（交）工验收文件

1、竣工验收文件

2、交工验收文件

3、各参建单位总结报告

二、单项工程验收文件

1、机电工程验收文件

2、房建工程验收文件

3、环保工程验收文件

4、档案验收文件

三、建设依据及上级有关指示

1、项目建议书及批准文件

2、工程可行性研究报告及批准文件

3、水土保持批准文件

4、环境影响评价及批准文件

5、文物调查、保护等文件

6、初步设计文件及审批文件

7、施工图设计文件及审批文件

8、设计变更文件及批准文件

9、设计中重大技术问题来往文件、会议纪要

10、上级单位有关指示

四、征地拆迁资料

1、征地拆迁合同协议

2、征地批文

3、征用土地数量一览表

4、占地图及土地使用证

5、拆迁数量一览表

五、工程管理文件

1、招标文件

2、投标文件、评标报告

3、合同书、协议书

4、技术文件及补充文件

5、建设单位往来文件

6、其它文件及资料

第二部分　决算和审计文件

一、支付报表

二、财务决算文件

三、工程决算文件

四、项目审计文件

五、其他文件

第三部分　监理资料

一、监理管理文件

二、工程质量控制文件

1.质量控制措施、规定及往来文件

2.材料试验、检测资料

3.监理独立抽检资料

4.交工验收工程质量评定资料

三、工程进度计划管理文件

四、工程合同管理文件

六、其它资料

监理日志，会议记录、纪要，工程照片，音像资料

监理机构及人员情况，各级监理人员的工作范围、责任划分、工作制度。

第四部分施工资料

一、竣工图表

1.变更设计一览表

2.变更图纸

3.工程竣工图

二、工程管理文件

三、施工质量控制文件

（一）工程质量文件

1、工程质量往来文件

2、工程质量自检报告及工程质量检验评定资料

3、安全质量事故及处理情况报告、补救后达到要求的认可证明文件

4、桥梁竣工验收荷载试验报告

5、施工中遇到的非正常情况记录、处理方案、施工工艺、质量检测记录及观察记录、对工程质量影响分析

6、实验结果汇总表

7、交工验收施工单位的试验、检测、评定资料

（二）试验、检测报告

1、原材料试验报告

2、配合比试验报告

3、原材料、外购成品、半成品抽检、试验资料

4、外购材料（产品）合格证书及检验报告、质量鉴定报告

5、工程检测资料

（三）施工原始资料

1、路基工程

2、路面工程

3、路肩、路肩加固及安装镶边石

4、涵洞工程

5、桥梁工程

6、挡土墙、防护及其他砌筑工程

7、排水工程

8、小型预制构件

9、交通工程

外购材料（产品）合格证书及检验报告、质量鉴定报告归到相应项目中

10、收费站等房建施工资料

房建施工资料应按建筑部门有关法规、资料编制办法管理、汇总

11、收费、监控、通讯系统

收费、监控、通讯系统施工、检测、验收资料应按有关行业标准整理汇总

12、绿化工程等施工资料

（四）分项工程质量评定

（五）缺陷责任期资料

四、施工安全及文明施工文件

1、安全生产的有关文件

2、安全事故的调查处理文件

3、文明施工的有关文件

五、进度控制文件

1、进度计划（文件、图表）、批准文件

2、进度执行情况（文件、图表）

3、有关进度的往来文件

六、计量支付文件

七、合同管理文件

八、施工原始记录

1、施工日志

2、天气、温度及自然灾害记录

3、测量原始记录、

4、各工序施工原始记录（未汇入施工质量控制文件的部分）

5、会议记录、纪要

6、施工照片、音像资料

7、其它原始记录

第五部分　科研、新技术资料

一、科研资料

二、新技术应用资料

附件2

施工单位竣工档案归档文件目录

1、变更设计一览表

2、变更图纸

3、工程竣工图

1、施工合同、协议、施工总结、技术总结、重要会议纪要；

2、标段、单位、分部、分项工程开、停、复工报告及批复；

3、技术交底、图纸会审纪要；

4、施工组织设计、施工方案、施工计划、重要会审纪要；

5、建（构）筑物施工定位测量成果材料及图纸（水准点及重要大桥交接桩、标段之间中线校核等）

6、设计变更申请、通知、指令，技术变更核实单，材料代用单，工作联系单；

7、计日工申请及批复；

8、单价调整申请及批复。

2、工程质量自检报告及工程质量检验评定资料

3、安全质量事故及处理情况报告、补救后达到要求的认可证明文件

4、桥梁竣工验收荷载试验报告

5、施工中遇到的非正常情况记录、处理方案、施工工艺、质量检测记录及观察记录、对工程质量影响分析

6、试验结果汇总表

（1）原材料试验结果汇总表（路按每一结构层划分，桥、涵按标段内施工部位划分）

（2）砼及砂浆抗压强度试验汇总表（路按每公里、桥或涵按座或道汇总）

（3）路基压实度汇总分析及路基（封顶）弯沉检验汇总表（按每层每公里汇总）

（4）桥、涵侧回填压实度汇总分析（按每座桥或每道涵汇总）

（5）路基白灰（水泥）剂量汇总表（按每公里汇总）

（6）砂砾垫层、底基层、基层、面层压实度汇总分析（按每层每公里汇总）

（7）水泥稳定土无侧限抗压强度汇总表（按每层每公里汇总）

（8）油石比检测结果汇总表（按每公里汇总）

（9）路面弯沉检验汇总表（按每层每公里汇总）

（10）路面平整度、横坡、宽度、厚度检测结果汇总表

7、交工验收施工单位的试验、检测、评定资料

（1）交工验收工程质量评定资料文字说明（含工程概况、工程检验情况、工程档案验收情况及存在的问题和处理意见）

（2）分项工程质量检验评定表

（3）分部工程质量检验评定表

（4）单位工程质量检验评定表

（5）合同段工程质量检验评定表

（二）试验、检测报告

1、原材料试验报告：

（1）土工试验（CBR试验、标准击实、筛分、土的液塑限联合试验）

（2）各种原材料试验（水泥、碎（砾）石、中（粗）砂、钢筋、沥青等按结构层或桥、涵施工部位划分）

（3）原材料、外购成品、半成品出厂检验报告单及合格证明：

水泥、钢筋、钢丝束、伸缩缝、支座、锚具、锚头、涵管、W板等。

2、配合比试验报告：

（1）基层、底基层配合比组成报告

（2）水泥砼配合比组成报告

（3）沥青砼配合比组成报告

（4）砂浆配合比组成报告

3、原材料、外购成品、半成品抽检、试验资料;

（1）路基压实度检验报告（按每层每公里划分）

（2）含水量试验记录（按每层每公里划分）

（3）桥涵两侧回填压实度检验报告（按每座桥或每一个涵洞划分）

（4）稳定土无侧限抗压强度试验报告（按每层每公里划分）

（5）石灰（水泥）剂量试验报告（按每层每公里划分）

（6）砂垫层压实度试验报告（按每层每公里划分）

（7）底基层压实度试验报告（按每层每公里划分）

（8）基层压实度试验报告（按每层每公里划分）

（9）面层压实度试验报告（按每层每公里划分）

（10）油石比检测试验报告（按每层每公里划分）

（11）沥青混合料稳定度试验报告（按每公里划分）

（12）筛分试验报告（按每公里划分）

（13）路面混凝土抗折强度试验报告（按每公里划分）

（14）桥涵砼及砂浆强度试验报告（按每座中小桥、每一个涵洞）

（15）防护、排水工程等砼及砂浆强度试验报告（按每一公里划分）

（三）施工原始记录

1、路基工程

（1）特殊路基处理施工记录

（2）土工格栅及塑料排水板施工记录

（3）路基挖方施工记录

（4）路基分层填筑施工记录（粘土包边）

（5）路基填筑施工记录（砂性土）

2、路面工程（按每公里评定）

（1）砂垫层施工记录

（2）底基层施工记录

（3）基层施工记录

（4）水泥砼路面施工记录

（5）沥青砼路面施工记录

（6）沥青表处路面施工记录

（7）泥结碎石路面施工记录

3、路肩、路肩加固及铺装镶边石

（1）路肩施工记录

4、涵洞工程（按每道涵存档，桩号由小至大）

（1）箱涵施工记录

（2）盖板涵施工记录

（3）圆管涵施工记录

5、桥梁工程（按每座桥存档，桩号由小至大）

（1）桥梁施工记录（基坑、钻孔桩、墩台、梁等）

（1）挡土墙施工记录

（2）导流堤工程施工记录

（3）石笼防护施工记录

（4）路基边坡防护施工记录

7、排水工程（按每公里评定）

（1）排水工程施工记录

8、小型预制构件（含路面镶边石）

（1）小型预制构件施工记录

（1）波形梁护栏施工记录

（2）路面标线施工记录

（3）路面标志施工记录

（4）防眩设施施工记录

（5）轮廓标施工记录

（四）分项工程质量评定（附各种检测表格）

1、路基工程质量评定（按每公里评定）

2、路面工程质量评定（按每公里评定）

3、路肩、路肩加固及铺装镶边石工程质量评定（按每公里评定）

4、箱涵工程质量评定

5、盖板涵工程质量评定

6、圆管涵工程质量评定

7、桥梁工程质量评定（按每座桥评定，桩号由小至大）

8、挡土墙、防护及其他砌筑工程质量评定

9、排水工程质量评定

10、小型预制构件（含路面镶边石）质量评定

11、波形梁护栏工程质量评定

12、路面标线工程质量评定

13、路面标志工程质量评定

14、防眩设施工程质量评定

15、轮廓标工程质量评定

工程计量与支付

1、技术规范、图纸、投标书、中标通知书及构成合同组成部分的其它文件。

2、测量原始记录

3、天气、温度及自然灾害记录

4、大事记

5、各工序施工原始记录

路基工程施工原始记录

路面工程施工原始记录

桥梁工程施工原始记录

涵洞工程施工原始记录

6、会议记录、纪要

7、施工照片、音像资料

附件3

施工单位每道工序所需存档内业表格

路　基　工　程

特殊路基处理

基底处理：

A—10中间检验申请单

C—05软土路基处理现场质量检验报告单

C—60路基施工现场检测记录

（注：

检测底面标高、宽度）

D—27含水量试验记录（根据实际情况）

回填砂砾（分层）：

C—60路基施工现场检测记录（注：

检测高程、厚度、宽度、压实度、横坡）

D—09土的密度试验（灌砂法）

E—01不良地段施工原始记录

工程报验（按施工段）：

B—05工程检验认可书

B—